国盛金控:2021年第一季度报告全文.PDF
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1、国盛金融控股集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 1 股票代码:002670 股票简称:国盛金控 国盛金融控股集团股份有限公司国盛金融控股集团股份有限公司 2021 年第年第一一季度报告季度报告 2021 年年 4 月月 国盛金融控股集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 2 第一节第一节 重要提示重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人杜力、主管会计工作负责人吴艳艳及会计机构负责人(会计主管人员)吴艳艳声
2、明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 1、资产项目和金额 项 目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产(元)31,014,709,948.80 31,319,119,533.76-0.97%归属于上市公司股东的净资产(元)11,323,878,901.51 11,294,754,545.58 0.26%2、损益与现金流项目和金额 项 目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入(元)520,065,410.15
3、540,239,241.81-3.73%归属于上市公司股东的净利润(元)28,427,908.93-123,215,168.70 123.07%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)30,796,611.28 -121,011,453.96 125.45%经营活动产生的现金流量净额(元)1,629,580,120.63 2,734,919,422.30-40.42%基本每股收益(元/股)0.0147 -0.0637 123.08%稀释每股收益(元/股)0.0147 -0.0637 123.08%加权平均净资产收益率 0.25%-1.07%上升 1.32 个百分点 注:本集团从事证券
4、、投资、金融科技等多种业务,合并财务报表遵循一般行业报表列报要求并兼顾证券行业报表列报要求。公司营业收入指标为合并利润表列报的营业总收入,包含一般企业的营业收入和金融企业的利息收入、手续费及佣金收入。国盛金融控股集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 3 3、非经常性损益项目和金额 项目 年初至报告期期末金额(元)说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)-1,064,586.63 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)1,187,221.99 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4,854,963.13 其他符合
5、非经常性损益定义的损益项目 1,806,363.50 减:所得税影响额 -560,828.02 少数股东权益影响额(税后)3,566.10 合计 -2,368,702.35-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目,以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 适用 不适用 出于闲置资金管理需要,母公司存在委托银行、信托机构管理资产而实现的收益。母公司作为集团筹融资平台对集团内资金进行统筹管理,现金管理是其正常经营工作,且该行为具有持续性而非偶发性。基于上述,公司
6、将该行为产生的收益合计-2,155.26 万元确认为经常性损益。二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表名股东持股情况表 单位:股 报告期末普通股股东总数 68,403 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 张家港财智投资中心(有限合伙)境内非国有法人 17.06%330,157,746 质押 33
7、0,157,746 雪松国际信托股份有限公司 国有法人 16.11%311,734,019 311,734,019 质押 311,734,019 深圳前海财智远大投资中心(有限合伙)境内非国有法人 13.35%258,384,325 质押 29,000,000 西藏迅杰新科科技有限公司 境内非国有法人 10.89%210,654,997 质押 35,000,000 冻结 2,170,283 北京凤凰财鑫股权投资中心(有 限合伙)境内非国有法人 7.42%143,546,846 质押 10,000,000 江西赣粤高速公路股份有限公司 国有法人 4.42%85,578,053 国盛金融控股集团股
8、份有限公司 2021 年第一季度报告全文 4 北京岫晞股权投资中心(有限合伙)境内非国有法人 1.71%33,000,042 北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙)境内非国有法人 1.71%32,997,360 质押 29,513,449 江西省财政投资管理公司 国有法人 1.58%30,502,517 中国建设银行股份有限公司国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.23%23,773,286 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售 条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 张家港财智投资中心(有限合伙)330,157,746 人民币普通股 330,157,7
9、46 深圳前海财智远大投资中心(有限合伙)258,384,325 人民币普通股 258,384,325 西藏迅杰新科科技有限公司 210,654,997 人民币普通股 210,654,997 北京凤凰财鑫股权投资中心(有限合伙)143,546,846 人民币普通股 143,546,846 江西赣粤高速公路股份有限公司 85,578,053 人民币普通股 85,578,053 北京岫晞股权投资中心(有限合伙)33,000,042 人民币普通股 33,000,042 北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙)32,997,360 人民币普通股 32,997,360 江西省财政投资管理公司 30,502,
10、517 人民币普通股 30,502,517 中国建设银行股份有限公司国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 23,773,286 人民币普通股 23,773,286 罗卫霞 20,800,000 人民币普通股 20,800,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中,张家港财智、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智均为公司实际控制人杜力先生及其一致行动人张巍先生控制的企业,为一致行动人。除此以外,公司未知其他股东间是否存在上市公司收购管理办法规定的关联关系或一致行动关系。前 10 名股东参与融资融券业务情况说明 不适用。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在
11、报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表名优先股股东持股情况表 适用 不适用 国盛金融控股集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 5 第三节第三节 重要事项重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 适用 不适用 科目 2021年3月 31日(2021 年 1-3 月)2020 年 12 月 31 日(2020 年 1-3 月)变动比例(%)主要变动
12、原因 其他非流动资产 261,818,273.74 174,313,991.46 50.20 本期预付购房工程款 应付账款 366,618,910.56 227,168,850.57 61.39 应付清算款增加 卖出回购金融资产款 1,737,722,243.91 2,609,954,650.18 -33.42 债券回购业务规模减少 应付职工薪酬 110,759,612.73 347,404,932.99 -68.12 发放上年度绩效奖金及年终奖 应交税费 102,140,589.82 69,077,843.17 47.86 应交企业所得税增加 合同负债 2,086,300.15 6,740,
13、139.29 -69.05 资管业务预收手续费减少 利息支出 57,815,339.11 85,573,935.10 -32.44 发行短期收益凭证及卖出回购业务规模减少 其他收益 2,993,584.01 2,297,157.79 30.32 与公司日常活动相关的政府补助收益增加 投资收益 51,930,126.42 100,319,189.65 -48.24 证券自营业务投资收益减少 公允价值变动收益 -39,687,472.39 -219,455,265.93 81.92 证券市场波动导致证券自营业务持有金融工具公允价值变动 所得税费用 42,600,915.40 337,134.66
14、12,536.17 应税利润增加 经营活动产生的现金流量净额 1,629,580,120.63 2,734,919,422.30 -40.42 代理买卖证券款净流入减少和证券自营业务金融资产交易净流入增加 投资活动产生的现金流量净额 -82,303,072.04 -22,760,692.45 -261.60 本期预付购房工程款 筹资活动产生的现金流量净额 -20,472,189.18 818,850,255.36 -102.50 本期公司发行的债务工具减少 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 1、重要子公司被接管 20
15、20年7月17日中国证监会发布202045号公告,因国盛证券有限责任公司(下称国盛证券)、国盛期货有限责任公司(下称国盛期货)“隐瞒实际控制人或持股比例,治理失衡”,中国证监会决定自当日起对国盛证券、国盛期货实行接管。自接管之日起,接管组行使被接管公司的经营管理权,接管组组长行使法定代表人职权,被接管公司的股东大会或股东会、董事会、监事会及经理层停止履行职责。本次接管带国盛金融控股集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 6 来的影响如下:(1)被接管后,国盛证券经营保持稳定,各项业务资质均未受影响。公司全面配合接管及监管工作,维护经营稳定,最大限度保护中小股东利益,依法履行信息披露义务
16、。(2)公司融资能力减弱。公司今年面临“16国盛控”、“17国盛金”债券本息集中偿付风险,具体情况见本节“3、2021年债券本息集中偿付面临压力”。2、公司控股股东有限合伙人变更 2021年4月公司收到控股股东深圳前海财智远大投资中心(有限合伙)(下称前海远大)及北京凤凰财鑫股权投资中心(有限合伙)(下称凤凰财鑫)的通知,前海远大及凤凰财鑫的有限合伙人发生变更,并已完成相关工商变更登记手续。本次公司控股股东前海远大、凤凰财鑫的有限合伙人变更,不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化,不会影响公司正常经营工作。具体情况详见2021年4月17日关于公司控股股东有限合伙人变更的公告。3、2021年债
17、券本息集中偿付面临压力(1)公司存续债券情况 公司存续债券余额合计260,000.00万元,包括2016年非公开发行公司债券“16国盛控”余额60,000万元、2017年非公开发行公司债券“17国盛金”余额200,000万元。上述两只债券将于2021年12月迎来到期日和回售支付日,涉及金额本息合计272,200.00万元。(2)债券本息偿付面临的风险 受接管事项影响,评级机构将公司主体和债项评级从AA+下调至AA-,债券受托管理人将公司债券列入风险类债券,加大了公司对外融资的难度。在各方的审慎关注和负面展望下,公司面临债券年底集中偿付的压力。(3)积极推进债券偿付风险化解工作 公司高度重视债权
18、人权益保护,设立专门的偿付工作小组,围绕债券安全付息、兑付等事宜开展工作。面对2021年度债券集中偿付压力,公司首先对内统筹各类资源,压缩公司运营成本,提出“降费增效”的内部管理方针;其次,债券偿付工作小组结合公司实际情况对各类融资工具进行可行性研究,筹划多项融资渠道,更新偿付预案,加强与债权人、债券受托管理人、评级机构及监管机构等单位和部门的沟通,尽最大努力争取债权人对公司当前阶段性特殊情况的理解,多方共同推动债券集中偿付问题的解决。基于接管事项为债券评级及融资工作的关键,公司将积极配合接管工作,争取早日解除国盛证券、国盛期货的接管状态,回归正常发展轨道,使公司融资及债券兑付问题得以妥善解决
19、。4、2016年重大资产重组业绩承诺补偿争议 2018年11月,雪松国际信托股份有限公司(下称雪松信托)就2016年重大资产重组业绩承诺补偿协议对公司等三人提起侵权之诉;2019年2月,公司提起反诉,请求法院判令雪松信托按协议履行业绩承诺差额补偿义务。2019年12月,江西省高级人民法院(下称江西高院)作出(2018)赣民初170号民事裁定书(下称原裁定),认为公司与雪松信托签署的发行股份及支付现金购买资产协议 业绩承诺补偿协议均订有仲裁条款且合法有效,裁定分别驳回雪松信托的起诉和公司的反诉。2020年1月,公司就江西高院(2018)赣民初170号民事裁定书裁定(下称原裁定)向最高人民法院(下
20、称最高法院)提出上诉。2020年5月,最高法院以(2020)最高法民终358号民事裁定书裁定(下称本裁定)驳回上诉,维持原裁定,本裁定为终审裁定。目前,公司将继续多策并举,积极推进并采取切实有效的措施,依法维护自身的合法权益,维护公司及股东,特别是广大中小股东的利益。截至本报告出具日,雪松信托持有公司股份311,734,019股,累计被质押数量为311,734,019股。上述业绩承诺协议全文见2016年1月15日关于重大资产重组签署的公告,有关司法机构裁定意见详见2020年5月26日诉讼进展公告。国盛金融控股集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 7 股份回购的实施进展情况 适用 不适
21、用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 2016 重大资产重组承诺 雪松信托 业绩承诺补偿安排 注 承诺是否按时履行 否 如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 雪松信托未按业绩承诺补偿协议约定履行业绩补偿承诺注。注:具体情况详见“第三节 重要事项”之“二、重要事项进展
22、情况及其影响和解决方案的分析说明”。国盛金融控股集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 8 四、证券投资情况四、证券投资情况 适用 不适用 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 会计计量模式 期初账面价值 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 会计核算科目 资金来源 股票 06608.HK 百融云 339,300.01 公允价值计量 -5,550.01 339,300.01 -5,550.01 333,750.00 交易性金融资产 自有资金 股票 01024.HK 快手 19,693.53 公允价值计量 19,69
23、3.53 19,693.53 36,159.03 交易性金融资产 自有资金 股票 02158.HK 医渡科技 29,274.81 公允价值计量 29,274.81 29,274.81 36,209.52 交易性金融资产 自有资金 股票 00853.HK 微创医疗 41,784.53 公允价值计量 41,784.53 41,784.53 30,391.10 交易性金融资产 自有资金 期末持有的其他证券投资 -合计 430,052.88-5,550.01 430,052.88 90,752.87 97,209.64 333,750.00-证券投资审批董事会公告披露日期 上述证券投资尚未达到深圳证券
24、交易所规范运作指引及公司章程所规定的董事会审批权限,公司履行了内部决策程序。证券投资审批股东会公告披露日期(如有)注:本表不包括国盛证券等下属企业从事日常经营活动涉及股票、基金、债券等投资行为。国盛金融控股集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 9 五、委托理财五、委托理财 适用 不适用 单位:万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 信托理财产品 自有 29,713.00 -28,000.67 其他类 自有 100.00 100.00 -合计 29,813.00 100.00 28,000.67 注:本表中按类别披露的委托理财发生额,指在报告期
25、内该类委托理财单日最高余额,即在报告期内单日该类委托理财未到期余额合计数的最大值;本表不包括国盛证券等下属企业从事日常经营活动,涉及持有的信托计划、资管计划、其他(如公募基金产品、私募基金产品)等。国盛金融控股集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 10 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 适用 不适用 单位:万元 受托机构名称 受托机构类型 产品 类型 金额 资金来源 起始日期 终止日期 资金 投向 报酬确定方式 参考年化收益率 预期收益 报告期 实际损益 金额 报告期损益实际收回情况 计提减值准备金额 是否经过法定程序 未来是否还有委托理财计划 事
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