第三章 公共支出规模PPT讲稿.ppt
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1、第三章 公共支出规模2022/9/19第三章 公共支出规模1第1页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模2本章引言本章引言研究背景研究背景政府作用(为什么需要政府和政府该做什么)政府作用(为什么需要政府和政府该做什么)政府手段(政府如何做)政府手段(政府如何做)核心在于公共支出核心在于公共支出三个问题:(三个问题:(1)支出规模;()支出规模;(2)支出结)支出结构;(构;(3)支出效率)支出效率核心问题核心问题公共支出的最优规模(效率和民主政治两个视角)和公共支出规模公共支出的最优规模(效率和民主政治两个视角)和公共支出规模的决定因素(实
2、证理论和中国现实两个层面)的决定因素(实证理论和中国现实两个层面)研究思路研究思路公共物品理论(切入点)公共物品理论(切入点)公共支出最优规模理论公共支出最优规模理论公共支出规模公共支出规模决定理论决定理论技术路线技术路线第2页,共61页,编辑于2022年,星期二第3页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规公共支出规模模4 第一节第一节 公共物品理论公共物品理论 一、公共物品的基本特征一、公共物品的基本特征 二、公共物品的分类二、公共物品的分类 三、免费搭车者问题三、免费搭车者问题 四、公共物品的需求与效率产量四、公共物品的需求与效率产量第4页,共61页
3、,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模5一、公共物品的基本特征一、公共物品的基本特征(一)公共物品的含义(一)公共物品的含义(二)纯公共物品的基本特征(二)纯公共物品的基本特征第5页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模6(一)公共物品的含义(一)公共物品的含义1.定义定义 纯公共物品纯公共物品(pure public goods):任何一个人对某种:任何一个人对某种 物品的消费不会减少别人对这种物品的消费;物品的消费不会减少别人对这种物品的消费;2.数学表达数学表达(1)纯私人物品:可加性、可分
4、性)纯私人物品:可加性、可分性(2)纯公共物品:不可分性)纯公共物品:不可分性第6页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模7(二)纯公共物品的基本特征(二)纯公共物品的基本特征 物品和服务在消费过程中产生物品和服务在消费过程中产生的利益不能被某个消费者所专有,的利益不能被某个消费者所专有,若要限制其他人享受这种物品带来若要限制其他人享受这种物品带来的好处的好处 或消费这种物品是不可能的或消费这种物品是不可能的或代价太大:(或代价太大:(1)技术上不易排除;)技术上不易排除;(2)排除成本高;)排除成本高;(3)不可拒绝)不可拒绝性性;非排他
5、性是由外生因素决定的非排他性是由外生因素决定的1.非排他性非排他性 在生产水平既定的情况在生产水平既定的情况下,一个人的消费不会减少下,一个人的消费不会减少其他人的消费数量,也称集其他人的消费数量,也称集体消费、共同消费特性。体消费、共同消费特性。非非竞争性竞争性是公共物品的基本属是公共物品的基本属性,是由自身因素所决定的。性,是由自身因素所决定的。2.非竞争性非竞争性第7页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模8二、公共物品的分类二、公共物品的分类(一)按公共物品的性质划分:(一)按公共物品的性质划分:1.纯公共物品纯公共物品(pure
6、public goods)2.准公共物品准公共物品(quasi public goods)(二)按公共物品的地域划分:(二)按公共物品的地域划分:1.全球性公共物品全球性公共物品(global public goods)2.全国性公共物品全国性公共物品(national public goods)3.区域性公共物品区域性公共物品(regional public goods)4.地方性公共物品地方性公共物品(local public goods)第8页,共61页,编辑于2022年,星期二特征特征排他性排他性非排他性非排他性竞竞争争性性纯私人物品纯私人物品1.排他成本很低排他成本很低2.由私人企业
7、生产由私人企业生产3.通过市场分配通过市场分配4.资金来源是销售收入资金来源是销售收入例如:食品、衣服等例如:食品、衣服等混合品(拥挤性公共物品)混合品(拥挤性公共物品)1.集体消费,但存在着拥挤集体消费,但存在着拥挤2.由私人部门生产或直接由公共部门由私人部门生产或直接由公共部门提供提供3.通过市场或国家预算分配;通过市场或国家预算分配;PPP模模式式4.资金来源是销售收入或税收资金来源是销售收入或税收 例如:公园、公共游泳池、共同产例如:公园、公共游泳池、共同产 权资源权资源(如城市绿地如城市绿地)等等非非竞竞争争性性混合品(排他性公共物品)混合品(排他性公共物品)1.具有外部性的私人物品
8、具有外部性的私人物品2.由私人企业生由私人企业生 产产3.通过市场分配,辅之以补贴或校通过市场分配,辅之以补贴或校正性税收;正性税收;PPP模式模式4.资金来源是销售收入资金来源是销售收入 例如:学校、交通系统、社会保例如:学校、交通系统、社会保 障、接种疫苗、有线电视障、接种疫苗、有线电视 和非拥挤性桥梁等和非拥挤性桥梁等纯公共物品纯公共物品1.排他成本极高排他成本极高2.直接由政府提供或在与政府签直接由政府提供或在与政府签 约情约情况下由私人企业生产况下由私人企业生产3.通过国家预算分配通过国家预算分配4.资金来源是强制性税收收入资金来源是强制性税收收入例如:国防、法律制度、社会治安、例如
9、:国防、法律制度、社会治安、环境保护等环境保护等第9页,共61页,编辑于2022年,星期二第10页,共61页,编辑于2022年,星期二第11页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模12两个问题:两个问题:1.中央政府与地方政府的职能定位问题中央政府与地方政府的职能定位问题 2.辖区外溢效应,即某一辖区地方政府的政策和辖区外溢效应,即某一辖区地方政府的政策和措施给其他辖区居民带来利益或造成成本的现象措施给其他辖区居民带来利益或造成成本的现象 地方政府的行为策略互动地方政府的行为策略互动第12页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/
10、19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模13n地方政府更适于承担资源配置或公共服务提供职能地方政府更适于承担资源配置或公共服务提供职能n不同辖区居民偏好和公共服务提供成本存在着差异不同辖区居民偏好和公共服务提供成本存在着差异n信息和政治约束导致中央政府不可能实现地方公共服务的信息和政治约束导致中央政府不可能实现地方公共服务的最优提供模式最优提供模式 n公共服务的空间优化配置模式还需要考虑到地区偏好异质公共服务的空间优化配置模式还需要考虑到地区偏好异质性程度、规模经济、要素流动、地方政府预算约束和政治因性程度、规模经济、要素流动、地方政府预算约束和政治因素等问题(素等问题(Oates,1999
11、Oates,1999;Rhode and Stumpf,2003;Rhode and Stumpf,2003;张晏、龚张晏、龚六堂,六堂,20042004;贾俊雪、郭庆旺、刘晓路,;贾俊雪、郭庆旺、刘晓路,20062006)。)。资源配置职能资源配置职能第13页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模14n中央政府的主要职能中央政府的主要职能n缺乏货币手段以及经济高度开放限制了地方财政政策的有缺乏货币手段以及经济高度开放限制了地方财政政策的有效性,因而地方政府在促进经济稳定方面的作用十分有限。效性,因而地方政府在促进经济稳定方面的作用十分有限
12、。n这种观点受到很多学者的质疑,认为宏观经济波动并非只这种观点受到很多学者的质疑,认为宏观经济波动并非只是一种全国性现象,而更多地呈现出地区化的趋势,因而宏是一种全国性现象,而更多地呈现出地区化的趋势,因而宏观经济稳定的实现需要地方政府的政策协调(观经济稳定的实现需要地方政府的政策协调(Hess and Hess and Shin,1998Shin,1998;郭庆旺、贾俊雪,;郭庆旺、贾俊雪,2005 2005),且地方政府也有能),且地方政府也有能力实现地区经济稳定(力实现地区经济稳定(Bahl,1984Bahl,1984)。)。n另一方面,地方政府行为也会对宏观经济稳定造成冲击,另一方面,
13、地方政府行为也会对宏观经济稳定造成冲击,成为导致宏观经济波动的一个重要因素(郭庆旺、贾俊雪,成为导致宏观经济波动的一个重要因素(郭庆旺、贾俊雪,20062006)宏观经济稳定职能宏观经济稳定职能第14页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模15n收入再分配本质上是一种全国性政策(收入再分配本质上是一种全国性政策(Stigler,1957)n要素流动、福利政策外部性限制了地方政府收入再分配政要素流动、福利政策外部性限制了地方政府收入再分配政策的有效性(策的有效性(Feldstein and Wrobel,1998)n也有理论指出,一些再分配项
14、目更适于由地方政府承担也有理论指出,一些再分配项目更适于由地方政府承担(Pauly,1973),且在现实生活中,地方政府也确实承担着大),且在现实生活中,地方政府也确实承担着大量的收入再分配项目如各种社会福利救济支出等。量的收入再分配项目如各种社会福利救济支出等。n核心命题:地方政府间福利政策竞争是否是一种核心命题:地方政府间福利政策竞争是否是一种“竞相到竞相到底的竞争(底的竞争(Race to the bottom)”,这决定了地方政府是否适,这决定了地方政府是否适合更多地承担收入再分配职能合更多地承担收入再分配职能(Oates,1999;Brueckner,2000;Fiva and Ra
15、ttso,2006)。)。收入分配职能收入分配职能第15页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规公共支出规模模16三、免费搭车者问题三、免费搭车者问题定义:定义:不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称为免费不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称为免费搭车行为搭车行为(free riding);有这种行为的人或具有让别人付;有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免费搭车者钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免费搭车者(free-rider)。)。结果:整体利益得不到最大化结果:整体利益得不到最大化两个重要概念:两个重要概念
16、:n囚徒困境囚徒困境(prisoners dilemma):合作均衡与不合作均:合作均衡与不合作均衡(纳什均衡)衡(纳什均衡)n税收价格税收价格(tax price):强制性支付公共物品成本强制性支付公共物品成本第16页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模17四、公共物品的需求与效率产量四、公共物品的需求与效率产量(一)公共物品的需求曲线(一)公共物品的需求曲线 消费者对公共物品和私人物品的偏好表露机制不同:消费者对公共物品和私人物品的偏好表露机制不同:私人物品:价格一定,通过购买数量表露偏好私人物品:价格一定,通过购买数量表露偏好公共物
17、品:数量一定,通过支付意愿表露偏好公共物品:数量一定,通过支付意愿表露偏好公共物品的个人需求曲线是一种边际支付意愿曲线,反公共物品的个人需求曲线是一种边际支付意愿曲线,反映的是消费者对公共物品给自身带来效用的评价(边际收映的是消费者对公共物品给自身带来效用的评价(边际收益);益);社会需求曲线(公共物品的需求曲线)为每个人需求曲社会需求曲线(公共物品的需求曲线)为每个人需求曲线的纵向相加。线的纵向相加。第17页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模18DSDBDA边边际际支支付付意意愿愿公共物品数量公共物品数量O第18页,共61页,编辑于2
18、022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模19公共物品的效率产量由不同产量水平的边际收益和边际成本对公共物品的效率产量由不同产量水平的边际收益和边际成本对比来确定。比来确定。公共物品的边际成本:用于生产这种物品的资源成本;公共物品的边际成本:用于生产这种物品的资源成本;社会边际收益为所有个人对公共物品的综合支付意愿。社会边际收益为所有个人对公共物品的综合支付意愿。效率产量:效率产量:MSB=MSB=MBMBi i=MSC=MSC(i=1,2,ni=1,2,n)(二)公共物品的效率产量(二)公共物品的效率产量第19页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/
19、19第三章第三章 公共支出规公共支出规模模20DSDBDA每每米米价价格格(支支付付意意愿愿)大坝高度(米)大坝高度(米)02802001801301007010MC第20页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模21第二节第二节 公共支出的最优规模公共支出的最优规模 资源配置效率视角:资源配置效率视角:一、边际效用理论一、边际效用理论 二、最大社会收益理论二、最大社会收益理论 政治民主程序视角:政治民主程序视角:三、自愿交换理论三、自愿交换理论 四、公共选择理论四、公共选择理论第21页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第
20、三章第三章 公共支出规模公共支出规模22公共物品配置的边际效用理论是把社会成员在消费公共物品公共物品配置的边际效用理论是把社会成员在消费公共物品中获取的边际效用与其向政府纳税(为公共物品融资)的边中获取的边际效用与其向政府纳税(为公共物品融资)的边际负效用联系在一起,确定公共支出最优规模的理论际负效用联系在一起,确定公共支出最优规模的理论(Pigou,1928)。纳税的负效用由因纳税而牺牲的私人物品消费的正效用决定。纳税的负效用由因纳税而牺牲的私人物品消费的正效用决定。一、边际效用理论一、边际效用理论第22页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规公共支出
21、规模模23EDFABCabcMUpgMDtO公共物公共物品的边品的边际效用际效用(+)纳税的纳税的边际负边际负效用效用(-)政府预算政府预算问题:问题:(1 1)效用)效用无法量化;(无法量化;(2 2)产生收入分配问产生收入分配问题题第23页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模24二、最大社会收益理论二、最大社会收益理论 基本思路:政府从事经济活动时,应遵循最基本思路:政府从事经济活动时,应遵循最大社会收益原则,即选择社会收益最大限度超过大社会收益原则,即选择社会收益最大限度超过其成本的方案(其成本的方案(Dalton,1992)。)。
22、(一)最大社会收益原则的基本要求(一)最大社会收益原则的基本要求 (二)公共支出最优规模(二)公共支出最优规模第24页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模25(一)最大社会收益原则的基本要求(一)最大社会收益原则的基本要求最小检验最小检验(minimum test):预期收益至少要超过预:预期收益至少要超过预期成本。期成本。最大检验最大检验(maximum test):社会净收益最大:社会净收益最大第25页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模26(二)公共支出的最优规模(二)公共支出
23、的最优规模三条假设三条假设:1.假定私人部门的所有市场在理想状态下运行,假定私人部门的所有市场在理想状态下运行,即不存在外溢性、成本递减等现象。即不存在外溢性、成本递减等现象。2.假定存在着某些私人部门不能生产的公共物品,假定存在着某些私人部门不能生产的公共物品,而且这些公共物品也不能在私人市场上出售。而且这些公共物品也不能在私人市场上出售。这些公共物品的提供构成政府的全部经济活动。这些公共物品的提供构成政府的全部经济活动。3.假定政府已对用于生产全部公共物品的各种方假定政府已对用于生产全部公共物品的各种方 案进行了评价,而且知道每种方案所产生的案进行了评价,而且知道每种方案所产生的 社会收益
24、。社会收益。第26页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模27生产和经营公共物品的社会收益与社会成本生产和经营公共物品的社会收益与社会成本社社会会收收益益cbaO1300 301公共支出(元)公共支出(元)TSB增增加加1 1元元财财政政支支出出的的社社会会收收益益第27页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模28社社会会成成本本社社会会收收益益O公共支出公共支出社社会会成成本本社社会会收收益益O公共支出公共支出45bcAATSCTSBMSBMSC公公共共支支出出最最优优规规模模第28页
25、,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模29三、自愿交换理论三、自愿交换理论(一)核心思想(一)核心思想(二)基本假定(二)基本假定(三)消费均衡点的确定及其轨迹(三)消费均衡点的确定及其轨迹(四)林达尔均衡(四)林达尔均衡第29页,共61页,编辑于2022年,星期二2022/9/19第三章第三章 公共支出规模公共支出规模30(一)核心思想(一)核心思想n公共物品配置方式应当等同于市场中价格公共物品配置方式应当等同于市场中价格机制下的资源配置方式:消费者机制下的资源配置方式:消费者“满足最满足最大化大化”均衡原则均衡原则(Lindahl,19
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