证劵从业( 新 )历年真题7章.docx
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1、证劵从业( 新 )历年真题7章证劵从业( 新 )历年真题7章 第1章下列关于证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的有( )。暂停或撤销相关业务许可没收违法所得处以非法融资融券等值以上的罚款对直接负责的主管人员撤销任职资格A: . . B: . . C: . . D: . . .答案:A解析:证券公司违反证券法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可。并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格并处以3万元以上30万元以下的罚款。按照证券公司和证券投资基金管理公司合规
2、管理办法及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行答案:D解析:证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式,影响合规部门及其合规管理人员的独
3、立性。与其他债券相比,政府债券的特点是()。、安全性高、流通性强、收益率高、享受免税待遇A.、B.、C.、D.、答案:D解析:国债由财政部代表中央政府发行,以中央财政收入作为偿债保障,其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字,其特征是安全性高、流动性强、收益稳定、享受免税待遇。根据我国企业会计准则第22号一金融工具确认和计量的规定。,衍生工具包括()。远期合同期货合同互换期权A.、B.、C.、D.、答案:C解析:根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定,衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权,以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一
4、种以上特征的工具。股份有限公司发行新股时,()应当对新股种类及数额做出决议。A.股东大会B.监事会C.董事会D.经理答案:A解析:股份有限公司发行新股,股东大会应当对下列事项作出决议:(1)新股种类及数额。(2)新股发行价格。(3)新股发行的起止日期。(4)向原有股东发行新股的种类及数额。( )是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险答案:A解析:流动性风险(LiquidityRisk),是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义
5、务和满足正常业务开展的资金需求的风险。下列关于利率传导机制说法正确的是( )。利率为核心变量基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响利率对收入的影响是直接的基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出,呈同方向变动A.B.C.D.答案:B解析:利率的传导机制,利率为核心变量。货币政策对收入水平的大小取决于:货币政策对货币供应量的影响、利率对投资水平的影响、投资水平对收入的影响。利率对收入的影响通过投资起作用,是间接的。表述错误。按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则,对于沪深300股指期货合约,进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为( )手。A.600B.1200C.2000D.5000答案
6、:D解析:对于沪深300股指期货合约,进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手集合计划成立应当具备( )条件。.客户人数在200人以下并不少于2人.客户人数在200人以下并不少于3人.50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币.50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币A:.B:.C:.D:.答案:C解析:集合计划成立应当具备客户人数在200人以下并不少于2人。募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万人民币。证劵从业( 新 )历年真题7章 第2章下列可以担任证券交易所的负责人的是( )。A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律
7、师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某答案:D解析:有公司法第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券交易所的负责人:(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年;(3)因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务
8、机构、证券公司的从业人员和被开出的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取( )措施。责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责责令处分有关责任人员,并报告结果责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利对证券公司进行临时接管,并进行全面核查责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构A.B.C.D.答案:D解析:
9、考查对经营混乱情形进行责令限期整改的监督管理措施,上述内容皆是相应的监管措施。( )根据自身的资产证券化融资要求,确定资产证券化目标,重组现金流,构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构答案:A解析:资产证券化的具体操作要求中,第一步:发起人(一般是发放贷款的金融机构,也可以被称为原始权益人)重组现金流,构造证券化资产。公司提供担保的主要方式包括( )。保证抵押质押留置A.B.C.D.答案:A解析:公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则,某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合
10、约单边总持仓量的( )。A.20%B.25%C.30%D.50%答案:B解析:中国金融期货交易所交易规则相关知识,选B。证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括( )。 .证券投资顾问的职责和禁止行为 .证券投资顾问服务的内容和方式 .收费标准和支付方式 .终止或者解除协议的条件和方式 A、. B、. C、. D、.答案:D解析:证券投资顾问业务暂行规定第十四条规定,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:(1)当事人的权利义务。(2)证券投资顾问服务的内
11、容和方式。(3)证券投资顾问的职责和禁止行为。(4)收费标准和支付方式。(5)争议或者纠纷解决方式。(6)终止或者解除协议的条件和方式。根据投资者的心理因素可以将证券市场投资者分为( )投机型稳健型冒险型中庸型A.B.C.D.答案:B解析:根据投资者的心理因素,可以将证券市场投资者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。A.4B.3C.2D.1答案:C解析:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以
12、上的经验。下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定,说法正确的是( )。对国债承销团成员额度进行分配时,取整至0.1亿元对国债承销团成员额度进行分配时,取整至1亿元有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍A.B.C.D.答案:A解析:对国债承销团成员额度进行分配时,取整至0.1亿元;有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍正确证劵从业( 新 )历年真题7章 第3章基金托管人的职责包括( )。.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户.对所托管的不同基金财产分别设置账户.安全保管基金财产.办理与基金托管业务活动有
13、关的信息披露事项 A、.B、.C、.D、.答案:D解析:中华人民共和国证券投资基金法规定,基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管
14、理机构规定的其他职责。证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下( )等行政监管措施。出具警示函责令参加培训责令定期报告监管谈话认定为不适当人选拘留A.B.C.D.答案:A解析:本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。( )等都会影响上市公司未来的收益,进而引起股票内在价值的变化。注册资本国际经济形势
15、的变化国内宏观经济政策的调整供求关系的变化A.、B.、C.、D.、答案:B解析:国际经济形势的变化、国内宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益,进而引起股票内在价值的变化。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报( )备案,并通过( )网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.30;中国证监会;中国证监会B.30;中国证监会;中国证券业协会C.20;中国证监会;中国证券业协会D.20;中国证券业协会;中国证券业协会答案:D解析:证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评
16、级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动,并且可按期收回本金。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性答案:C解析:安全性是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动,并且可按期收回本金。证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和( )名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于( )人。A.5, 3B.3, 3C.2, 3D.3, 5答案:B解析:证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和
17、3名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。QDII可以投资于下面( )金融产品或工具。银行存款政府债券远期合约、互换回购协议A.B.C.D.答案:D解析:合格境内机构投资者。证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于( )个月。A.6B.5C.4D.3答案:A解析:本题考查证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相关知识点。证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。( )负责制定融资融券业务的操作流程,确定单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构答案:B解析:本题考查融资融券业务的决策授
18、权体系。业务决策机构由有关高级管理人员和部门负责人组成。证劵从业( 新 )历年真题7章 第4章(2022年)通过证券市场进行的融资属于( )A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资答案:D解析:促成证券发行买卖的中介机构,如证券公司、投资公司、证券交易所等自身不充当权利义务主体,是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介,真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的,因此,证券市场融资是一种直接融资。基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括( )。利息收入投资收益其他收入公允价值变动收益A.B.C.D.答案:A解析:基金收入的组成包括
19、:利息收入投资收益其他收入。除了证券公司监督管理条例外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。证券投资基金销售管理办法证券公司代销金融产品管理规定证券投资基金销售适用性指导意见证券投资基金销售机构内部控制指导意见A.B.C.D.答案:D解析:考点:证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。除以上答案之外,还包括证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定等。下列说法中,正确的是( )。非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册债务融资工具在
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