【2022精编】上市公司高管培训资料.docx
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1、编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第6页 共6页上市公司高级管理人员培训教材目 录第一部分 上市公司监管概述第一节 上市公司概况一、 上市公司基本状况 二、 上市公司存在的问题及成因第二节 上市公司监管架构一、 监管部门及其派出机构二、 证券交易所三、 自律管理四、 中介机构五、 社会监督第三节 上市公司监管理念及原则一、 上市公司监管理念(一) 尊重中国国情的监管理念(二) 信息披露为主和事后监管理念(三) 持续监管理念(四) 科学监管的理念(五) 动态监管理念二、 上市公司监管原则(一) 依法监管的原则(二) 保护投资者利益的原则(三) “三公”原则(四)
2、监督与自律相结合的原则第四节 上市公司监管手段及方式一、 现场检查:巡回检查、专项核查、稽查等二、 非现场检查第五节 上市公司违规行为的处罚措施第六节 上市公司监管法规体系一、 有关法律规定二、 行政法规三、 部门规章第二部分 信息披露制度第一节:信息披露制度概述一、 信息披露制度的涵义、意义、分类二、 信息披露的基本原则及我国上市公司信息披露制度概览三、 上市公司信息披露制度和信息披露传播方式的演进四、 上市公司信息披露制度的国际比较第二节:上市公司信息披露内容和实务操作一、 定期报告的内容和披露务实操作二、 上市公司临时报告的内容及披露要求三、 信息披露豁免第三节:上市公司信息披露现状及信
3、息披露义务和责任一、 信息披露现状和存在的主要问题二、 法律、法规对上市公司信息披露义务及责任的规定三、 对提高上市公司提高信息披露质量的要求第三部分 公司治理第一节 公司治理概述一、公司治理理论,模式及历史沿革二、公司治理的不同模式三、美国公司治理存在的问题及安然事件后美国公司治理的改革四、我国上市公司治理结构的改革五、我国上市公司治理面临的问题和挑战第二节 上市公司股东大会规范一、股东大会概述(一)股东大会制度演变(二)股东大会的法律规范体系二、股东大会制度与程序(一)股东大会召集制度(二)股东大会提案和通知制度(二)股东大会召开和表决制度三、股东大会责任与义务四、征集投票权与控制权之争(
4、一)征集投票权的意义(二)征集投票权在我国的市场实践(三)征集投票权的规范第三节 董事会规范一、董事会的定位和职责二、董事会会议三、董事会专门委员会四、公司治理与加强董事会建设五、董事的任职资格与任免六、董事的义务七、董事的民事责任八、上市公司董事如何做好本职工作第四节 独立董事制度一、概念介绍、定位二、现有规则和制度要求、运作程序三、独立董事的权利和义务四、实施独立董事制度对上市公司的要求五、关于独立董事制度的其他几个重要问题探讨第五节 上市公司监事会规范一、监事会制度概述二、监事会制度与职权三、监事会的责任与义务第六节 上市公司激励机制一、激励机制的分类二、上市公司激励机制的现状及其监管第
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