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1、2014年咨询工程师 现代咨询方法与实务 Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.第一部分涉及工程咨询概论的考点重点:投资建设各阶段工程咨询服务内容;咨询方法;工程咨询服务招标。考点一:我国工程咨询业未来发展规划(页码:工程咨询概论P35-36)(关联度)(1)加快工程咨询理论方法和技术创新。包括:树立符合科学发展观要求的新咨询理念、加快开展工程咨询理论方法和技术创新研究、推动创新研究成果的应用。(2)促进工程咨询全面协调发展。包括:加快推进工程项目全过程管理、大力加强投资决策咨询工作、切实注重后
2、评价工作、积极开发新领域业务。考点二:工程咨询单位业务的市场开发(页码:工程咨询概论5355工程咨询单位市场开发)(关联度)1.工程咨询市场特点国际工程咨询签约各方通常属于不同的国家,受多国不同法律的制约,不同的法律、税务、会计法规等,涉及不同的经济发展水平,不同的社会文化环境和地理气候条件等。这些因素远比国内市场环境复杂得多。国际工程咨询项目往往受工程所在国政治、经济等各种风险的影响,风险相对较大。在合同管理方面,虽然国际工程项目应严格地按照国际通用合同条件和国际惯例进行管理,但项目参与各方往往来自不同的国家,对合同条款的理解易产生歧义,当出现争端时,处理起来往往较为复杂和困难。国际工程咨询
3、通常采用国际被广泛接受的发达国家的标准、规范和规程,但也涉及工程所在国使用的标准、规范和规程。2.市场调查政治法律环境调查;经济环境调查;社会人文环境调查;技术应用环境调查;市场容量调查。3.目标市场选择与市场定位(1)市场细分。(2)目标市场选择。外部环境因素包括:工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况等。自身条件包括:经营范围、专业特长、技术力量、资金能力、管理水平、地域和文化背景优势等。(3)市场定位。(4)主要营销手段。 建立网页 争取客户举荐 广告宣传 树立品牌形象 专业出版物 保持良好的公共关系4.项目的分析与选择(1
4、)由公司的业务开发部门(市场部)完成项目分析;(2)专业部门深入分析项目;(3)编写咨询服务建议书,递交建议书。考点三:工程咨询单位的风险管理(页码:工程咨询概论7478)(关联度)1.风险管理流程风险识别风险分析风险应对风险监控2.风险的类别(1)政治风险。如政局不稳,民族矛盾激化、发生政变或动乱;对外关系紧张或发生边界冲突;经济状况不稳定、爆发金融危机;对外开放程度低,存在保护主义或排外性;政府信用度低,存在腐败行为或拖欠债务等。(2)市场风险。如汇率不停地涨落,市场信息会不停地变化等。(3)管理风险。如对国际工程承包规则不熟悉,经验不足等。(4)法律风险。如法律不健全,有法不依、执法不严
5、等。(5)财务风险。如资金周转、财务制度约束等产生的风险。(6)道德风险。咨询人员执业不规范、不遵守职业道德行为给咨询单位带来的风险。3.工程咨询单位风险管理策略(1)针对咨询单位的风险管理策略1)建立规范的内部治理结构2)健全内部风险控制制度3)建立咨询单位的信用评级制度4)建立责任赔偿制度5)推广担保制度6)建立工程保险制度7)实行合伙人机制(2)针针对咨询询人员的的风险管管理策略略11)强化化合同履履约意识识22)提高高专业技技能3)投投保职业业责任保保险4)加加强自身身管理5)提提高职业业道德素素质考点四四:投资资建设各各阶段工工程咨询询服务内内容(页页码:工工程咨询询概论881114
6、8)(关关联度)(一一)规划划咨询1.规划咨咨询的内内容(PP8182)(1)规划前期准备阶段的咨询工作内容(2)实地调研阶段的咨询工作内容(3)咨询研究阶段的工作内容(4)规划方案编制阶段的咨询工作内容(5)报批和实施阶段的咨询工作内容(6)跟踪、监测与实施评价阶段的咨询工作内容2.规划制定咨询(P8485)(1)发展目标(2)发展思路和开发方案(3)规划条件(4)产业结构和产业政策(5)投资方案和备选项目规划制定咨询主要研究的内容1.发展目标1.经济目目标:如如GDPP、人均均国民收收入、经经济增长长速度、劳劳动生产产率、生生产能力力和规模模、产品品产量、产产业结构构等。22.技术术目标:
7、如技术术进步水水平、制制造业装装备水平平、技术术进步贡贡献率等等。3.社会目目标:如如人口规规模和结结构、人人口自然然增长率率、就业业分配、扶扶贫、社社会保障障、医疗疗卫生、教教育水平平、文化化宗教等等。4.环境目目标:如如污染治治理、生生态平衡衡、环境境质量、可可持续发发展等。5.管理目标:如体制改革、机构调整、制度创新、人员素质等。3.规划条条件1.基本(现现状)条条件(11)区域域规划的的基本条条件包括括:地理理条件(区区位交通通、地质质地貌、气气候和自自然条件件等);经济基基础条件件(经济济发展水水平和发发展空间间、人均均收入、产产业结构构、劳动动生产率率等);社会人人文条件件(人口口
8、、就业业、教育育、社会会保险、医医疗卫生生等)。(2)行业规划的基本条件包括:生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制等。2.区域或行业规划的发展条件主要包括:资源条件(物质资源、资金资源、人力资源、技术资源、自然条件等)、社会和环境条件、基础设施条件、生产开发能力、管理制度创新等。规划发展条件的研究应全面反映现状和各种意见,特别要把阻碍规划实现的各种不利因素和风险表述清楚。4.产业结结构和产产业政策策规划研究在在分析区区域或行行业产业业结构现现状的基基础上,预预测未来来发展的的演变趋趋势,研研究产品品、技术术、产业业结构优优化的方方向,判判断优势势产业,提提出产业
9、业结构调调整的目目标、重重点、实实施方案案和措施施。以此此为基础础,提出出区域或或行业的的产业政政策,包包括结构构、组织织、技术术、保障障等方面面的内容容。5.投资方方案和备备选项目目要建立规划划的备选选项目库库,根据据现状条条件,合合理确定定行业和和地区布布局和重重点,对对重点项项目应提提出投资资机会研研究报告告以及重重点项目目的建设设时序建建议。3.规划评评估咨询询(P885886)(11)规划划评估的的内容。包包括规划划实施前前的评估估咨询和和规划实实施的评评估咨询询。(2)评评估单位位及评估估形式。宏宏观经济济运行情情况、结结构调整整情况、规规划实施施措施到到位情况况、规划划对发展展环
10、境的的适应程程度、对对重大问问题的解解决程度度。(3)规规划评估估步骤。明明确评估估目标,熟熟悉评估估对象;分析评评估对象象的特征征要素;确定评评估指标标体系;确定评评估准则则;进行行评估论论证。(二二)政策策研究咨咨询内容容(P887888)(11)政策策制定咨咨询。包包括背景景与依据据、目的的与功能能、属性性与效力力、内容容与结构构、时机机与期限限、投入入与产出出、矛盾盾与协调调、受益益与受损损、波及及与影响响、实施施与检验验。(2)政政策评价价咨询。包包括必要要性、可可行性、科科学性、操操作性、认认知度、满满意度、成成功度等等评价。(3)政策研究咨询必备的条件。深厚的理论知识功底、较强的
11、分析研究能力、较宽的宏观观察视野、较高的政策设计水平、丰富的政策咨询经验。(三)工程项目前期阶段咨询(P88110)1.工程项目前期咨询的内容(1)项目业主委托的项目前期咨询1)企业投资项目的前期咨询是指咨询单位接受企业委托,为企业投资项目提供前期咨询服务,主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告,为企业发展战略研究和投资决策服务。2)企业投资项目核准和备案咨询是指咨询单位接受企业委托,对企业投资不使用政府资金的项目,按照政府核准机关或备案机关的要求,编写核准项目申请报告、项目备案文件,以便政府对企业投资项目进行核准或备案。3)
12、资金申请咨询是指咨询工程师接受企业委托,编写资金申请报告,以获得政府投资补助、贷款贴息和国际金融组织贷款及政府贷款转贷等资金申请的咨询服务。(2)政府部门委托的项目前期咨询1)政府投资项目的可行性研究咨询是指咨询单位接受政府部门或其出资人代表的委托,从提高政府性资金使用效率的角度,对使用政府投入资金的投资项目编写项目建议书、初步可行性研究和可行性研究报告。2)政府投资项目评估咨询(2012年新增内容)采取政府直接投资、资本金注入方式投资建设的项目,有关投资主管部门在决策之前,根据需要委托符合资质要求的咨询单位和专家,对项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件进行咨询评估。3)政府核准项目咨询是
13、指咨询单位接受项目审核机关委托,对企业上报的项目核准申请报告进行评估论证。(3)金融机构委托的项目前期咨询是指银行及其他金融组织委托的企业资信调查,企业技术改造项目咨询评估等。2.企企业投资资项目前前期咨询询(11)投资资机会研研究分析析投资动动机,把把握投资资目标鉴鉴别投资资机会具具体项目目论证包括括:资源源利用开开发型项项目、填填补市场场空白型型项目、科科技领先先型项目目、配套套服务型型项目、公公共领域域市场化化运作项项目。项目具体内容投资机会研研究概念也称投资机机会鉴别别,是指指为寻求求有价值值的投资资机会对对项目的的有关背背景、资资源条件件、市场场状况等等进行的的初步调调查研究究和分析
14、析预测。机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性调查研究,一般与规划研究同步进行,以机会研究结果为基础,可以设立备选项目库。机会研究的方法主要是依靠经验进行粗略的预测估计,一般可不进行详细的分析计算。 类型1.一般机机会研究究(1)地地区机会会研究(22)部门门机会研研究(33)资源源开发机机会研究究2.特特定项目目机会研研究咨询内容1.分析投投资动机机,把握握投资目目标2.鉴别投投资机会会(1)鉴鉴别项目目目标与与企业规规划目标标的关联联(2)鉴鉴别所研研究的投投资机会会是否能能够发挥挥企业优优势,具具有可行行性前景景(3)鉴鉴别拟建建项目是是否符合合企业现现实情况况3.具具体项目目论证(1
15、1)资源源利用开开发型项项目(22)填补补市场空空白型项项目(33)科技技领先型型项目(44)配套套服务型型项目(55)公共共领域市市场化运运作项目目(2)初步步可行性性研究项目具体内容初步可行性性研究概念是对机会研研究所选选择的项项目进一一步分析析论证。研究目的论证项目投投资的必必要性和和可能性性,初步步判断项项目方案案设想是是否具有有生命力力,提出出是否需需要进一一步开展展项目可可行性研研究的结结论研究内容与可行性研研究基本本相同,但但深度较较浅,主主要内容容有:(11)项目目目标及及功能定定位(22)市场场需求研研究(33)项目目建设地地点选择择(4)项项目方案案构思(55)项目目建设方
16、方案初步步论证(3)可行行性研究究(重点点)企业投投资项目目可行性性研究1. 概念念是通过对项项目的主主要内容容和配套套条件,如如市场需需求、资资源供应应、建设设规模、工工艺路线线、设备备选型、环环境影响响、投资资融资等等,从技技术、经经济、工工程等方方面进行行调查研研究和分分析比较较,并对对项目建建成以后后可能取取得的财财务、经经济效益益及社会会、环境境影响进进行预测测,从而而提出项项目是否否值得投投资和如如何进行行建设的的分析评评价意见见。2. 依据据(1)企业业发展战战略规划划(2)项项目建议议书或初初步可行行性研究究报告(33)国家家和地方方经济社社会发展展规划、行行业部门门发展规规划
17、(44)矿产产资源开开发的项项目,应应有经批批准的矿矿产储量量报告及及矿产勘勘探报告告等(55)有关关法律、法法规和政政策(66)有关关机构发发布的工工程建设设标准、规规范、定定额等(77)拟建建场址的的自然、经经济、社社会概况况等基础础资料(88)合资资、合作作项目各各方签订订的协议议或意向向文件(99)与拟拟建项目目有关的的各种市市场信息息资料3. 具体体要求(1)预见见性(22)公正正性(33)可靠靠性(44)科学学性4. 深度度要求(1)可行行性研究究报告的的内容齐齐全,数数据准确确,论据据充分,结结论明确确,以满满足决策策者定方方案定项项目的需需要;(22)可行行性研究究中选用用的主
18、要要设备的的规格、参参数应能能满足预预订货的的要求,引引进的技技术设备备的资料料应能满满足合同同谈判的的要求;(3)可可行性研研究中的的重大技技术、财财务方案案,应有有两个以以上方案案的比选选;(44)可行行性研究究中确定定的主要要工程技技术数据据,应能能满足项项目初步步设计的的要求;(5)可可行性研研究阶段段对建设设投资和和生产成成本应进进行分项项详细估估算,其其误差应应控制在在100%以内内;(66)可行行性研究究确定的的融资方方案,应应能满足足银行等等金融机机构信贷贷决策的的需要;(7)可可行性研研究报告告应反映映在可行行性研究究过程中中出现的的某些方方案的重重大分歧歧及未被被采纳的的理
19、由,以以供决策策者权衡衡利弊进进行决策策。 55. 企企业投资资项目可可行性研研究的有有关内容容(1)项目目建设的的必要性性。(22)市场场分析。市场分析应达到如下目的:为项目建设的必要性提供市场依据;为项目产品方案提供依据;为确定项目规模提供依据。(3)建设方案研究。项目建设方案的可行性论证包括的内容:项目建设规模及产品方案;工艺方案;设备方案;工程方案;场(厂)址方案;节能方案;节水方案;职业安全卫生健康;消防措施方案;环境保护方案等。(4)组织实施方案分析。在项目建设方案可行性研究的基础上,对项目的组织实施方案进行研究论证。一般包括以下内容: 项目工期及实施进度及其合理性论证; 项目组织
20、机构设计方案分析; 项目组织实施所需人力资源配置方案分析; 人员培训方案; 项目实施招投标等有关方案。(5)建设投资估算。在项目建设方案及项目组织实施方案等研究的基础上,对项目建设投资进行估算,包括建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费、工程建设其他费用、基本预备费及涨价预备费的估算。(6)运营期财务效益与费用估算。(7)融资方案分析。(8)财务分析。结合具体项目的特点,进行财务现金流量分析。一般是编制项目投资现金流量表和项目资本金现金流量表,计算相应的财务内部收益率(FIRR)和财务净现值(FNPV)等指标,从项目及投资者整体的角度进行分析,评价项目的投资盈利能力;还需要从融资主体角度分
21、析项目的偿债能力及财务生存能力,据以判断项目的财务可行性。(9)经济费用效益分析(国民经济分析)。如果项目的经济费用和效益能货币量化,应在费用效益识别和计算的基础上,编制经济费用效益流量表,计算经济净现值(ENPV)、经济内部效益率(EIRR)等经济评价指标,通过经济费用效益分析,评价项目投资的经济合理性。(10)经济影响分析。经济影响分析包括行业经济影响分析、区域经济影响分析和宏观经济影响分析。(11)资源、环境评价。(12)征地拆迁、移民安置方案分析。(13)社会评价。包括社会影响分析、互适性分析以及社会风险分析。(14)不确定性和风险分析。不确定性分析包括敏感性分析,临界点(值)分析和盈
22、亏平衡分析。风险分析包包括风险险识别、风风险估计计和风险险评估等等内容。(15)多方案比选。(16)研究结论与建议。3.政府投投资项目目前期咨咨询(1)政政府直接接投资项项目可行行性研究究报告内内容1)项项目概况况22)可行行性研究究的主要要依据3)项项目需求求及目标标分析4)项项目建设设选址5)项项目建设设方案6)外外部配套套条件分分析7)项项目实施施方案(含含实施进进度计划划、项目目法人组组建方案案、招标标方案、实实施代建建制方案案等)8)土土地利用用与移民民安置方方案9)环环境影响响评价100)投资资估算;111)资资金筹措措方案122)费用用效果分分析13)社社会影响响分析144)风险
23、险分析;115)结结论和建建议(2)政政府直接接投资项项目前期期论证重重点关注注的问题题11)项目目需求及及目标定定位2)项项目建设设方案3)项项目实施施方案4)土土地利用用与移民民安置方方案5)环环境保护护措施方方案及环环境影响响评价6)投投资估算算77)资金金筹措方方案8)费费用效果果分析9)社社会影响响分析100)风险险分析(3)政政府以资资本金方方式投资资的项目目带有显显著外部部效益,有有明显公公益性特特征,有有一定的的经济收收入但收收入不足足以弥补补投资成成本的准准公共产产品项目目,如高高速公路路、职业业教育、医医疗卫生生、保障障性住房房、环境境保护等等项目;以铁路路、电信信、地铁铁
24、、供水水、污水水处理、垃垃圾处理理、广播播电视等等为代表表的自然然垄断行行业项目目。(4)资资本金注注入项目目可行性性研究报报告的内内容1)项项目概况况;2)可可行性研研究的主主要依据据;3)项项目需求求及目标标分析;44)项目目建设选选址;5)项项目建设设方案;66)外部部配套条条件;7)项项目实施施方案;88)资源源开发与与综合利利用方案案;9)土土地利用用与移民民安置方方案;100)环境境影响评评价;111)投资资估算;112)资资金筹措措方案;113)财财务分析析;14)经经济影响响分析;115)社社会影响响分析;116)风风险分析析;17)结结论和建建议;188)附件件。4.企企业投
25、资资项目核核准和备备案咨询询项目具体内容项目核准申申请报告告的性质质与作用用1.企业投投资建设设属于政政府核准准的投资资项目目目录范范围内的的项目,应应根据国国务院关关于投资资体制改改革的要要求,向向投资行行政主管管部门报报送项目目核准申申请报告告。2.政府部部门不再再审批企企业投资资项目建建议书或或可行性性研究报报告。3.企企业报送送项目核核准机关关的项目目核准申申请报告告,重点点阐述政政府关注注的有关关外部性性、公共共性等事事项,包包括维护护经济安安全、合合理开发发利用资资源、保保护生态态环境、优优化重大大布局、保保障公众众利益、防防止出现现垄断等等。4.与企业业用于自自身投资资决策需需要
26、的投投资项目目可行性性研究报报告的性性质和思思路不同同。核准申请报报告的编编写申报单位及及项目概概况、发发展规划划、产业业政策和和行业准准入分析析,资源源开发及及综合利利用分析析,节能能方案分分析,建建设用地地、征地地拆迁及及移民安安置分析析,环境境和生态态影响分分析、经经济影响响分析和和社会影影响分析析8个部部分。外商投资项项目核准准申请报报告的编编写外商投资项项目核准准是政府府投资主主管部门门对于外外商投资资行为从从维护经经济安全全、合理理开发资资源、保保护生态态环境、保保障公共共利益、防防止出现现垄断以以及市场场准入、资资本项目目管理等等方面审审核后,依依法作出出的行政政决定。原审批外商
27、投资项目建议书和可行性研究报告,现在改为只核准项目申请报告。境外投资项项目申请请报告的的编写1.项目申申请报告告的编写写内容22.对境境外竞标标或收购购项目的的特殊安安排国家家发展改改革委在在收到书书面信息息报告之之日起77个工作作日内出出具有关关确认函函件。若若需对外外签约,应应注意写写明“需需经中国国政府有有关部门门批准后后生效”或或类似条条款。企业投资项项目备案案咨询1.企业投投资项目目备案制制凡是不不使用中中央政府府性资金金和地方方政府投投资的项项目,对对于政政府核准准的投资资项目目目录范范围外企企业投资资项目,以以及外商商投资和和境外投投资大型型用汇及及资源开开发项目目之外的的所有企
28、企业投资资项目,均均实行备备案制。2.备案的主要内容根据投资体制改革的要求,备案的具体内容由省级人民政府规定。备案的内容应尽可能简化。除不符合法律法规的规定、产业政策禁止发展、需报政府核准或审批的项目外,均应予以备案。备案是企业为投资项目所履行的“前置”性行政许可手续,备案机关应按前置性审查的要求制定需要备案的内容。需要备案的内容如下:项目法人基本信息,包括股权结构、经营范围、单位名称、联系人及联系方式等;项目名称、项目性质、建设地点、建设规模、主要建设内容及技术标准,或生产工艺方案及技术来源;项目实施进度计划;投资估算、资金筹措方案及落实情况;劳动用工、安全生产等情况;拟建项目对区域经济、社
29、会发展的影响;与区域规划、专项规划等相关规划的衔接情况;资源开发、行业准入等资质证明材料,以及其他有关专业性材料。5.政府性性资金申申请咨询询投投资体制制改革文文件规定定,企业业申请使使用政府府投资补补助、贷贷款贴息息及利用用国际金金融组织织和外国国政府贷贷款转贷贷资金,应应编写资资金申请请报告。第一:政府性资金类型(1)政府投资补助项目。适宜于政府投资补助的项目包括:能够推进科技进步和高新技术产业化,及对经济结构调整有重要带动和引导作用的产业化项目等十类项目。(2)政府财政贴息项目。财政贴息和投资补助项目的特点相似,但又存在明显差别,主要表现在:主要适用于需要政府鼓励和引导社会投资的竞争性、
30、经营性项目,而投资补助可以适用于非经营性和地方政府投资项目;仅适用于使用中长期银行贷款的项目;仅针对贷款的利息部分给予补贴,资助的力度一般低于政府投资补助;要求项目不仅符合国家产业政策导向,而且自身具有偿还银行贷款本金的能力,甚至需要具备偿还部分贷款利息的能力,因此对盈利性提出更高要求。(3)外国政府和国际金融组织贷款1)目前向我国提供多边贷款的国际金融组织主要有世界银行(WB)、国际农业发展基金组织(IFAD)和亚洲开发银行(ADB)以及提供政府信贷的国际货币基金组织(IMF)。2)外国政府贷款有纯软贷款和混合贷款,特种贷款、促进性贷款等方式3)我国对使用政府外债项目按转贷类型划分为三类:地
31、方财政作为项目借款人,并承担偿还责任;项目单位作为借款人,并承担偿还责任,地方财政提供还款担保;项目单位作为借款人,并承担偿还责任,转贷银行作为对外最终还款人,地方财政既不作为借款人,也不提供担保。贷款项目的转贷类型由地方财政部门向财政部申报项目时确定。第二:高新新技术产产业化项项目资金金申请报报告的编编写1.高高新技术术产业化化项目是是政府以以投资补补助方式式支持企企业推进进高新技技术产业业化发展展的项目目。2.资资金申请请报告内内容(1)项项目的意意义和必必要性(22)项目目的技术术基础(33)建设设方案(44)环境境保护、资资源综合合利用、节节能措施施 (5)项项目单位位的基本本情况和和
32、财务状状况(6)投投资(7)项项目财务务分析、经经济分析析及主要要指标(88)申请请投资补补助或贴贴息资金金的主要要原因和和政策依依据(9)项项目招标标内容(适适用于申申请投资资补助或或贴息资资金5000万元元及以上上的投资资项目)(10)国家有关部门要求提供的其他内容3.资金申请报告应根据需要选报相应的附件资料第三:财财政贴息息项目资资金申请请报告的的编写1.根据国国家有关关规定,采采取财政政贴息投投资方式式的建设设项目,国国家只审审批资金金申请报报告,不不再审批批项目建建议书和和可行性性研究报报告。2.资金申申请报告告主要内内容(1)项项目单位位的基本本情况和和财务状状况(2)项项目的基基
33、本情况况(33)申请请财政贴贴息资金金的主要要原因和和政策依依据(4)项项目招标标内容(55)国家家发展改改革委要要求提供供的其他他内容3.资金申申请报告告应附的的文件第四:政府府外债项项目资金金申请报报告的编编写1.申申请纳入入国外贷贷款规划划的备选选项目包包括以下下内容:(11)项目目简要概概况(2)项项目建设设必要性性(33)拟申申请借用用国外贷贷款的类类别或国国别(4)贷贷款金额额及用途途(55)贷款款偿还责责任2.纳纳入国外外贷款备备选项目目规划的的项目,应应当区别别不同情情况履行行审批、核核准或备备案手续续33.资金金申请报报告的内内容(1)项项目概况况(22)国外外贷款来来源及条
34、条件(3)项项目对外外工作进进展情况况(44)贷款款使用范范围(5)设设备和材材料采购购清单及及采购方方式(6)经经济分析析和财务务评价结结论(7)贷贷款偿还还及担保保责任、还还款资金金来源及及还款计计划4.项项目资金金申请报报告应附附的文件件5.工程程项目咨咨询评估估(11)工程程咨询评评估的种种类。企企业委托托的咨询询评估、金金融机构构委托的的咨询评评估、项项目核准准机关委委托的评评估、政政府投资资管理部部门委托托的咨询询评估、政政府部门门委托对对资金申申请报告告的咨询询评估。(2)企业投资项目可行性研究报告的咨询评估。第一:评估内容项目投资目标与企业战略规划目标的衔接性评估;对市场分析、
35、竞争力分析结果的评估;对项目建设方案技术可行性的评估;对项目实施方案可行性的评估,包括组织机构、人力资源等因素;对项目投资建设及运营的外部配套条件的可行性进行评估;对项目的投资计划、融资方案、盈利能力的评估;对项目满足国家产业政策、发展规划、行业准入、安全生产等政策可行性的评估;对土地利用、征地拆迁、移民安置、环境影响、社会影响、经济影响效果的评估;提出保证项目顺利实施的对策建议。第二:评估的一般原则咨询评估一般遵循下列原则:动态分析与静态分析相结合,以动态分析为主;综合分析与单项分析相结合,以综合分析为主;宏观投资效果分析与项目微观投资效果分析相结合,以企业层面的微观分析为主;定量分析与定性
36、分析相结合,以定量分析为主;对比分析与预测分析相结合,以预测分析为主。(3)政府投资项目可行性研究报告的评估。第一:政府直接投资项目可行性研究报告的评估对于直接投资规模较大的项目,政府投资主管部门应委托有相应资质的工程咨询机构对报送的可行性研究报告进行评估。评估依据规划部门的规划方案审查意见和相关部门建设规范标准。根据项目情况,还应将土地预审意见、环评批复等作为咨询评估的依据。第二:政府资本金注入项目可行性研究报告的评估主要评估依据包括:国务院关于投资体制改革的决定等政策法规;政府投资管理部门的政策法规;国家有关投资建设、咨询评估、项目管理的规定等;国家中长期计划、行业规划、地区规划及其他专项
37、规划;有关可行性研究报告等编写的指南、规范及行业规定等;有关工程咨询评估的管理办法等规定;规划部门的规划方案审查意见和相关部门建设规范标准;土地、环保等部门的批复意见;与本项目有关的各种其他文件规范及有关调研、论证资料。(4)项目核准申请报告的评估。企业投资项目咨询评估报告内容:1)申报单位及项目概况;2)发展规划、产业政策和行业准入评估;3)资源开发及综合利用评估;4)节能方案评估;5)建设用地、征地拆迁及移民安置评估;6)环境和生态影响评估;7)经济影响评估;8)社会影响评估;9)主要风险及应对措施;10)主要结论和建议。(5)资金申请报告的咨询评估。第一:投资补助和贷款贴息资金申请报告的
38、评估对企业需要政府投资补助和贷款贴息的项目的核准申请报告进行咨询评估,着重评估以下内容:是否符合政府投资补助或贷款贴息资金的使用方向要求;是否符合有关工作方案的要求;是否符合投资补助或贷款贴息资金的安排原则;提交的相关文件是否齐备、有效;项目的主要建设条件是否基本落实;是否符合国家审批机关要求的其他条件。第二:政府外债项目资金申请报告的评估对企业报送申请政府外债资金的资金申请报告,咨询评估机构重点对以下内容提出评估意见:是否符合国家利用国外贷款的政策及使用规定;是否符合国外贷款备选项目规划;项目是否已按规定履行审批、核准或备案手续;国外贷款偿还和担保责任是否明确,还款资金来源及还款计划是否落实
39、;国外贷款机构对项目贷款是否已初步承诺。6.节能评估(新增加)(1)政策法规规定(2)节能评估方法。政策导向判断法、标准规范对照法、专家经验判断法、产品单耗对比法、单位面积指标法、能量平衡分析法。(3)节能评估报告书内容深度要求。评估依据,项目概况,能源供应情况分析评估,项目建设方案节能评估,项目能源消耗及能效水平评估,节能措施评估,结论、存在的问题以及建议,附图、附表。(四)工程程项目准准备阶段段咨询(PP11111118)1.工程勘勘察设计计咨询内内容工程程勘察工工作任务务包括:矿产资资源勘查查、水文文地质勘勘察和工工程地质质勘察。工程设计一般分为“扩初设计”(习惯称初步设计)和“施工图设
40、计”两个阶段;对于大型工程或技术难度高的工程,实行三阶段设计,即初步设计、技术设计和施工图设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求。2.工程项目的融资咨询(1)项目融资主要贯穿于项目前期和项目准备两个阶段。(2)项目前期阶段的融资咨询主要是从项目投资人的角度,分析研究构造项目的融资方案,为投资决策服务。(3)项目准备阶段的融资咨询主要从项目法人和企业的角度,调整和落实融资方案,为项目筹资和企业理财服务,也为银行提供贷款方面的咨询服务。随着全面进入市场经济和投融资体制改革的深化,融资咨询已成为工程咨询一项重要服务内容,具有广阔的前景。(4)项目准备阶段融资咨询的主要工作包括:咨询单位帮助业主
41、优化和落实融资方案、参与银行贷款谈判、拟订贷款条件、签订贷款协议;研究融资条件、测算融资成本、分析实际融资条件的变化及其对项目效益的影响;分析融资变化可能产生的风险并提出对策。(5)项目准备阶段的融资咨询,侧重细化和落实具体方案,内容包括:融资渠道及方式的选择确定;融资单位的确定;资金到位的时序及币种、数量结构与资金使用计划的时序衔接;融资条件、偿还方式和期限以及利息风险等。(6)咨询工程师提供融资服务应重点注意的问题(2012年新增内容)准确测算工程项目投资额,保证建设项目完工资金和投入运营所需资金相匹配严格执行国家规定的固定资产投资项目资本金制度合理选择资金来源渠道和资金筹措方案深入进行融
42、资方案的分析和比选3.工程与与货物采采购咨询询(11)采购购方式:分为公公开招标标和邀请请招标。(2)必须招标的项目范围在境内进行下列建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料的采购,必须进行招标:大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目;全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目;使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。国务院有关部委对强制性招标项目的具体范围和规模标准颁布了相应的规定。(3)咨询服务内容咨询工程师的任务主要是协助建设单位编制招标文件,计算标底,进行资格预审、确定合格投标人,评审投标文件,参加合同谈判和签订合同等。(4)招标与投标程序工程采采购的
43、招招标与投投标程序序通常为为:1)申申请招标标;2)发发布资格格预审通通告;3)资资格预审审评审;44)向资资格预审审合格者者发出投投标邀请请书;5)发发售招标标文件;66)组织织现场踏踏勘和标标前会议议;7)接接受投标标文件;88)开标标;9)评评标;100)定标标;11)签签约。(五)工程程项目实实施阶段段的咨询询(P11191277)1.工程项项目合同同管理(11)合同同类型选选择。建建造合同同、设计计-建造造合同、EEPC/交钥匙匙合同;单价合合同、总总价合同同、成本本加酬金金合同。第一:根据投资人愿意规定承包商义务范围大小,可进行三种合同形式的选择:1)建造合同(Construction Contract)。适用于传统的工程履行方式。建造合同条件特别适合于传统的“设计招标建造”建设履行方式。该合同范本适用于建设项目规模大、复杂程度高、项目单位提供设计、项目单位愿意承担风险比较大的情况。2)设计建造合同(Design and Build)。承包商一般不仅负责项目的施工,还根据项目单位的要求负责设计。与建造合同的最大区别,在于设计建造合同中,项目单位不再提供设计或只提供设计要求,并且项目单位不再将合同的绝大部分风险由自己承担,而将一定风险转移至承包商。适用于建设项目规模大、
限制150内