认证机构管理办法条款要求及认监委释义18557.docx
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1、No.条款要求认监委释义义1为加强对认认证机构构的监督督管理,规规范认证证活动,提提高认证证有效性性,根据据中华华人民共共和国认认证认可可条例(以以下简称称认证认认可条例例)等有有关法律律、行政政法规的的规定,制制定本办办法。本条属于立立法目的的的规定定。本办法是根根据认认证认可可条例等等有关法法律法规规制定,以以国家质质检总局局局长令令形式发发布,是是认证证认可条条例的的配套的的方法,是是对认认证认可可条例细细化和相相关条款款的进一一步明确确,其法法律效力力属于部部门制定定的行政政规章。2本办法所称称认证机机构是指指依法经经批准设设立,独独立从事事产品、服服务和管管理体系系符合标标准、相相关
2、技术术规范要要求的合合格评定定活动,并并具有法法人资格格的证明明机构。本条是关于于认证机机构的定定义。认证机构必必须是依依法经批批准设立立的具有有法人资资格的法法律实体体,对其其所有认认证活动动独立承承担法律律责任;认证机机构的性性质属于于是既独独立于产产品生产产方或提提供方(第第一方),又又独立于于产品的的采购方方或使用用方(第第二方)之之外的第第三方性性质,不不得与上上述两方方存在利利益关系系。因此此,认证证机构必必须独立立开展认认证活动动 ,在在整个认认证活动动过程中中避免受受到来自自各方面面包括商商业、财财政或是是其他利利益方的的干扰;认证机机构的运运作方式式是依据据标准和和技术规规范
3、证明明产品、服服务和管管理体系系符合相相关要求求的合格格评定活活动。3在中华人民民共和国国境内从从事认证证活动,以以及对认认证机构构的监督督管理,适适用本方方法。本条规定了了本方法法的调整整对象、地地域管辖辖和适用用范围。调整对象是是从事活活动以及及对认证证机构的的监管,地地域管辖辖规定在在中华人人民共和和国境内内。凡在在中国境境内从事事认证活活动和开开展对认认证机构构的监管管活动,都都适用于于本办法法。4国家质量监监督检验验检疫总总局(以以下简称称国家质质检总局局)统一一负责认认证机构构的监督督管理工工作。国家认证认认可监督督管理委委员会(以以下简称称国家认认监委)负负责认证证机构的的设立和
4、和相关审审批及其其从业活活动的监监督管理理工作。省、自治区区、直辖辖市人民民政府质质量技术术监督部部门(以以下简称称省级质质量技术术监督部部门)和和直属出出入境检检验检疫疫机构(以以下简称称直属检检验检疫疫机构)依依照本办办法的规规定,按按照职责责分工负负责所辖辖区域内内认证活活动的监监督管理理工作。本条是对认认证工作作管理体体制的制制定。对于认证机机构的行行政监督督管理分分为三个个层次,即即国家质质检总局局、国家家认监委委和地方方认证监监管部门门。本办法规定定的监督督管理是是指国家家质检总总局、国国家认监监委和地地方认证证监管部部门对认认证机构构、认证证活动和和认证行行为进行行规划、协协调、
5、审审查、批批准、督督促、检检查、指指导、奖奖励和处处罚等行行政行为为的总称称。对认认证从业业活动监监督管理理的目标标,一是是依据认认证认可可条列和和国家认认证认可可的方针针、政策策促进认认证机构构合法经经营、规规范运作作和健康康发展,维维护公众众和市场场对认证证的公信信力和信信心;二二是保证证公平、公公正和良良好的市市场环境境,保证证认证机机构工作作质量,提提高认证证有效性性和认证证行业竞竞争能力力。5认证机构从从事认证证活动应应当遵循循公正公公开、客客观独立立、诚实实信用的的原则,维维护社会会信用体体系。本条规定了了认证机机构从事事认证活活动应该该遵循的的原则。公正即公平平正义,是是指认证证
6、机构的的方针和和程序应应是非歧歧视性的的,其所所有认证证人员和和所开展展的认证证活动应应该遵守守国家法法律法规规要求和和行业执执业准则则,保持持正义和和中立,不不带有任任何偏见见,严格格执行标标准和相相关技术术规范。公开即透明明或不加加隐蔽,是是指认证证机构、认认证活动动和认证证结果除除依法应应当保密密的以外外都应该该透明和和公开。一一是认证证机构的的组织结结构、管管理要求求、业务务范围等等信息应应该公开开;二是是实施认认证的依依据、规规范、规规则和相相关要求求应该公公开;三三是认证证实施过过程和结结果应该该公开。客观即存在在、真实实、活动动、联系系和不依依赖,是是指认证证机构依依据标准准和技
7、术术规范开开展认证证评价要要基于事事实,对对被认证证方的活活动、相相互联系系、存在在问题的的真实性性,不依依赖与主主观意识识予以发发现的过过程。独立即依靠靠自己的的力量做做事,是是指认证证机构开开展认证证活动首首先应该该对机构构自身的的能力做做出评价价,其次次对于认认证实施施依据自自身能力力予以保保证,第第三对于于认证结结果应自自己作出出判断,不不受任何何压力和和干扰。诚实即真诚诚实在,是是指认证证机构和和认证人人员以真真诚的心心情,实实在的态态度,善善意的做做法对待待认证活活动和相相关方;遵法律律、讲道道德、守守规范、不不跋扈、不不欺诈。信用即相信信采用,是是指认证证机构通通过科学学的手段段
8、、严谨谨的作风风、规范范的程序序、专业业的人员员、优质质的服务务和可靠靠的结果果证明机机构实施施认证活活动的能能力,提提高公信信力,以以取得社社会信任任和对认认证结果果的接受受与采信信。公正公开、客客观独立立、诚实实信用是是认证机机构应当当遵循和和遵守的的基本原原则,在在认证活活动中这这三项原原则是一一个有机机的统一一体,公公正公开开是实现现客观独独立的前前提,客客观独立立是建立立诚实信信用的基基础。6认证机构及及其人员员对其从从业活动动中所知知悉的国国家秘密密、商业业秘密和和技术秘秘密负有有保密义义务。本条是保密密性条款款。规定了认证证机构及及其人员员对其从从业活动动中所知知悉的国国家秘密密
9、、商业业秘密和和技术秘秘密负有有保密义义务。认证机构应应对其从从事认证证活动时时获得或或产生的的所有信信息的管管理负责责。除客客户自己己公开的的或机构构与客户户之间商商定(如如为应对对投诉)的的信息外外,所有有其他信信息均应应视为专专有信息息或保密密信息。认认证机构构拟向公公众公开开保密信信息时,应应提前通通知客户户;对于于有关特特定产品品或供方方的客户户在没有有经过客客户书面面同意的的情况下下,不应应透露给给第三方方。当法法律或授授权的合合同安排排要求认认证机构构提供保保密信息息时,除除法律限限制外,认认证机构构应将拟拟提供的的信息提提前通知知有关客客户或个个人。目前认证的的领域在在不断扩扩
10、大,涉涉足的范范围越来来越广,保保密性要要求就越越来越高高,在特特定领域域从业会会对机构构及认证证人员提提出保密密性要求求;认证证机构自自身为了了规避风风险也要要对于机机构和人人员从事事相关认认证活动动应遵守守的保密密义务作作出规定定。7设立认证机机构,应应当经国国家认监监委批准准,并依依法取得得法人资资格后,方方可从事事批准范范围内的的认证活活动。未经批准,任任何单位位和个人人不得从从事认证证活动。对应处罚条条款:第第56条条,第11款本条是对设设立认证证机构实实施批准准的规定定。一是无论设设立的认认证机构构属于何何种投资资性质和和经济属属性,必必须经过过国家认认监委的的批准。二是认证机机构
11、应是是一个能能对其行行为负责责的法律律实体或或法律实实体中的的一个明明确组成成部分。设设立的认认证机构构必须依依法取得得法人资资格。法法人资格格有三种种形式:企业法法人,在在工商管管理机关关登记注注册,具具有企企业法人人营业执执照;事业单单位法人人由政府府机构编编制管理理部门批批准,具具有事事业单位位法人证证书;社团法法人,在在民政部部门登记记注册,具具有社社会团体体法人登登记证书书。三是未经批批准不得得开展认认证活动动,无论论机构冠冠以何种种名称,可可以从定定义、法法律地位位、机构构属性和和运作方方式判断断其开展展的活动动是否属属于认证证活动;无论实实施主体体是否属属于中国国公民、法法人或其
12、其他组织织,未经经批准都都不得从从事认证证活动;如有开开展属于于严重违违法行为为。8设立认证机机构,应应当具备备下列条条件:(一)具有有固定的的办公场场所和必必备设施施;(二)具有有符合认认证认可可要求的的章程和和管理制制度;属属于认证证新领域域的,还还应当具具有可行行性研究究报告;(三)注册册资本不不得少于于人民币币3000万元;出资人人符合国国家有关关法律法法规以及及相关规规定要求求,并提提供相关关资信证证明;(四)具有有10名名以上相相应领域域执业资资格和能能力的专专职认证证人员;(五)认证证机构董董事长、总总经理(主主任)和和管理者者代表(以以下统称称高级管管理人员员)应当当符合国国家
13、有关关法律、法法规以及及国家质质检总局局、国家家认监委委相关规规定要求求,具备备履行职职务所必必需的管管理能力力;(六)其他他法律法法规规定定的条件件。从事产品认认证活动动的认证证机构,还还应当具具备与从从事相关关产品认认证活动动相适应应的检测测、检查查等技术术能力。对应处罚条条款:第53条,第第1款本条是对认认证机构构设立条条件的规规定。一、具有固固定的办办公场所所是指必必须是符符合工商商管理部部门规定定的商业业办公场场所,不不允许以以住宅作作为认证证机构的的固定办办公场所所;该场场所是将将要登记记在认证证机构的的企业业法人营营业执照照中的的住所,同同时该场场所能够够集中容容纳满足足认证业业
14、务范围围和业务务工作量量相适应应的功能能部门和和人员。必必备设施施是指开开展认证证活动所所必须的的工作设设施包括括档案保保管设施施、认证证业务处处理系统统、证书书印制设设施、认认证人员员培训设设施以及及工作人人员的桌桌椅、文文件柜、电电脑、电电话等基基本办公公设施;属于产产品认证证机构需需具备产产品储存存室,必必要时还还需具备备检测产产品的实实验室。二、符合认认证认可可要求的的章程和和管理制制度是指指认证机机构作为为法人开开展业务务活动其其机构的的章程在在符合公公司法相相关规定定的基础础上,还还应符合合认证认认可的相相关要求求,包括括组织架架构应该该符合GGB/TT 2770211合格格评定管
15、理体体系审核核认证机机构的要要求或或GB/T 2270665合合格评定定产品品认证通通用要求求的相相关要求求;运作作机制要要符合公公正性、公公信力和和无利益益冲突的的原则;业务运运作要具具备与开开展业务务相关的的法律法法规和标标准与技技术规范范;管理理制度包包括用于于规范认认证机构构及认证证行为的的工作制制度、质质量手册册、程序序文件、作作业指导导书和相相应的记记录表格格等。认证新领域域可行性性研究报报告的基基本内容容应该包包含认证证依据、认认证规则则、国家家相关政政策及法法律法规规的要求求、市场场分析、技技术能力力分析、人人力资源源配备、国国内外认认证现状状等。作作为拟新新设立的的认证机机构
16、,应应该对拟拟开展认认证的领领域有完完整的了了解,具具有进入入相应领领域开展展认证的的优势,应应该具有有完整的的开展相相应领域域认证业业务的可可行性报报告。三、3000万元是是认证机机构的法法定注册册资本最最低限额额,应为为出资者者实缴的的货币资资本,申申请设立立机构和和机构到到期换证证时,应应提交法法定验资资机构出出具的验验资证明明。认证证机构的的出资者者要提供供相关资资信证明明,同时时应符合合国家有有关法律律法规以以及相关关规定要要求。一一是出资资者不能能对认证证业务的的公正性性、独立立性产生生冲突或或影响。法法人出资资者不应应是认证证咨询机机构、产产品生产产企业以以及商贸贸服务业业和旅游
17、游业等相相关竞争争性较强强行业的的企业。自自然人出出资者应应具有一一定的认认证认可可工作经经历,原原则上不不应是上上述企业业投资者者或担任任高级管管理人员员,但不不能是认认证咨询询机构的的投资者者或担任任高级管管理人员员。自然然人投资资者个人人资信良良好,没没有不良良记录。二二是法人人出资者者的资信信证明为为与出资资者有资资金往来来的银行行出具的的资信证证明。个个人出资资者的资资信证明明为连续续存期已已超过一一年的不不少于出出资额的的银行存存款证明明。三是是出资者者要符合合其他法法律法规规的要求求,如根根据公公司法相相关规定定,公司司投资者者不得成成为对认认证机构构的债务务承担连连带责任任出资
18、者者。四、专职认认证人员员是指以以认证活活动作为为唯一本本职工作作,与认认证机构构签订符符合中中华人民民共和国国合同法法(以以下简称称劳动动合同法法)规规定的劳劳动合同同,并固固定在该该机构工工作的正正式人员员。对于于上述人人员认证证机构还还应按照照社会会保险法法规定定为认证证人员办办理社会会保险手手续。认认证人员员属于非非中国内内地居民民的,认认证机构构还要为为其办理理台港港澳人员员就业证证或外外国人就就业证作作为正式式职工证证明。执业资格和和能力是是指在国国家尚未未开展认认证人员员执业资资格制度度前,证证明人员员能力的的依据是是取得中中国认证证认可协协会相应应领域的的认证人人员注册册资格。
19、国国家开展展认证人人员执业业资格制制度后为为必须同同时取得得国家执执业资格格和认证证注册资资格。领域划分原原则:每每个大类类管理体体系认证证各为一一个领域域,服务务认证和和产品认认证各为为一个领领域。大大类管理理体系是是按概念念划分的的,如质质量、环环境、职职业健康康安全、食食品安全全、危害害分析与与关键控控制点、良良好生产产规范、信信息安全全、供应应链安全全、能源源、信息息技术服服务等等等。一名专职认认证人员员有两个个以上注注册审核核员资格格时,可可以同时时担任相相应的两两个以上上领域的的专职认认证人员员。五、高级管管理人员员是指包包括认证证机构董董事长、总总经理(主主任)和和管理者者代表在
20、在内的机机构管理理者。履履行职务务具备的的管理能能力包括括遵守国国家法律律法规和和认证认认可行业业规范;熟悉认认证认可可工作,有有一定年年从事认认证认可可工作的的经历;具有一一定的管管理工作作经验和和经历。有下列情形形之一的的,不得得担任认认证机构构的高级级管理人人员:(1)无民民事行为为能力或或者限制制民事行行为能力力;(2)因犯犯罪曾经经被判处处刑罚;(3)担任任破产清清算的公公司、企企业的董董事或者者厂长、经经理,对对该公司司、企业业的破产产负有个个人责任任的,自自该公司司、企业业破产清清算完结结之日起起未逾三三年;(4)曾经经担任因因违法被被撤销认认证机构构的高级级管理人人员,或或是担
21、任任被吊销销营业执执照、责责令关闭闭的公司司、企业业的法定定代表人人;(5)个人人所负数数额较大大的债务务到期未未清偿;(6)其他他不适宜宜担任高高级管理理人员的的情形。六、随着发发展,当当其他法法律法规规对于认认证机构构或是认认证行为为有要求求时,认认证机构构必须还还应满足足相关法法律法规规的要求求。产品认证机机构应该该具备的的技术能能力包括括:(1)掌握握认证的的产品范范围的分分类标准准及相关关的产品品品质或或规格标标准。(2)具有有与认证证的产品品范围及及产品标标准要求求相适应应的产品品认证实实施规则则。(3)包括括初始试试验、对对供方质质量管理理体系的的评审、后后续监督督以及工工厂和市
22、市场抽样样检验的的认证方方案。(4)具有有能够检检测认证证相关产产品所需需的实验验室;实实验室具具有资质质认定证证书,资资质认定定证书确确定的检检测范围围应该涵涵盖认证证的产品品范围内内相关产产品标准准的品质质或规格格要求。(5)如认认证所需需实验室室不是认认证机构构自有,认认证机构构应该与与拥有实实验室的的法人签签订分包包检测协协议。9外方投资者者在中国国境内设设立认证证机构除除应当具具备本办办法第八八条规定定的条件件外,还还应当符符合下列列要求:(一)外方方投资者者为在中中国境外外具有33年以上上相应领领域认证证从业经经历的机机构,具具有所在在国家或或者地区区有关当当局的合合法登记记,无不
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