2015年下半年天津证券从业资格专业考试:证券价格指数专业考试题~.doc
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1、2015 年下半年天津证券从业资格考试:证券价格指数考试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产权利。A协议价格B期权价格C市场价格D期权费加买入价格 2、上市公司独立董事连续()次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。A二B三C五D六3、代办股份转让服务业务,是指证券公司为_提供的股份转让服务业务。A境内上市公司B海外上市公司C非上市公司D民营企业 4、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括()。A姓名B国籍C境外居住权D配偶姓名5、基金份额持有人是_。A托管人B基金出
2、资人C基金资产的所有者D管理人 6、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A偿还方法B公司章程C申请转股的程序D赎回条款及回售条款 7、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。A利率风险B经济周期波动风险C购买力风险D违约风险 8、证券投资技术分析理论的内容主要包括_。A经济学、财政金融学、财务管理学、投资学BK 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D经济分析、行业分析、公司分析 9、积极的股票风格管理,若股票前景不妙则应该_,若前景良好则_。A增加权重;增加权重B增加权重;降低权
3、重C降低权重;降低权重D降低权重;增加权重 10、简单过滤器规则中的过滤器指的是_。A事先设定的股票价格变化百分比B事先设定的股票价格下跌百分比C事先设定的股票价格上升百分比D事先设定的股票每股收益变化百分比11、根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是_。A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可 12、在上市公司配股的信息披露中,假设 T El 为股权登记日,则_日,刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。AT-3BT-2CT-1DT+3 13、我国公司法规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为_。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保
4、险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务14、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务,所建立的是_的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡 15、依据上海证券交易所的配股操作流程(T 日为股权登记日),应于()日刊登配股发行结果公告,股票恢复正常交易。AT+1CT+2BT+3DT+7 16、需办理席位变更的情形不包括_。A营业部迁址B公司更名C席位转让D总经理变更
5、17、A 公司权证的某日收盘价是 6 元,A 公司股票收盘价是 24 元,行权比例为1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%,则权证次日的涨跌幅比例为_。A10%B40%C50%D60% 18、被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的,以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是_。A后续事项B附注事项C期后事项D期间事项 19、基金托管人与管理人之间是_关系。A监管者与经营者B所有者与监管者C经营者与监管者D委托者与受托者 20、基金资产净值是指基金资产总值减去_。A负债B银行存款本息C各类证券的价值D基金应收的申购基金款 21、全国银行间市场质押式回购成交合同
6、的内容_。A由正回购方决定B由中国人民银行统一制定C由逆回购方决定D由回购双方约定 22、基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责,这体现了证券投资基金_的特点。A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C严格监管、信息透明D独立托管、保障安全23、()不是平衡型基金的特点。A风险比较低B分别投资于两种不同特性的证券上C成长潜力不大D成长潜力比较大 24、2004 年 6 月 1 日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_正式实施。A管理暂行办法B 证券投
7、资基金会计核算办法C 货币市场基金管理暂行办法D中华人民共和国证券投资基金法25、关于公司解散,下列说法正确的是_。A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B公司解散时,不需要进行必要的清算活动C公司解散后,仍具有部分进行业务活动的能力D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、尽职调查指承销商再股票承销时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人以及有关情况和有关文件的_进行核查,验证等专业调查。A
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