最新天津股权交易所业务交流会-泛亚3.02ppt课件.ppt
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1、天津股权交易所业务交流会天津股权交易所业务交流会-泛泛亚亚3.02 目 录一、天交所企业挂牌准入条件一、天交所企业挂牌准入条件二、天交所企业挂牌流程二、天交所企业挂牌流程三、做市商业务情况与报价规则三、做市商业务情况与报价规则四、做市商模拟操作四、做市商模拟操作泛亚股权投资基金泛亚股权投资基金Fanya Equity Fund Co,ltd启动后预推介启动后预推介现场考察企业现场考察企业发布私募说明发布私募说明书书正式路演、推正式路演、推介介询价、定价询价、定价签订认购协议签订认购协议书书打款、验资、打款、验资、确权确权交易所制定标准模式交易所制定标准模式,投资人可与企业商定投资人可与企业商定
2、适当修改适当修改,部分协议交部分协议交易所备案易所备案3 3周周-4-4周左右周左右2 2周周-3-3周左右周左右私募阶段控制要点私募阶段控制要点:项目操作要点项目操作要点私募:私募:泛亚股权投资基金泛亚股权投资基金Fanya Equity Fund Co,ltd5、挂牌文件申报提交的主要文件:提交的主要文件:保荐机构:挂牌交易说明书(摘要)、投资价值分析报告(摘要)、保荐意见保荐机构:挂牌交易说明书(摘要)、投资价值分析报告(摘要)、保荐意见书;书;会计师事务所:两年(一年)一期的审计报告、内控报告;会计师事务所:两年(一年)一期的审计报告、内控报告;律师事务所:律师工作报告、法律意见书;律
3、师事务所:律师工作报告、法律意见书;政府文件:八个部门出具的相关意见、两地政府备案意见;政府文件:八个部门出具的相关意见、两地政府备案意见;项目操作要点项目操作要点:泛亚股权投资基金泛亚股权投资基金Fanya Equity Fund Co,ltd6、审核及备案6.1 6.1 交易所内核交易所内核6.2 6.2 专家审核委员会审核专家审核委员会审核6.3 6.3 交易所终审交易所终审6.4 6.4 申报文件修订申报文件修订6.5 6.5 提交监管部门备案提交监管部门备案6.6 6.6 申报文件公示(挂牌交易说明书及投资及投资价值分析报告)申报文件公示(挂牌交易说明书及投资及投资价值分析报告)要点
4、:要点:专审委会议:会前准备、培训拟挂牌企业及其他中介服务机构;答辩现场、表专审委会议:会前准备、培训拟挂牌企业及其他中介服务机构;答辩现场、表决审核要点(略)决审核要点(略)文件修订:各机构在保荐人牵头下统一出具修改说明,并签字盖章文件修订:各机构在保荐人牵头下统一出具修改说明,并签字盖章审核结果与考核审核结果与考核 项目操作要点项目操作要点:泛亚股权投资基金泛亚股权投资基金Fanya Equity Fund Co,ltd7、企业挂牌首日信息披露首日信息披露首日定价与报盘首日定价与报盘协助会议组织持续服务协助会议组织持续服务8、持续督导公司管理团队培训公司管理团队培训规范信息披露规范信息披露
5、公司运营与资金运用公司运营与资金运用后续增发后续增发持续督导与考核持续督导与考核项目操作要点项目操作要点:泛亚股权投资基金泛亚股权投资基金Fanya Equity Fund Co,ltd三、做市业务情况及报价规则混合型定价模式:混合型定价模式:集合竞价集合竞价+做市商双向报价做市商双向报价+协商定价协商定价9:15-9:25 9:15-9:25 第一次集合竞价第一次集合竞价9:25-9:30 9:25-9:30 做市前报价做市前报价9:30-11:30 9:30-11:30 做市商双向报价做市商双向报价13:0014:00 13:0014:00 做市商双向报价做市商双向报价14:00-14:1
6、5 14:00-14:15 第二次集合竞价第二次集合竞价14:15-15:00 14:15-15:00 协商定价协商定价泛亚股权投资基金泛亚股权投资基金Fanya Equity Fund Co,ltd集合竞价(集合竞价(9:15-9:259:15-9:25)公司的开盘价由第一次集合竞价产生,挂牌首日,做市商在首次认购价格公司的开盘价由第一次集合竞价产生,挂牌首日,做市商在首次认购价格10%10%范围内报出开盘价。范围内报出开盘价。做市商做市前报价(做市商做市前报价(9:25-9:309:25-9:30)做市商应在这期间,提供至少一手的买入和卖出报价,但是只报价,不成交。做市商应在这期间,提供至
7、少一手的买入和卖出报价,但是只报价,不成交。同时系统披露挂牌股权做市商的买入报价和卖出报价。并且,最高卖价不得同时系统披露挂牌股权做市商的买入报价和卖出报价。并且,最高卖价不得高于上一交易日最高成交价的高于上一交易日最高成交价的30%30%,最低买价不得低于上一交易日最低成交,最低买价不得低于上一交易日最低成交价的价的30%30%。集合竞价期间若无交易达成,则以集合竞价最优买卖盘的平均值。集合竞价期间若无交易达成,则以集合竞价最优买卖盘的平均值为开盘价。若无投资者报价,则以最近一个交易日的收盘价为开盘价。为开盘价。若无投资者报价,则以最近一个交易日的收盘价为开盘价。做市业务要点:做市业务要点:
8、泛亚股权投资基金泛亚股权投资基金Fanya Equity Fund Co,ltd做市业务要点:做市业务要点:做市商双向报价(做市商双向报价(9:30-11:30 13:00-14:009:30-11:30 13:00-14:00)双向报价期间,投资人根据报价自行选择是否与做市商成交,投资人定双向报价期间,投资人根据报价自行选择是否与做市商成交,投资人定单不直接配对。单不直接配对。做市商的报价为确定报价,且对其所报价格及数量范围内的股权有应买、做市商的报价为确定报价,且对其所报价格及数量范围内的股权有应买、应卖义务,其提供的报价信息为不可撤销的买卖要约,做市商应以其报应卖义务,其提供的报价信息为
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