2021年基金考试1(DOC).pdf
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1、1、证券投资基金的特点不包括()。A.集合理财、专业管理B.分散投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.独立托管、保障安全2、保本基金的安全垫等于()。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B?投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的差额D.投资组合中风险资产与保本资产的比例3、按照运作方式,可以将投资基金分为()。A.公募基金和私募基金B.对冲基金和风险投资基金C.开放式基金和圭寸闭式基金D.契约型基金和公司型基金4、()主要以债券为投资对象,对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。A.股票基金B.债券基金C.混合型基金D.开放式基金5、公开募集基金管理人违法违规
2、,逾期未改正的,证监会可采取的措施不包括()。A.限制业务活动B.限制分配红利C.宣告破产D?限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 1 页,共 16 页6、下列说法中错误的是()。A.替代金额=替代证券数量眉亥证券最新价格汕1+现金替代溢价比例)B.ETF 基金申报价格最小变动单位为0.001 元C.ETF 建仓期不超过2 个月D.开放式基金在T+1 日办理登记7、基金从业人员在执业之前通过()是从业的入门标准。A.资格考试,取得执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.岗前职业培训8、证券投资基金在投资组合管理过程中对
3、所投资证券进行的深入研究与分析,有利于()。A.市场定价B.促进信息的有效利用和传播C.市场有效性的提高和资源的合理配置D.实现无风险投资9、关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较,下列说法中正确的是()。A.价值型股票基金成长型股票基金B.价值型股票基金=成长型股票基金C.价值型股票基金 成长型股票基金D.无法比较10、关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()。A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策精品w o r d 学习资料 可编辑资料
4、-精心整理-欢迎下载-第 2 页,共 16 页文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H
5、2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1
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7、2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1
8、HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H
9、2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1
10、HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益11、对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职务12、公开募集基金的基金管理人的董
11、事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以()。A.整顿B.接管C.限制令D.责令更换13、QDII 是()英文表达形式的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者14、下列关于基金监管特征的叙述中,不正确的是()。A.监管内容具有全面性B.监管对象具有广泛性C.监管时间具有间断性D.监管主体及其权限具有法定性15、下列关于 ETF 申购与赎回的说法中,错误的是()。A.ETF 的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 3 页,共 16 页文
12、档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E
13、9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文
14、档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E
15、9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文
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19、来有无违规行为发生17、一般不收取认购费的基金是()。A.货币市场基金B.股票基金D.圭寸闭式基金18、一般来说,封闭式基金的交易时间为每周一至周五的()。A.全天B.每天8:00-11:00,13:00?15:00C 海天9:30-11:30,13:00?15:00D.每天9:00-12:00,13:00?15:0019、巨额赎回风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.7%B.10%C.30%D.45%20、货币市场基金的赎回资金一般()日即可从基金的银行存款账户划出。精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎
20、下载-第 4 页,共 16 页文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:CC7L8T1L5I1 HQ6E9I8O4U7 ZF7E6F4H2J4文档编码:
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