国盛金控:2016年年度报告(更新后).PDF
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1、广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 广东国盛金控集团股份有限公司广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年年度报告年年度报告 2017 年年 02 月月 广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。公司负责人
2、杜力、主管会计工作负责人赵岑及会计机构负责人(会计主管人员)赵岑声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公司负责人杜力、主管会计工作负责人赵岑及会计机构负责人(会计主管人员)赵岑声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告涉及公司未来计划等前瞻性陈述。该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。本报告涉及公司未来计划等前瞻性陈述。该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并
3、且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。本报告第四节“经营情况讨论与分析”揭示公司经营过程中可能存在的风险,敬请投资者关注。本报告第四节“经营情况讨论与分析”揭示公司经营过程中可能存在的风险,敬请投资者关注。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以截至公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以截至 2016 年年 12 月月 31 日公司总股本日公司总股本 936,127,750 股为基数,向全体股东每股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.20 元(含税),送红股元(含税),送红股 0 股(含税),以资本公积金向全体股东每股(含税),以资本公积金向全体股东每 10
4、 股转增股转增 6 股。股。广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.10 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.12 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.29 第五节第五节 重要事项重要事项.51 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.58 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.58 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.59 第九节第九节 公司治理公司治理.6
5、7 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.71 第十一节第十一节 财务报告财务报告.77 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.181 广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 释释 义义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、母公司、国盛金控 指 广东国盛金控集团股份有限公司 前海发展 指 深圳前海财智发展投资中心(有限合伙)前海远大 指 深圳前海财智远大投资中心(有限合伙)凤凰财鑫 指 北京凤凰财鑫股权投资中心(有限合伙)凤凰财智 指 北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙)中江信托 指 中江国际信托股份有限公司 赣粤高速 指 江西赣粤高速公路股份有限公司 江西
6、财投 指 江西省财政投资管理公司 江西投资 指 江西省投资集团公司 江西能源 指 江西省能源集团公司 江西地矿 指 江西省地质矿产勘查开发局 江西地勘 指 江西有色地质勘查局 锦峰投资 指 江西省锦峰投资管理有限责任公司 江西医药 指 江西省医药集团公司 北京迅杰 指 北京迅杰新科科技有限公司 北京岫晞 指 北京岫晞股权投资中心(有限合伙)国盛证券 指 国盛证券有限责任公司 国盛期货 指 江信国盛期货有限责任公司 国盛资管 指 国盛证券资产管理有限公司 全钰投资 指 上海全钰股权投资有限公司 深圳华声 指 深圳华声前海投资有限公司 华声香港 指 Wa Sung Investment Limit
7、ed BVI 华声 指 华声国际投资有限公司(Wa Sung International Investment Limited)开曼华声 指 华声互联网投资管理有限公司(Huasheng Internet Investment Management Limited)开曼有限合伙 指 华声互联网投资有限合伙(Huasheng Internet Investment L.P.)华声实业 指 广东华声电器实业有限公司 广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 扬州华声 指 扬州华声电子实业有限公司 佛山装配 指 佛山市华声电子装配有限责任公司 扬州装配 指 扬州华声电器装配有限公司
8、 华声电缆 指 广东华声电缆有限公司 前海科技 指 深圳前海国盛科技有限公司 江信基金 指 江信基金管理有限公司 北京快乐时代 指 北京快乐时代科技发展有限公司 凤凰祥瑞 指 北京凤凰祥瑞互联投资基金(有限合伙)证券业务 指 证券、期货及资管业务 线缆业务 指 应用于家用电器等领域的线缆业务 广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 国盛金控 股票代码 002670 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广东国盛金控集团股份有限公司 公司的中文简称 国盛金控 公司的外
9、文名称(如有)Guosheng Financial Holding Inc.公司的外文名称缩写(如有)Guosheng Finance 公司的法定代表人 杜力 注册地址 佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路 13 号 注册地址的邮政编码 528306 办公地址 佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路 13 号 办公地址的邮政编码 528306 公司网址 原网站划转至子公司华声实业,公司网站建设工作正在进行中。电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 项目 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵岑 方胜玲 联系地址 佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路 13 号 佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路 13
10、号 电话 0757-26680089 0757-26680089 传真 0757-26680089 0757-26680089 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况四、注册变更情况 广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 组织机构代码 61765561-3 公司上市以来主营业务的变化情况(如有)报告期内,公司实施发行股份及支付现金购买国盛证券 100%股权方案,并将线缆业务资产下沉至子公司,母公司
11、升级为控股管理平台,公司(集团)主营业务由单一线缆制造变更为同时拥有证券业务和线缆业务。历次控股股东的变更情况(如有)1、2015 年 6 月,公司控股股东变更为北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙)。2、2016 年 5 月,公司控股股东变更为深圳前海财智发展投资中心(有限合伙)及其一致行动人深圳前海财智远大投资中心(有限合伙)、北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙)、北京凤凰财鑫股权投资中心(有限合伙)。五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 杨志平
12、、潘留焱 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路 1508号 晏学飞、卫成业 2016 年 4 月 12 日至 2017年 12 月 31 日 恒泰长财证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 C 座 5 层 靳磊、李荆金 2016 年 4 月 12 日至 2017年 12 月 31 日 六、主要会计数据和财务指标六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以
13、前年度会计数据 是 否 项目 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业总收入(元)1,641,860,329.98 1,049,493,193.33 56.44%1,497,070,161.20 归属于上市公司股东的净利润(元)498,145,590.82 26,163,454.80 1,803.97%93,359,166.05 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)494,562,469.33 23,482,881.69 2,006.06%94,187,758.60 经营活动产生的现金流量净额(元)-6,233,746,504.35 266,728,451.
14、47-2,437.11%127,378,601.64 基本每股收益(元/股)0.7915 0.1308 505.12%0.4668 稀释每股收益(元/股)0.7915 0.1308 505.12%0.4668 加权平均净资产收益率 7.07%3.12%3.95%11.60%广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 项目 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 总资产(元)25,930,550,038.17 1,044,881,532.13 2,381.67%1,358,335,178.07 归属于上市公司股东的净资产(元)11,564,082,57
15、9.95 772,588,152.44 1,396.80%826,424,697.64 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告
16、期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标八、分季度主要财务指标 单位:元 项目 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业总收入 177,284,167.60 402,406,639.92 522,363,964.02 539,805,558.44 归属于上市公司股东的净利润 7,182,218.91 91,222,346.88 134,035,290.85 265,705,734.18 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 6,923,354.25 93,964,879.99 128,986,477.04 264,68
17、7,758.05 经营活动产生的现金流量净额 15,343,555.07-363,120,394.97-1,217,924,387.80-4,668,045,276.65 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金额九、非经常性损益项目及金额 单位:元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)-995,469.92-1,085,927.24-2,795,972.00 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的
18、政府补助除外)12,548,428.02 4,532,794.50 1,736,808.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-5,230,835.83-215,605.20 84,438.52 减:所得税影响额 2,739,000.78 550,766.02-146,132.93 少数股东权益影响额(税后)-77.07 广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 合计 3,583,121.49 2,680,573.11-828,592.55-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目,以及把公开发行证券的公司信息披露解释
19、性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内,公司从事的主要业务包括证券业务、投资业务和线缆业务。(一)证券业务 公司证券业务运营实体为子公司国盛证券及其下属子公司国盛期货、国盛资管、全钰投资
20、,业务类型涉及证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券、转融通、新三板做市、证券期货、资产管理等。公司证券业务经营模式主要是通过提供证券服务获取手续费及佣金收入以及通过证券投资获取投资收益。证券业的利润水平具有较强的周期性、波动性,而我国证券业盈利模式仍以经纪、自营和承销等传统业务为主,信用交易、资产管理等业务与证券市场的关联度也比较高,使行业的收入和利润对于证券市场变化趋势依赖程度更高。十几年来,伴随着我国证券市场的规范发展,我国证券业经历了不断规范和发展壮大的历程,证券公司创新步伐逐步加快、业务范围逐步扩大、盈利能力逐步提升、抗风险
21、能力逐步增强;同时,伴随着股票市场景气周期的变化,我国证券业利润水平也产生了较大幅度的波动,表现出了明显的强周期特征。根据中国证券业协会发布的2015年度证券公司经营业绩排名情况,国盛证券2015年末总资产、净资产,2015年度营业收入、净利润在行业排名分别为第70位、70位、68位、69位。2016年,公司向国盛证券增资33.96亿元,其总资产、净资产规模大幅提升。(二)投资业务 公司投资业务包括集团内各主体对外投资和以下属子公司为运营实体开展的投资管理业务。其中,子公司深圳华声是公司人民币股权投资管理业务平台,子公司华声香港是公司外币股权投资管理业务平台。(三)线缆业务 公司线缆业务模块主
22、要从事应用于家用电器等领域的线缆产品研发、生产和销售,主要产品包括空调连接组件、各种家用电器的电源输入组件。公司线缆业务企业通过直销方式销售产品,采取以销定产方式组织材料采购和产品生产。为确保快速及时、保质保量供货,公司线缆业务企业一般会在评估客户需求计划后提前组织生产,设置安全储备的产成品、半成品。公司线缆业务主要业绩驱动因素包括取得订单的能力和成本费用控制能力。线缆行业所处发展阶段为成熟发展期。公司是国内空调连接组件主要供应商之一,主要产品为空调配线组件。由于空调销售具有一定季节性,公司应用于空调产品的线缆业务生产经营存在季节性。二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资
23、产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 流动资产 报告期末,流动资产较期初增长 2,532.67%、非流动资产较期初增长广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 非流动资产 2,088.95%、总资产较期初增长 2,381.67%,主要原因是收购国盛证券导致合并范围变化、本年发行股份、本年发行债券。总资产 2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、证券业务核心竞争力(1)网点实现全国性布局。截至报告期末,国盛证券共有营业网点243余家(以轻型营业部为主),分公
24、司2家,分布于北京、上海、深圳、天津、杭州等国内中心城市及江西省各地市,在全国所有券商营业网点数量排名中位居前列。依托全国性的网点布局及江西省内各网点的深耕细作,国盛证券不断构建强大的服务及营销体系,在本地区域市场形成竞争优势。(2)具备提供全方位服务的资质。国盛证券控股国盛期货、国盛资管,是全国银行间和交易所间同业拆借及债券市场成员单位,机构间私募产品报价与服务系统参与人,港股通首批参与人。国盛证券拥有证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、证券投资咨询、财务顾问、融资融券、转融通、股转系统主办券商、中小企业私募债、约定购回式证券交易、股票质押式回购证券交易、代销金融产品、证券投资
25、基金销售、新三板做市商、港股通、上海股票期权等多种业务资格,能够为客户提供一揽子综合金融服务。国盛证券致力以人性化服务提升客户体验,结合互联网平台建设,成为线上线下综合金融服务运营商。2、投资业务核心竞争力 公司管理层具有长期的股权投资运作经验,长期专注于互联网、金融领域的股权投资,积累了广泛的市场资源。3、线缆业务核心竞争力 公司线缆业务在客户资源稳定、技术和研发实力等方面拥有优势。广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、概述一、概述 2016 年是公司实施战略转型后的第一年。这一年,国内、国际政治、经济形势均发生
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