商法学课件8 自学考试.pptx
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1、商商 法法 学学主讲:赵宇主讲:赵宇证券法证券指发行人依法发行的表示持券人享有的某种特定权利的凭证。我国证券法所调整的证券属于资本证券股票、公司债券和国务院认定的其他证券。证券法的基本原则1)公开、公平、公正原则。2)自愿、有偿、诚实信用原则。3)政府统一监管与参与主体自律性管理相结合原则。证券交易所也称场内交易场所,是指依法设立的提供证券集中交易场所的组织。证券交易所的法律特征1)是提供证券集中交易的固定场所。2)具有法人资格。3)必须在其名称中标明证券交易所字样。4)设立与解散由国务院决定。国际上的证券交易所组织形式公司制会员制证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营
2、利为目的的法人。证券登记结算机构的法律特征1)它是不以营利为目的的法人。2)它的主要业务是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。证券发行指发行人依照法定条件和程序向社会公众或特定的人出售证券的法律行为。证券发行的种类1)依发行对象的不同可以分为公开发行与非公开发行。2)依证券类型的不同可以分为股票发行、公司债券发行和国务院认定的其他证券的发行。公司公开发行新股应当符合的条件1)具备健全且运行良好的组织机构;2)具有持续盈利能力,财务状况良好;3)最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;4)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。公司公开发行债券(首次发行债券的条件),应当符合的条
3、件1)股份有限责任公商韵净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。2)累计债券余额不超过公司净资产的40。3)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。4)筹集的资金投向符合国家产业政策。公开发行公司债券筹集的资金,必续用于核准的用途,不得用来弥补亏损和非生产性支出。5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。6)国务院规定的其他条件。证券承销指证券公司根据与发行人达成的协议,依法为证券发行人销售证券的行为。承销的种类1)依责任与风险的不同可以分为代销和包销。2)依承销人数的不同单独承销和承销团承销。证券承销的基本规则1)证券公司承销证券,应当对公开发
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