2015年福建省-基金定投策略基金定期定额基金从业资格考试.试题-.doc
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1、|2015 年福建省基金定投策略 基金定期定额 基金从业资格考试试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_A:期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据B:1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单C:现金D:可转换债券 2、相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上_A:“买者自慎”B:“ 卖者自慎”C:“ 买者自负”D:“卖者自负”3、关于基金销售费用的规范,下列说法正确的有_。A基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B
2、未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式D基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购 )费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 4、基金面临的外部风险包括_。A市场风险B政策风险C信用风险D经营风险5、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。A2B3C4D5 6、基金组织在契约型证券投资基金中是一个_A:代理机构B:中介机构C:无形机构D:有形机构 7、下列关于印花税的说法,错误的有_。|
3、A基金买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 8、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。A:相互联系B:相互促进C:相互竞争D:相互制衡 9、我国基金信息披露制度体系可分为_等层次。A国家法律B部门规章C规范性文件D自律性规则 10、个人投资者从基金分配中获得的_,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时,代扣代缴 20%的个人所得税。A国债利息收入B股票的股息收入C企业债券的利息收入D买卖股票差价收入11、_不追求取得超越市场表现。A主动型基金B被动型基金C增
4、长型基金D混合型基金 12、2006 年 9 月发布的_进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了询价制度。A:首次公开发行股票并上市管理办法B: 上市公司证券发行管理办法C: 上市公司收购管理办法D:证券发行与承销管理办法 13、基金公司的资产管理规模直接关系其_。A业界声誉B注册资本C管理费收入D员工人数14、投资指令经风控部门审核,可以起到_的作用。A防止基金经理决策的随意性与道德风险B避免出现投资失误C提高交易效率D实现决策人与执行人相分离 15、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则,下列说法错误的是_。A基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化B
5、参与市场的主体具有完全平等的权利|C监管部门执法必须公正D促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险 16、金融机构发行债券的目的包括_。A筹资用于某种特殊用途B增加核心资本C提高被动负债D改变本身资产负债结构 17、基金利润分配中涉及的基金的费用包括_。A管理人报酬B托管费C申购费用D交易费用 18、衡量基金择时能力常用的方法不包括_。A二次项法B信息比率法C成功概率法D现金比例变化法 19、与一般的开放式基金相比,发售 QDII 基金的基金管理人必须具备的资格包括_。A经营外汇业务资格B合格境内机构投资者资格C经营人民币业务资格D合格境外机构投资者资格 20、以下不属于证券投资基金特
6、征的是_A:集合投资,专业管理B:组合投资,分散风险C:收益平稳,风险较小D:独立托管,保障安全 21、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A采用讲座方式销售基金B采取抽奖方式销售基金C募集期间对认购费打折D采用送基金份额的方式销售基金 22、某投资人投资 1 万元申购某基金,申购费率 1.5%,假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元,则其可得到的申购份额为_份。A9480.95B9383.06C9350.95D9280.9523、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有_。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资基金 |24、证券投
7、资基金的市场营销不包含的活动有_。A产品组合设计B售后服务C基金投资D基金销售25、金融期货一般不包括_。A商品期货B股票期货C货币期货D股票指数期货二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、下列关于记名股票特点的说法,正确的有_。A转让相对简便B便于挂失,相对安全C股东权利归属于记名股东D认购股票款项不一定一次缴足 2、_属于证券投资的系统性风险。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险3、根据规定,开放式基金募集期限届满,具备下列_条件的,基金管理人应当按照规
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