2023年内蒙古上半年证券从业资格考试政府债券考试试卷.docx
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1、内蒙古2023年上半年证券从业资格考试:政府债券考试试卷本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.()是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。 A基金契约 B招募说明书 C托管协议 D发起人协议 2.积极阻止本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先防止策略 B白衣骑士策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 3.下列选项中,哪一项不属于证券市场发展的新特点_ A投资证券化 B投资者个人化 C金融创新深化 D金融机构混业化 4.下列选项中可以是证券投资者,但不可以是证券发行人的
2、是_。 A工商公司 B金融机构 C个人 D政府及其机构 5. 某国有证券公司人员王某运用自己的职务便利,将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖,结果张某生意亏损,无法还钱。王某的行为构成_。 A挪用公款罪 B挪用资金罪 C徇私舞弊罪 D为亲友非法牟利罪 6. 证券公司净资本不得低于其对外负债的_。 A5% B8% C10% D15% 7. 根据需要,国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后,界定为()。 A国家股 B国有股 C国家法人股 D国有法人股 8. 道氏理论认为,在下列所有价格中最重要的是_。 A开盘价 B收盘价 C最低价 D最高价 9. 据有关研究显示,资产配置对
3、投资组合业绩的奉献率达成()以上。 A90% B80% C70% D60% 10. 证券市场按层次结构划分,可分为_。 A场内市场和场外市场 B国内市场和国际市场 C一级市场和二级市场 D股票市场和债券市场 11. 下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是_。 A目的不同 B风险水平不同 C操作方式及价位观不同 D在现货市场上所处的地位不同 12. 对于最低结算备付金比例,债券品种(涉及现券交易的回购交易)按_计收,债券以外的其他证券品种按_计收。 A5%,10% B10%,20% C20%,30% D30%,40% 13. 债券募集说明书白最后签署之日起()个月内有效。债券募集说明书不得使
4、用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。 A1 B3 C6 D10 14. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不涉及_。 A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B大宗交易 C协议转让 D自营证券交易 15. 依据我国证券投资基金法规定,在下列_情形之下,基金管理人职责可以不终止。 A被依法取消基金管理资格 B投资基金过程中发生严重亏损 C依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破产 D被基金份额持有人大会解任 16. 股票买卖印花税最后由()统历来征税机关缴纳。 A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会
5、 D证券公司 17. 我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C270 D360 18. 根据代办股份转让的基本规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。 A5% B7% C10% D15% 19. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比()。 A更低 B更高 C同样 D不拟定 20. 关于规范类证券公司的评审,下列说法不对的的是_。 A摸清风险底数 B向中国证券业协会报送申请材料时,申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况 C申请评审的证券公司根据不同的业务范围,近3年的净资本达成相应的规定规定 D申请评审的证
6、券公司最近1年净资本不低于净资产的50% 21. 下面关于股票和债券的描述,对的的是_。 A债券与股票都有也许获取一定的收益,债券能进行权利的行使和转让 B债券与股票都有也许获取一定的收益,并进行权利的行使和转让 C债券与股票都有也许获取一定的收益,股票能进行权利的行使和转让 D债券与股票都不一定能获取收益,但能进行权利的行使和转让 22. 根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于_元人民币。 A5000万 B2023万 C1000万 D1亿 23. 债券回购业务标准券折算率的重要拟定依据是()。 A现券的市场价格 B现券的年利率 C回购期限 D资金的
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