2023年内蒙古证券从业资格考试国际债券考试试卷.docx
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1、内蒙古证券从业资格考试:国际债券考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、()不是场外交易市场。A银行间债券市场 B债券柜台市场 C证券交易所 D店头市场 2、集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。A审计B稽核C验资D评估3、关于境外上市外资股的阐述,下列错误的是_。A采用记名股票形式B以外币标明面值C以外币认购D在境外上市时,可以采用境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 4、()原则即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,保证内
2、部控制制度的有效执行。A健全性B有效性C独立性D审慎性5、某一证券组合的目的是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于_A防御型证券组合B平衡型证券组合C收入型证券组合D增长型证券组合 6、关于公司发行短期融资券的阐述错误的是_。A待偿还短期融资券余额不超过公司净资产的30%B近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行,只在银行间债券市场交易D短期融资券不对社会公众发行 7、上市公司申请发行新股,规定现任董事、监事和高级管理人员具有任职资格,可以忠实和勤勉的履行职务,最近_个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最
3、近_个月内未受到过证券交易所的公开谴责。_A36;12B36;36C12;12D12;16 8、下列不是证券发行市场上的投资者的是_。A人民银行B商业银行C保险公司D社会团队 9、证券公司自营买卖业务的首要特点为_。A决策的自主性B交易的风险性C收益的不稳定性D买卖的随意性 10、上市公司董事会成员中应当有_的独立董事。A1/2B1/3C1/2以上D1/3以上11、采用募集方式成立股份公司的,应当于创建大会结束后()日内向公司登记机关申请设立登记。A15B20C25D30 12、根据流动性偏好理论,流动性溢价是远期利率与_。A当前即期利率的差额B未来某时刻即期利率的有效差额C远期的远期利率的差
4、额D预期的未来即期利率的差额 13、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以_名义开立的结算账户。A基金B基金托管人C基金管理人D基金份额持有人14、对称三角形情况出现之后,表达原有的趋势暂时处在休整阶段,之后最大的也许会_。A出现与原趋势反方向的走势B随着原趋势的方向继续行动C继续盘整格局D不能做出任何判断 15、根据上海证券交易所交易规则的规定,采用大宗交易方式时,A股单笔买卖申报数量应当_。A不低于5万股,或者交易金额不低于30万元人民币B不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币C不低于100万股,或者交易金额不低于600万元人民币D不低于150万股,或者交易金额不低于900万
5、元人民币 16、与基本分析相比,技术分析具有_的特点。A对市场的反映比较直观,分析的结论的时效性较强B比较全面地把握证券的基本走势C应用起来比较简朴D合用于周期相对比较长的证券价格预测 17、上市公司()的,中国证监会不予核准其发行申请。A最近5年内有重大违法违规行为B公司在最近5年内财务会计文献有虚假记载、误导性陈述或重大漏掉C招股文献存在虚假记载、误导性陈述或重大漏掉D存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为 18、我国证券法规定,证券交易所设总经理1人,其产生方式是_。A由理事会任免B由会员大会选举产生C由理事会选举产生D由国务院证券监督管理机构任免 19、进入21世纪,场外
6、交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中,以各类_为代表的非标准交易大量涌现。A奇异型期权B巨灾衍生产品C天气衍生金融产品D能源风险管理工具 20、有权对并购重组申请人的申请文献和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是()。A中国证监会B并购重组委C国务院D证券业协会 21、中小公司板上市公司出现下列情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市:因连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示,在被实行退市风险警示后90个交易日内,没有出现连续_个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。A40B30C20
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