2015年黑龙江基金从业资格-期货合约的概念考试.试题-.doc
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1、|2015 年黑龙江基金从业资格:期货合约的概念考试试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查 2、对基金经理操作风格的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金股票周转率情况C基金经理行业偏好情况D基金经理投资哲学3、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,依据的是基金所持有全部股票的_的大小。A平均市价B平均市盈率C平均每股收益D平均市净
2、率 4、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A15B10C3D55、根据证券投资基金管理公司管理办法,以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是_。A为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币D最近 3
3、 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 6、交易清算、资金处理的功能属于_应具有的功能。A前台业务系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统 7、前台业务系统可分为_。|A自助式前台系统B前台管理业务系统C辅助式前台系统D前台信息业务系统 8、基金会计核算的内容主要包括_。A证券和衍生工具交易及其清算的核算B持有证券的上市公司行为的核算C基金会计核算的复核D本期利润及利润分配的核算 9、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B证券公司C城市信用合作社D农村信用合作社 10、_采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。A:首次发行未上
4、市的股票B:送股 .转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C:发行未上市的债券和权证D:非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票11、关于可转换债券,下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 12、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是_A:基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比B:从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高C:目前我国大部分基金按照 1.5
5、%的比例计提基金管理费D:指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 13、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C久期D投资组合14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在 T+1 日为投资人登记权益,投资人于 _日起有权赎回该部分基金份额。AT+2BT+3CT+1|DT+7 15、只有_才有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理。A:基金投资者B:基金管理人C:基金托管人D:监管机构 16、国际上,开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。A分销B承购包销C余额包销D代销 17、理财经理可以根据客户家庭生命周期的_来设计适合客户的投资理财
6、组合,或进行基金资产配置。A流动性B收益性C阶段性D风险承受能力 18、下列关于基金分析和评价目的的说法,正确的有_。A揭示基金某一阶段的风险收益特征B展现基金业绩取得的原因C通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D为投资者的投资做决策 19、开放式基金份额的_,是指投资者认购基金份额后,由登记机构为投资者建立基金账户,在投资者的基金账户中进行登记,表明投资者所持有的基金份额。A:申购B:赎回C:认购D:登记 20、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动,于是他将手中股票抛出并购买了债券,这是因为股票的_增大。A流动性B期限性C风险性D收益性 21、场外认购
7、的 LOF 基金份额注册登记在_。A中国结算公司的证券登记结算系统B中国结算公司的开放式基金注册登记系统C中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D中国结算公司的公司型基金注册登记系统 22、某日,一只股票基金的资产总值为 333 456.25 万元人民币,基金负债总值为 78089.87 万元人民币,总份额为 62350.17 万份,则该基金资产净值和份额净值为_。A411 546.12 万元;5.3481 元|B411 546.12 万元;4.0957 元C255 366.38 万元;4.0957 元D255 366.38 万元;5.3481 元23、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察
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