证券从业考试 证券投资基金模拟试题及答案解析btkb.docx
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1、单选题(共660题,每题题0.5分,共共30分。以以下备选答案案中只有一项项最符合题目目要求,不选选、错选均不不得分)1.基金将将众多投资者者的资金集中中起来,委托托基金管理人人进行共同投投资,表现出出( )的特特点。 A.集合理理财 B.专业管管理 C.组合投投资 D.利益共共享 2.在我国国,基金各当当事人的权利利义务在( )中约定。 A.基金份份额上市交易易公告书 B.招募说说明书 C.基金合合同 D.基金托托管协议 3.19440年,( )颁布了基基金法律的典典范投资公公司法和投投资顾问法。 A.英国 B.美国 C.瑞士 D.法国 4.基金管管理人的最主主要职责是负负责( )。 A.受
2、托资资产管理 B.基金资资产清算和会会计复核 C.基金资资产的保管 D.基金资资产的投资运运作 5.同时以以股票、债券券为投资对象象的基金类型型是( )。 A.股票基基金 B.债券基基金 C.混合基基金 D.货币市市场基金 6.保本基基金提供的保保证类型一般般不包括( )。 A.本金保保证 B.收益保保证 C.红利保保证 D.风险保保证 7.我国货货币市场基金金能够投资的的金融工具不不包括( )。 A.1年以以内(含1年年)的银行定定期存款 B.剩余期期限在3977天以内(含含397天)的的债券 C.信用等等级较高的可可转换债券 D.剩余期期限在3977天以内(含含397天)的的资产支持证证券
3、 8.ETFF一般采用( )的投资策策略。 A.完全主主动式 B.完全被被动式 C.被动式式和主动式相相结合 D.被动式式和主动式相相交替 9.基金募募集失败,( )应承担法法定责任。 A.投资者者 B.基金托托管人 C.基金管管理人 D.基金注注册登记机构构 10.封闭闭式基金合同同生效的条件件之一是基金金份额总额要要达到核准规规模的( )以以上。 A.60% B.70% C.80% D.90%11.在二二级市场的净净值报价上,EETF每()发发布一次基金金份额参考净净值(IOPPV)。 A.15秒秒 B.30秒秒 C.1分钟钟 D.1小时时 12.巨额额赎回是指开开放式基金单单个开放日基基
4、金净赎回申申请超过基金金总份额的( )。 A.5% B.10% C.15%D.20%13.基金金管理公司独独立董事人数数不得少于( )人,且不不得少于董事事会人数的11/3。 A.3 B.4 C.5 D.614.基金金管理公司的的督察长由( )聘任。 A.总经理理 B.董事会会 C.独立董董事 D.基金份份额持有人大大会 15.对于于成长型的股股票,( )是是最常用的辅辅助估值工具具。 A.市盈率率 B.市净率率 C.现金流流折现 D.每股盈盈余成长率 16.基金金托管人开展展基金托管业业务的准备阶阶段是( )。 A.签署基基金合同阶段段 B.基金募募集阶段 C.基金运运作阶段 D.基金终终止
5、阶段 17.开放放式基金的申申购与赎回的的资金清算属属于( )。 A.交易所所交易资金清清算 B.全国银银行间债券市市场交易资金金清算 C.场外资资金清算 D.场内资资金清算 18.基金金托管人内部部控制制度应应根据国家政政策、法律及及经营管理的的需要适时修修改完善,并并保证得到全全面落实执行行,不得有任任何空间、时时限及人员的的例外,这反反映了基金托托管人内部控控制的()原原则。 A.有效性性 B.独立性性 C.及时性性 D.审慎性性 19.证券券投资基金市市场营销涉及及的内容不包包括( )。 A.营销程程序规范 B.目标客客户确定 C.营销组组合设计 D.营销过过程管理 20.( )是为投
6、资资额较大的个个人投资者和和机构投资者者提供的最具具个性化的服服务。 A.邮寄服服务 B.自动传传真、电子信信箱与手机短短信 C.“一对对一”专人服务 D.座谈会会21.基金金销售的( )反映了从从投资人的需需要出发向投投资人销售合合适的产品。 A.专业性性 B.服务性性 C.持续性性 D.适用性性 22.目前前,我国证券券投资基金管管理费按( )计提。 A.日 B.周 C.月 D.季 23.QDD基金份额净净值应当在( )披露。 A.估值日日所在周末 B.估值日日当日 C.估值日日次日 D.估值日日后2个工作作日内 24.如基基金运作发生生的费用( )基金净值值十万分之一一,则应采用用预提或
7、待摊摊的方法计人人基金损益。 A.大于 B.小于 C.等于 D.小于或或等于 25.下列列基金类别中中,( )的的管理费率最最高。 A.证券衍衍生工具基金金 B.货币市市场基金 C.股票基基金 D.债券基基金 26.基金金会计必须以以( )为会会计核算主体体。 A.所管理理的所有基金金 B.所管理理的每只基金金 C.所投资资的上市公司司 D.公司自自身资产 27.当估估值或份额净净值计价错误误达到( ),基基金管理公司司应当公告并并报监管机构构备案。 A.0.005%B.0.115% C.0.225%D.0.550%28.投资资收益是指基基金经营活动动中因( )等等而实现的收收益。 A.持有现
8、现金 B.持有银银行存款 C.买卖股股票 D.持有结结算备付金 29.基金金卖出股票按按照( )的的税率征收证证券(股票)交交易印花税。 A.3 B.1.55 C.1 D.0.55 30.下列列关于开放式式基金份额变变动分析的说说法,错误的的是( )。 A.一般来来说,如果基基金份额变动动较大,会对对基金管理人人的投资有不不利影响 B.如果基基金持有人中中个人投资者者较多,该基基金的规模相相对会稳定 C.如果基基金持有人中中个人投资者者较多,该基基金的规模不不太稳定 D.如果基基金持有人中中机构投资者者较多,表明明机构比较认认可该基金的的投资 31.下列列不属于基金金信息披露的的作用的是( )
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