培训课件XXXX0728.ppt
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1、大连商品交易所结大连商品交易所结算业务算业务结算部结算部 唐健萍唐健萍20102010年年7 7月月2828日日 2021/9/271主主 要要 内内 容容v账户管理与出入金业务账户管理与出入金业务v交易结算业务交易结算业务v交割结算业务交割结算业务v充抵业务充抵业务2021/9/272账户管理与出入金业务账户管理与出入金业务v账户管理账户管理v出入金方式出入金方式v出金标准出金标准2021/9/273账户管理账户管理 交易所交易所 会员会员 专用结算账户专用结算账户 专用资金账户专用资金账户 会员会员 会员会员 结算账户结算账户 保证金专用账户保证金专用账户2021/9/274出入金方式出入
2、金方式v人工方式人工方式-书面票据书面票据v电子方式电子方式-电子出入金系统电子出入金系统2021/9/275两种入金方式对比两种入金方式对比会员银行结算部交易系统手工填写单据人工跑票手工录入会员银行结算部交易系统信息反馈资金上场电子出入金系统电子入金指令转账指令2021/9/276两种出金方式对比两种出金方式对比会员银行结算部交易系统手工填写单据人工跑票审核通过转账结果反馈会员银行结算部交易系统信息反馈资金下场电子出入金系统电子出金指令转账指令银行手工录入或审核出金审核2021/9/277会员出入金业务变化会员出入金业务变化人工方式人工方式电子方式电子方式资金速度资金速度最快10分钟以上2秒
3、人力需求人力需求大连当地需派员总部可直接办理资金管理资金管理电话询问场上资金变化动态查询场上资金变化传统印鉴 存在风险隐患数字签名 管理更严格信息反馈信息反馈人工了解资金划拨进程实时获取资金调拨状态2021/9/278电子出入金系统业务办理时间电子出入金系统业务办理时间 开始开始 结束结束 入金入金 8 8:30 1530 15:0000 出金出金 9 9:00 1500 15:0000 其他其他 9 9:00 1400 14:0000 注意事项:提交时间、一次多笔注意事项:提交时间、一次多笔2021/9/279会员出金标准会员出金标准v当实际可用充抵金额当实际可用充抵金额交易保证金的交易保证
4、金的80%80%时时可出金额可出金额=货币资金货币资金-交易保证金交易保证金20%-20%-结算准备金最低余额结算准备金最低余额v当实际可用充抵金额当实际可用充抵金额 交易保证金的交易保证金的80%80%时时可出金额可出金额=货币资金货币资金-(交易保证金(交易保证金-实际可用充抵金额)实际可用充抵金额)-结算准备金最低余额结算准备金最低余额v交易所可根据市场风险状况对会员出金标准做适当调整交易所可根据市场风险状况对会员出金标准做适当调整2021/9/2710场上资金实时查询场上资金实时查询2021/9/2711主主 要要 内内 容容v账户管理与出入金业务账户管理与出入金业务v交易结算业务交易
5、结算业务v交割结算业务交割结算业务v充抵业务充抵业务2021/9/2712交易结算业务交易结算业务v保证金缴存方式及核算保证金缴存方式及核算v通过会员服务系统接收结算数据通过会员服务系统接收结算数据2021/9/2713保证金缴存方式保证金缴存方式v货币资金货币资金v有价证券充抵保证金有价证券充抵保证金v标准仓单冲抵交易保证金标准仓单冲抵交易保证金2021/9/2714标准仓单冲抵交易保证金标准仓单冲抵交易保证金v细则规定:细则规定:标准仓单交到交易所后,与其标准仓单交到交易所后,与其所示数量相同的最近交割月卖持仓交易保证所示数量相同的最近交割月卖持仓交易保证金在结算时不再收取。金在结算时不再
6、收取。v举例举例 :某客户持有:某客户持有LLDPELLDPE仓单仓单1010手。手。1111月月2828日日L0812L0812卖持仓卖持仓8 8手手,L0901,L0901卖持仓卖持仓2 2手。当日手。当日结算时,不收结算时,不收L0812L0812卖持仓卖持仓8 8手的交易保证金手的交易保证金2021/9/2715交易保证金的核算交易保证金的核算v盘中:按前一交易日结算价和交易保证金比例计算盘中:按前一交易日结算价和交易保证金比例计算v结算时:按当日结算价和交易保证金比例计算结算时:按当日结算价和交易保证金比例计算2021/9/2716按交易时间段调整保证金按交易时间段调整保证金交易时间
7、段交易时间段保证金标准保证金标准一般月份一般月份交割月前交割月前1月第月第1个交易日个交易日交割月前交割月前1 1月第月第6 6个交易日个交易日交割月前交割月前1 1月第月第1111个交易个交易日日交割月前交割月前1 1月第月第1616个交易个交易日日交割月第交割月第1 1个交易日个交易日30%25%20%15%10%5%2021/9/2717通过会员服务系统接收结算数据通过会员服务系统接收结算数据v如无特殊情况,会员一般在每交易日下午如无特殊情况,会员一般在每交易日下午3:303:30可接收结算数据。可接收结算数据。v交易所在每月的第一个交易日向会员提供上月交易所在每月的第一个交易日向会员提
8、供上月的大连商品交易所资金结算核对单的大连商品交易所资金结算核对单(代收据代收据)(加盖结算专用章加盖结算专用章),作为会员核查交易帐,作为会员核查交易帐簿记录的依据。簿记录的依据。2021/9/2718会员服务系统结算报表会员服务系统结算报表2021/9/2719其它资金其它资金v随业务发生:随业务发生:1 1、定金(交、定金(交/退)退)2 2、手续费(充抵、交割、期转现)、手续费(充抵、交割、期转现)3 3、交割货款(买方转货款、买方交割余款、卖方交、交割货款(买方转货款、买方交割余款、卖方交 割保证金、卖方交仓单退保证金)割保证金、卖方交仓单退保证金)4 4、盈亏罚没、盈亏罚没v月度:
9、仓储费、优惠月度:仓储费、优惠v季度:结算准备金利息、代扣投资者保障基金季度:结算准备金利息、代扣投资者保障基金v年度:年会费、附加席位费、远程席位费(所内年度:年会费、附加席位费、远程席位费(所内/异地)异地)2021/9/2720主主 要要 内内 容容v账户管理与出入金业务账户管理与出入金业务v交易结算业务交易结算业务v交割结算业务交割结算业务v充抵业务充抵业务2021/9/2721交割结算业务交割结算业务v交割方式交割方式v交割结算流程交割结算流程v增值税专用发票增值税专用发票2021/9/2722交割方式交割方式v期转现交割:期转现交割:合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三合约上市
10、之日起至交割月份前一个月倒数第三 个交易日(含当日)。适用所有品种。个交易日(含当日)。适用所有品种。v滚动交割:滚动交割:交割月第一个交易日至最后交易日前一交易日。交割月第一个交易日至最后交易日前一交易日。适用豆一、豆二、豆粕、豆油、玉米。适用豆一、豆二、豆粕、豆油、玉米。v一次性交割:最后交易日一次性交割:最后交易日2021/9/2723交割结算流程交割结算流程v滚动交割:配对日、交收日(配对日后第滚动交割:配对日、交收日(配对日后第2 2个交易日)个交易日)v一次性交割:最后交易日、最后交割日一次性交割:最后交易日、最后交割日v最后交割日最后交割日 最后交易日后第二个交易日:玉米、棕榈油
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