开题报告模板 (407).doc
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1、硕士研究生学位论文开题报告(专业学位)姓名院系专业学号导师研究方向联系电话论文题目国际工程总承包商合同风险管理-基于不完全契约理论分析论文形式 专题研究;调查报告;案例研究报告;所涉及的学科、专业与选题有关的国内外研究综述,选题的理论意义和实际意义1.国内外研究综述1.1不完全契约理论不完全契约理论基于契约签订的现实情况而建立,契约中包含一系列承诺,在签约时做出,并预期在未来兑现。当契约包含的这一系列承诺完全被兑现,也就是契约中包含了未来预期发生的所有权利和义务,称为完全契约。契约现实的实际情况是大部分契约都属于不完全契约,原因是签订方对未来的预期都是主观评估,未来的不确定性无法完全预期。不完
2、全契约理论认为,签订契约的人具有有限理性、签订各方之间信息不完全对称及约定事项的不确定性,且明晰成本过高的原因,不可能拟定完全契约,不完全契约是必然存在的事实。不完全契约理论,GrossmanHartMoore模型,或称所有权-控制权模型,由格罗斯曼和哈特(Gross man&Hart,1986)、哈特和莫尔(Hart&Moore,1990)等共同创立的,国内学者一般把他们的理论称之为“不完全合约理论” 或不完全契约理论,该理论是基于如下分析框架:以合约的不完全性为研究起点,以财产权或(剩余)控制权的最佳配置为研究目的。是分析企业理论和公司治理结构中控制权的配置对激励和对信息获得的影响的最重要
3、分析工具。GHM模型直接承继科斯、威廉姆森等开创的交易费用理论,并对其进行了批判性发展。其中, 1986年的模型主要解决资产一体化问题,1990年的模型发展成为一个资产所有权一般模型。1.2国际工程总承包合同的不完全性分析当前的国际工程承包合同模式主要包括:DBB(设计、招标、建造)、DB(设计一建造)、EPC(设计一采购一施工)、BOT(建造一运营一移交)等。本文以中石油、中石化的油气国际工程为例进行分析,油气国际合同一般采用EPC(设计一采购一施工)模式,由总承包商或承包商联合牵头,多家来自不同国家或国际组织的参与方,共同参与项目建设过程的合同管理模式。国际工程的主要工作内容包括咨询、融资
4、、采购、承包、实施管理等,参与者可能来自国际上多个国家,并且整个工程按照国际通用的管理模式进行。国际工程承包是指一国的承包商,在国际工程承包市场上通过投标或其他协商方式,承担该工程项目的建设任务,并取得一定报酬的一种劳务合作活动。国际工程承包承包人提供自己的技术、资本、劳务、管理、设备材料等,按同规定的要求组织项目实施和从事其他相关的经济事务活动。在各种国际工程承包模式中,总承包合同模式在国际承包市场上广泛应用,由总承包商承担项目绝大部分的风险,在这种合同模式下,如前所述,工程项目实际由一系列不同利益主体通过契约构成,合同起着约定不同利益主体的责权利关系的作用,根据契约经济学理论,国际工程总承
5、包合同是一种典型的不完全契约。在工程实际履行过程中,当单个利益主体与总工程出现冲突时,单个利益主体将利用自身信息优势及各种不确定性因素,采用隐蔽的行为,实现其利益的最大化。国际总承包工程项目的合同与国内工程承包合同相比,除了具备工程承包的一般特点外,由于其面对的是国际承包市场,因而其不完全契约还具有一些独特的特征:国际性、复杂性、动态性及风险不均衡。因此对总承包商的合同风险管理能力提出了较高的要求。如何基于不完全契约理论,进行科学的合同风险管理合理控制合同风险,是总承包商面临的重要课题。同时,国际总承包项目以及相应的合同风险管理所涉及到的概念及管理步骤非常重要。1.3工程项目合同风险管理的国内
6、外研究现状工程项目合同风险可理解为影响工程项目合同目标实现的不利事件发生的可能性及其后果的影响范围和影响程度。既包含根据合同定义和分配所规定的应由一方承担的风险,也包含由于不完全契约导致的双方在合同签订、实施过程中出现的推卸合同责任,引起合同争执的风险。格拉尔(1952,美国),费用控制的新时期一风险管理中首次提出“风险管理”。20世纪60年代,项目风险管理的系统研究蓬勃开展:美国、俄罗斯、英国、澳大利亚均有不同研究成果。风险管理是一门新兴边缘科学,有其旺盛的生命力,其理论和方法还在持续完善和发展。自20世纪80年代以来,风险理论研究发展很快,1983年美国RTIS年会上,世界各国学者共同通过
7、了“101条风险管理准则”以作为各国风险管理的一般准则。其中包括风险识别与量,风险控制,风险财务处理,素赔管理,职工年金、国际风险管理,行政事务处理,保险单条款安排等技巧,交流和言理哲学等。此后,英国C.B. Chapman教授在 Riskanalysis for LargeFroect:Iode1, Method and Case一书中提出了“风险工程”的念风险工程是对各种风险分析技术的集成,以更有效地进行风险言理为目的,使得在抆高层次上大規模的应用风险管理研究成为可能。经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用,国际学术界已对风险管理的理论达成一致的看法,认为项目风险管理是一个系统工
8、程,它涉及工程管理的各个方面,包括风险识别,评价和管理,其目的在于通过对项目环境的不确定性的研究与防范,达到降低损失和成本的目的。2. 选题的理论意义和实际意义2.1理论意义1.课题研究具有理论创新意义。在全球化背景下,国际工程承包行业发展迅猛,总承包模式作为国际工程项目管理模式中市场份额最大的一种模式,在国际契约模式下,基于不完全契约理论进行分析,课题的研究具有理论创新意义。预期可以减少国际工程承包行业的不完全契约造成的纠纷概率,降低社会合同履约成本。2. 研究课题是我国企业当前迫切需要的。虽然我国对外承包工程发展很快,但是整体质量并不高。目前主要采取的仍然是通过增加项目数量提升营业额属于粗
9、放型的增长方式,对项目精细化管理程度不够,对国际工程前提下,不完全契约研究不足。因此如何基于不完全契约对国际总承包项目的合同风险予以分析,并形成应对策,有着及其重要的现实和理论意义。2.2实际意义基于不完全契约理论,做好国际工程承包的风险管理工作,对国际工程承包商来说具有重大的现实意义,主要表现在以下几个方面:1.提高企业的盈利水平,通过降低合同风险带来的损失,将合同中预留的风险或不可预见风险转化为企业的利润;2.提高企业抗风险能力。将不可控风险转化为可控风险,针对性的制定应急预案将风险局限在可控的范围内,即使风险发生,所造成的损失范围也有限3.提高企业的竞争力。通过降低企业的不可控风险水平,
10、有利于企业在今后的竞标中减少不可预见费的估算,使企业的投标价格更有竞争力。8所要解决的主要问题及研究途径与方法(预期思路或技术路线)3.研究所要解决的主要问题3.1所要解决的主要问题本研究拟基于不完全契约理论对国际工程总承包商合同风险有关理论和具体油气项目实例的分析总结,就国际工程总承包商合同风险做初步探索,以期为实现其合同风险识别、分析评估、应对和绝对提供支持。本研究拟回答以下几个方面问题。(1)基于不完全契约理论国际工程总承包商合同风险管理现状及存在的问题。(2)基于不完全契约理论国际工程总承包商合同风险研究的必要性、可行性。(3)基于不完全契约理论国际工程总承包商合同风险应对的架构体系和
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