长城久兆中小板300指数分级证券投资基金招募说明书.docx
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1、长城久兆中小板300指数分级证券投资基金招募说明书基金管理人:长城基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司二0年十二月重要提示本基金经2011年9月15日中国证券监督管理委员会证监许可2011 1474号文核准募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金之前,请仔 细阅读本基金的招
2、募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充 分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。投资本基金可能遇到的风 险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作风险、合规风险、指数投资风 险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险,以及份额配对转换与基金份额折算等业务办理过程 中的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策 后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
3、。、绪言错误!未定义书签。二、释义错误!未定义书签。三、基金管理人错误!未定义书签。四、基金托管人错误!未定义书签。五、相关服务机构错误!未定义书签。六、基金份额的分级错误!未定义书签。七、基金的募集错误!未定义书签。、基金备案与基金合同的生效错误!未定义书签。九、久兆300份额的申购与赎回错误!未定义书签。十、久兆稳健份额与久兆积极份额的上市交易错误!未定义书签。十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记等其他相关业务错误!未 定义书签。 十二、基金的份额配对转换错误!未定义书签。十三、基金的投资管理错误!未定义书签。十四、基金的财产错误!未定义书签。十五、基金资产的估值错误!未定义书签
4、。十六、基金的收益分配错误!未定义书签。十七、基金的费用与税收错误!未定义书签。十八、基金份额折算错误!未定义书签。十九、久兆稳健份额与久兆积极份额的终止运作错误!未定义书签。二十、基金的会计与审计错误!未定义书签。二H、基金的信息披露错误!未定义书签。二十二、风险揭示错误!未定义书签。二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算错误!未定义书签。二十四、基金合同的内容摘要错误!未定义书签。二十五、基金托管协议的内容摘要错误!未定义书签。二十七、招募说明书的存放及查阅方式错误!未定义书签。二十八、备查文件错误!未定义书签。、绪言本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)
5、、证券 投资基金信息披露管理办法(以下简称“信息披露办法”)、证券投资基金运作管理办法 (以下简称“运作办法”)、证券投资基金销售管理办法(以下简称“销售办法”)等 有关法律法规及长城久兆中小板300指数分级证券投资基金基金合同(以下简称“基金合 同”)编写。本招募说明书阐述了长城久兆中小板300指数分级证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本
6、基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书做出任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照基金法、基金合同及其他规定享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金基金合同。二、释义在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:1 .基金或本基金:指长城久兆中小板300指数分
7、级证券投资基金2 .基金管理人:指长城基金管理有限公司3 .基金托管人:指中国建设银行股份有限公司4 .基金合同或本基金合同:指长城久兆中小板300指数分级证券投资基金基金合同 及对本基金合同的任何有效修订和补充5 .托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之长城久兆中小板300指数 分级证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6 .招募说明书:指长城久兆中小板300指数分级证券投资基金招募说明书及其定 期的更新7 .基金份额发售公告:指长城久兆中小板300指数分级证券投资基金份额发售公告8 .上市交易公告书:指长城久兆中小板300指数分级证券投资基金之久兆稳健份额 与久兆
8、积极份额上市交易公告书9 .法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10 .基金法:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过,自2004年6月1日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关 对其不时做出的修订11 .销售办法:指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的证券 投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12 .信息披露办法:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的证 券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的
9、修订13 .运作办法:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的证券 投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订14 .中国证监会:指中国证券监督管理委员会15 .银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会16 .上市交易所:指深圳证券交易所17 .中小板300 (价格)指数:指在深圳证券交易所中小企业板市场中选取300只A 股作为样本编制而成的成份股指数,以综合反映中小企业板整体走势。中小板300指数由 深圳证券信息有限公司编制并发布18 .基金份额分级:指本基金的基金份额包括长城久兆中小板300指数证券投资基金 之基础份额、长城久兆中小板300指数
10、证券投资基金之稳健份额和长城久兆中小板300 指数证券投资基金之积极份额。其中,长城久兆中小板300指数证券投资基金之稳健份额 和长城久兆中小板300指数证券投资基金之积极份额的基金份额配比始终保持4:6的比例 不变19 .久兆300份额:指长城久兆中小板300指数证券投资基金之基础份额20 .久兆稳健份额:指本基金份额按照基金合同约定规则所分离的稳健收益类基金份 额,即长城久兆中小板300指数证券投资基金之稳健份额21 .久兆积极份额:指本基金份额按照基金合同约定规则所分离的积极收益类基金份 额,即长城久兆中小板300指数证券投资基金之积极份额22 .基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基
11、金合同享有权利并承担义务的法律 主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人23 .个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人24 .机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或 其他组织25 .合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内 证券市场的中国境外的机构投资者26 .投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称27 .基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书
12、合法取得基金份额的投资人28 .基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基 金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务29 .销售机构:指直销机构和代销机构30 .直销机构:指长城基金管理有限公司31 .代销机构:指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业 务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构32 .基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点33 .场外:指通过深圳证券交易所外的销售机构办理本基金基金份额的认购、久兆300 份额的申购和赎回的场所34 .场内:指通过深圳证券交易所内
13、具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系 统办理本基金基金份额的认购、久兆稳健份额与久兆积极份额上市交易、久兆300份额的 申购和赎回的场所35 .注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资 人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等36 .注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长城基金管 理有限公司或接受长城基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构37 .注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统38 .证券登记结算系统:指中国证券登
14、记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算 系统39 .场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额40 .场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额41 .基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理 的基金份额余额及其变动情况的账户42 .基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本 基金的基金份额变动及结余情况的账户43 .基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期44 .基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算
15、完 毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期45 .基金募集期:指臼基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3个月46 .存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限47 .运作周年:指自基金合同生效日或前一定期份额折算日次日起至满一年的 运作期间48 .工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日49 . T I I :指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日50 . T+n H :指自T日起第n个工作日(不包含T日)51 .开放日:指为投资人办理久兆300份额申购、赎回或其他业务的工作日52 .交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易
16、的时间段53 .业务规则:指长城基金管理有限公司开放式基金业务规则,是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守54 .认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为55 .申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为56 .赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件耍求将基金份额 兑换为现金的行为57 .份额配对转换:指根据基金合同的约定,本基金场内的久兆300份额与久兆稳健份 额、久兆积极份额之间的配对转换,包括分拆与合并两个方面58 .分拆:指根据基金合同的约定,基金份额持有
17、人将其持有的每十份久兆300份额的 场内份额申请转换成四份久兆稳健份额与六份久兆积极份额的行为59 .合并:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的四份久兆稳健份额与六 份久兆积极份额进行配对申请转换成十份久兆300份额的场内份额的行为60 .上市交易:指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖久兆 稳健份额、久兆积极份额的行为61 .基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件,申请将其持有基金管理人管理的、某基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且 由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为62 .转托管:指基金份额持有人在
18、本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转登记63 .系统内转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为64 .跨系统转登记:指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转登记的行为65 .定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动 完成扣款及基金申购申请的种投资方式66 .巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎
19、回申请(赎回申请份额总数加上 基金转换中转岀申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%67 .元:指人民币元68 .基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额69 .基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和70 .基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值71 .基金份额净值:指计算日基金资产浄值除以计算日基金份额总数72 .基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金
20、资产净值和基金份 额净值的过程73 .指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体74 .不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本 基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政 府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券 交易所非正常暂停或停止交易三、基金管理人(一)基金管理人情况1 .名称:长城基金管理有限公司2 .住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心4I层3 .办公地址:
21、新世界商务中心41层4 .法定代表人:杨光裕5 .组织形式:有限责任公司6 .设立日期:200I年12月27日7 .电话:传真:8 .联系人:袁柳生9 .管理基金情况:目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城 久泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证券 投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长股票型证券投资基金 (L0F),长城品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双 动股票型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘 成长股票型证券投资基金和长城积极增利债券型证券投资
22、基金十三只基金10 .客户服务电话:400-8868-66611 .注册资本:壹亿伍仟万元12 .股权结构:持股单位占总股本比例长城证券有限责任公司47. 059%东方证券股份有限公司17. 647%中原信托有限公司17. 647%北方国际信托股份有限公司17. 647%合计100%(二)基金管理人主要人员情况1 .董事、监事及高管人员介绍(1)董事杨光裕先生,中共党员,硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任,长城证券 有限责任公司副总裁,现任长城基金管理有限公司董事长。何伟先生,中共党员,硕士研究生。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口 业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公
23、司,1993年2月起历任君安证券有限 公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总 经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理,华富基金管理有限公司(筹)拟任总经理, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。现任长城证券有限责任公司总裁。范小新先生,中共党员,经济学博士,高级经济师。1986年7月参加工作,历任重庆 市对外经济贸易委员会副处长,西南技术进出口公司总经理助理,重庆对外经贸委美国公 司筹备组组长,中国机电产品进出口商会法律部副主任,华能资本服务有限公司总经理工 作部副经理。现任长城证券有限责任公司董事会秘书兼纪委书记、党委委员。梁宇峰先生,中共党
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