和汽车产业知识发展类生物模型为例_吕文娟.pdf
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1、基于技术引进的技术能力发展比较研究 以我国高铁和汽车产业知识发展类生物模型为例吕文娟,和金生(天津大学 管理与经济学部,天津 )收稿日期:基金项目:国家自然科学基金项目()作者简介:吕文娟(),女,山西榆次人,天津大学管理与经济学部博士研究生,研究方向为知识管理与技术创新;和金生(),男,河北保定人,天津大学管理与经济学部教授、博士生导师,研究方向为战略、知识管理与技术创新。摘要:从知识类生物模型角度出发,研究了我国企业基于技术引进方式的技术能力发展路径。以高铁产业与汽车产业的技术能力发展过程为例,对两大产业技术发展的成效进行评价研究。结果表明,产业只有在具备本体现有知识、外界知识源、学习与催
2、化个基本构件后,才能实现知识的有效增长。在此基础上,需经历创意发酵吧、熟化发酵吧和扩散发酵吧个阶段,实现知识增长发酵,最终获得真正的技术能力。关键词:技术能力发展;知识类生物模型;知识发酵;知识增长;知识扩散 :中图分类号:文献标识码:文章编号:()引言随着我国工业化进程的加快,技术作为实现经济内生增长核心要素的地位日益凸显。然而,目前很多发展中 国 家 都 存 在“技 术 引 进 技 术 差 距 暂 时 缩小 技术水平停滞在原引进水平上 差距再次拉大 再次引进”的轮回现象。这种状况既不利于国家产业结构的调整,又容易引发贸易争端。二百多年的闭关锁国政策,使我国与世界经济发展的联系始终不畅通,在
3、西方国家如火如荼进行工业革命时,我国却处于内忧外患的半殖民地半封建社会状态,科技与经济的发展几乎停滞,导致建国初期我国的科学发展水平和工业现代化水平、技术能力远远落后于发达国家。改革开放以后,我国在技术引进战略上实现了根本性转变,大力引进世界发达国家的先进科学技术,使得我国技术能力得到大幅提升。然而,本土企业却因难以掌握核心技术而缺乏市场竞争力,我国作为“世界工厂”仍处于全球产业价值链的低端。如何实现我国技术能力的提升,进入全球价值链顶端,是摆在我国企业和社会面前的重要课题。我国技术能力发展状况 我国技术能力发展现状世界上公认的创新型国家,如美国、日本、芬兰和韩国等,其创新综合指数明显高于其它
4、国家,科技进步对经济增长的贡献率均在 以上,研发投入占 的比重在以上,对外技术依存度指标在 以下。我国目前科技进步对经济增长的贡献率约为,对国外引进技术的依存度约为。年,我国的研发投入情况见表。表 年我国研发投入情况科技进步指标 经费内部支出(亿元)经 费 内 部支出占国内生产总值的比重()数据来源:年中国统计年鉴 认为,成功企业及其员工是健康经济体的发展引擎,是自由、民主社会发展的基石。中科院院士、原科技部部长徐冠华在 年全国科学技术大会上指出:“只有企业才是真正意义上的创新主体。”据国务院发展研究中心技术创新课题组编制的中国企业技术创新报告显示,虽然我国企业产品研发能力有所提高,但具有国际
5、竞争力、利润高的产品较少;不同产业和不同规模企业的创新能力存在差异;申请专利的总体水平不高;我国获奖的重大科技成果转化率不足,推广应用率仅有,形成批量生产能力并获得规模效益的仅有,而日本的科技成果转化率却高达。日本著名技术评论家星野芳郎指出:“中国卫星虽然能够绕地球转,但生产的种种风扇大多不能摇头。”在我国产业结构转型与企业技术创新能力发展的过程中,不断涌现出诸多问题,有待于学者和研究人员进一步探究。发展中国家技术能力发展路径与机理 认为,发 展 中 国 家 的 技 术 能 力 轨 迹 是“购买 吸收 改进”。赵晓庆和许庆瑞认为,企业可以通过内外部两种途径促使技术能力积累。内部途径主要是通过内
6、部 获取新知识以提高企业技术能力,外部途径主要是通过技术引进、技术联盟和创新网络等吸收外部技术知识以提高企业技术能力。认为,对于大部分国家而言,通过国际技术转移而产生的技术溢出效应能够从很大程度上解释他们的技术变化。用计量经济学方法对 个处于转型期东欧经济体国家的原始面板数据进行分析发现,除大学、各种公共与私人研发部门组成国家基础知识创新以外,通过外商投资和国际贸易等形式流入的新知识也能促进国家创新。于明超和陈柳 认为,我国外向型经济垂直专业化的发展模式虽然在整体上促进了我国企业的技术创新,但只能使我国企业掌握如外观设计等实用型非核心技术,却抑制了本土核心企业创新型技术能力的提升。发展中国家的
7、企业通过切入价值链低端环节积累生产能力和技术能力,借此完成向研发、服务等高端环节的过渡,最终实现自主创新和产业升级。韩国、新加坡和中国台湾地区产业路径的演化表 明,这 可 能 是 实 现 产 业 发 展 的 一 种 有 效 途径 。用后发战略来描述后发企业的追赶战略。但是,目前仅有少数文献探讨后发企业的技术能力建立和学习过程,仍有许多问题需要进一步研究。本文通过我国铁路建筑行业发展的典型案例,对后发企业的技术创新路径进行探究。基于知识类生物模型的我国高铁产业技术能力发展路径我国高铁的发展经历了从技术引进、消化吸收到自主创新的过程,从 年开始技术引进,不到 年时间,技术能力迅速达到国际先进水平,
8、是一个通过后发优势实现企业技术能力快速发展的典型案例。研究我国高铁技术的发展模式,总结我国高铁发展的经验,对我国企业技术创新能力和企业自主创新能力的提升具有重大意义。我国高铁产业特点()我国高铁是世界上建设规模最大、发展最快的交通产业。我国通过引进、消化、吸收、再创新的方式,年已掌握时速 的高速列车技术。国外专家认为,中国至少要在这个平台上消化、停留 年。然而,我们旋即启动了时速 的动车组研制项目,并于 年开通了时速 的京津城际铁路。随后,轨道和拱桥工程建造、列车控制、客站建设、系统集成和运营维护等技术均取得了快速发展。()我国高铁有近百年的铁路建设经验,具有较好的技术承接能力。从 年由中国人
9、自己设计、施工的第一条铁路 京张铁路建成通车开始,我国铁路建设已有近百年的发展历史。我国幅员辽阔,铁路建设需要解决各种复杂地质结构条件和气象环境,目前我国铁路建设已经积累了丰富的实践经验,并培养了一支规模庞大的人员队伍,形成了中铁工、中铁建等一批具有高级施工资质和一定技术研究能力、具有国际竞争力的大型企业。表 年我国铁路营业里程与车辆拥有量年份我国铁路营业里程营业里程(万)复线里程(万)电气化里程(万)我国铁路机车、客车、货车拥有量机车(台)客车(辆)货车(部属)(辆)数据来源:根据中华人民共和国铁道部网站资料整编()我国高铁建设有充足的研究型人才储备。从山海关北洋铁路官学堂(西南交通大学前身
10、)开始发展的一大批职业技术学校、大专、本科院校以及颇具规模的研究机构,为铁路建设行业的发展输送了源源不断的人才。尤其是改革开放以来,我国将建筑、交通和装备制造业确定为国家支柱产业,直接推动了铁路建设产业的蓬勃发展,吸引了大批高端人才。()我国高铁行业面临着巨大的市场需求缺口,需求增长速度快。我国铁路货运能力只能满足 左右的运输需求,其中有 以上的货运能力用于煤炭、粮食、冶炼和农用物资等大宗货物运输。统计数据表明,年,我国平均每年货运需求增加亿,交通运输能力远远不能满足这一巨大需求。比较世界各国每平方公里铁路里程和人均铁路里程,我国的铁科技进步与对策 年路密度很低。相比于德、法、日等国 以上的铁
11、路里程,我国每铁路里程数不足 。而人均数值则更低,相比于俄美人均 以上的铁路里程,我国的人均铁路里程仅有 。但中国每公里已营运铁路的货运量是其它国家的倍,客运量仅低于日本,远远高于其它国家,单位铁路负荷量较大(见表)。图每平方公里铁路里程(单位:)数据来源:维基百科,美国为 年数据,其余国家为 年数据图人均拥有铁路里程(单位:人)数据来源:维基百科,美国为 年数据,其余国家为 年数据()我国高铁与市场充分整合,联合引进技术,由国内多家企业、研究院所联合进行技术攻关。据人民网报道,铁道部技术引进谈判第三次招标技术顾问吴俊勇教授在接受财新 新世纪 采访时提到,在高铁技术引进谈判中,我方企业与市场整
12、合在一起,外方企业也分别组成联合体。如以西门子为首的德国企业联合体,包括 和施耐德等;以阿尔斯通为首的法国企业联合体;以庞巴迪为首的加拿大企业联合体;以日立为首的日本企业联合体,通过购买技术专利、共同生产和大规模建设等方式转让核心技术。吴俊勇教授进一步指出:“铁道部的思路很清楚,就是要引进最先进的技术,哪怕成本偏高,但是一次到位,对长期规划也是有利的。”()高铁产业运营能耗低,是节能低碳、绿色环保的运输方式。据有关权威部门的研究结果显示,我国民航、公路和铁路单位运输量平均能耗比约为,在完成相同工作量的情况下,铁路消耗能源最低。完成单位换算周转量所占用的土地,我国公路是铁路的 多倍。在面对全球气
13、候变暖等严峻环境的挑战下,低能耗产业必然会迎来一个新的历史发展机遇。高铁技术能力发展路径知识类生物论分析司云波、和金生 认为,企业技术能力发展有赖于企业知识的不断积累。知识类生物理论认为,知识是一种有机生长的生物,它通过吸收外界知识而不断积累和发展,不论个人知识还是组织知识都是动态变化的,这种变化体现在通过知识之间的不断连接,使知识在遗传和变异中不断传承与创新,从而实现与环境的和谐发展。()知识不是凭空产生的,对于任何新知识的创造,我们都能追踪到其知识基因的起源。在知识创新的 模型中指出,新知识是通过不同类型的知识(显性或隐性)在与拥有不同知识内容的个人的相互作用过程中而产生的。我国高铁的发展
14、是在已有多方知识基因交叉融合的基础上发展起来的,绝非一蹴而就。知识基因的传播依赖于大脑结构与知识背景相似这一动因。我国高铁建设并非从零开始,我国有百余年的铁路建筑历史、有丰富的施工经验、有一定规模的基础或应用学科研究,在以钱学森为代表的气体动力学等领域已达到世界先进水平,这为高铁技术的消化、吸收、再创新提供了知识养分,并为高铁建设源源不断地输送了高端人才。因此,我国对引进的国外高新技术具有较高的承接能力,技术提供方与技术接收方的知识基因实现了完美对接。()技术引进首先需要知识集聚,即知识之间的相互接近。接近可以增大知识相互碰撞、结合和辩驳的机会,从而导致知识重组的发生,类似于生物发酵容器,把发
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