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1、2023年各行合规措施 第一篇:各行合规措施 为持续有效传播合规理念、根植合规文化,农业银行福建泉州泉港支行认真依据上级行党委统一部署,努力在“四个接着上下功夫,主动拓宽学习载体、丰富教化形式、突出自身特色、充溢活动内容,纵深推动合规文化建设,主要阅历与做法有: 一、接着在合规教化上下功夫,强化员工合规理念。 领导高度重视,强化自身的合规管理理念,并以身作则,把“合规从高层做起视为建立合规文化的基础,通过确立合规的基调,以此带动和促进全行合规文化建设。各个基层网点负责人以及机关部门的负责人统一合规文化建设的相识,做到以身作则、领先垂范,不断重视和强化合规管理,努力提升经营管理水平,使之成为合规
2、文化建设的提倡者、策划者、推动者和实践者。如在年度述职中,一把手带头上台述职述廉述合规;在业务经营分析会上,行领导反复强调合规的重要性,要求员工牢固树立合规经营意识,切实防范风险;在案件防控分析会上,分管领导把合规工作作为进一步提升全行经营管理水平、防控风险、防范案件事故发生、提高效益的战略性任务来抓。同时,泉港支行将经营管理及内控合规实践有机结合,在全行上下组织开展合规文化教化活动,实现合规文化宣讲常态化。有效落实新员工入行要宣讲,员工上岗、转岗、提职要宣讲,检查觉察违规违纪问题要宣讲,年度述职总结要宣讲等“四个必讲,真正让合规文化入脑入心。 二、接着在工作机制上下功夫,夯实合规管理基础。
3、支行将精细化合规管理机制建设与合规文化建设相结合,主动探究合规文化建设新思路,结合本行合规文化建设实际状况,制定了泉州泉港支行2023年合规文化建设实施方案,确保合规文化建设沿制度化轨道进展,强化制度制约,筑牢内控合规机制防线。 一建立员工合规档案制度。通过建立员工合规档案制度,全面保存和记录员工合规资料和信息,刚好了解员工思想动态,持续跟踪员工合规状况,实现对员工行为的持续管理。同时,推行员工违规行为积分制度,提取规章制度要点,设置量化指标,对员工违背规章制度的行为进行负向记分,对有效制止违规的行为进行正向积分,定期对积分进行考核,并赐予相应奖惩。强化员工的行为限制,实现可持续的员工行为评价
4、和监督。 二构筑有效的合规经营激励约束机制。一是强化组织体系限制,充分发挥内部限制“三道防线的合力作用;二是建立金融机构内部检查考核制度,定期进行检查考核,并与员工绩效挂钩,奖优罚劣,形成一种制度导向;三是落实内部问责制度,凡发生不审慎、不合规行为的,一律要实行问责,不仅要追究经办人员的责任,而且要追究业务条线合规人员的责任。 三、接着在合规宣扬上下功夫,营造全员合规气氛。 支行除了落实新员工入行要宣讲,员工上岗、转岗、提职要宣讲,检查觉察违规违纪问题要宣讲,年度述职总结要宣讲等“四个必讲外,还主动创新合规宣扬方式。例如,通过举办合规辩论竞赛、征文演讲、学问竞赛、趣味运动等活动,充分调动员工参
5、与合规文化建设的主动性,使员工在参加活动的过程中,潜移默化接受合规文化教化,并适当释放压力、陶冶情操;同时,还利用制作合规格言警句、悬挂合规宣扬展板、公布举报电话、增加合规经营小册子等方式,通过网上公布、墙面张贴、媒体播放,形成深厚合规文化气氛,使员工每时每刻都能感受到深厚的合规文化环境,推动各项工作健康高效开展,充分做到对内自律自省,对外展示形象;此外,还激励宽阔员工参与福建省分行“合规文化论坛大探讨,大胆发表自己的学习过程中的所思所想所悟所得,宣扬合规文化理念,有力推动全行合规文化建设健康有序开展。 四、接着在检查落实上下功夫,筑牢合规文化建设。 支行通过明确管理层、业务部门、业务岗位的合
6、规职责,构建一级管一级、一级抓一级、一级对一级负责的责任网络。对于合规风险及违规问题,落实“五问责制度,包括经办人职责、领导人职责、前任职责、检查人员职责、用人职责等。通过问责制度,使各责任单位能够对对合规检查、案件风险排查、内控评价中觉察的操作和管理漏洞,刚好实行预防和补救措施,狠抓检查觉察问题的整改落实,确保整改到位,责任追究到位,强化合规执行。同时,利用ICCS内控合规管理信息系统推广应用这一契机,将整改工作机制及要求嵌入整个工作流程,对重要风险点检查觉察或已整改正的问题开展“回头看、再次查,切实防止问题反弹,确保整改真正落实到位,让合规文化为业务经营保驾护航。 农业银行湖南省邵阳分行以
7、总行合规文化暨案防制度宣讲大会为契机,着力“三个夯实,把“合规经营作为全辖的首要工作来抓,追求“业务与管理并重、速度与质量并重、总量与结构并重,确保各项业务在良性进展的轨道上奋力前行。 合规意识,主题教化先行。该行从合规经营教化入手,组织召开“抓合规、促进展主题教化动员会,要求全辖充分相识、深刻领悟合规经营的重要性,结合“基础管理提升年活动的开展,彻底转变经营观念,不断强化“合规经营意识。一是加强领导,细心组织。该行成立“抓合规、促进展主题教化领导小组,各支行也相应成立领导小组及工作机构,形成“一把手负总责、一级抓一级、层层抓落实的工作格局,确保“抓合规、促进展主题教化扎实开展。二是结合实际,
8、创新举措。各支行部依据“抓合规、促进展主题教化规定的学习篇目,围绕本行实际、本部门的主要职能和工作任务,接受征文、讲座等员工易于接受、乐于参与、贴近工作、贴近实际的教化形式,不断增加教化工作的吸引力和感召力。三是健全机制,加强督导。市分行监察部、内控合规部和行务督导组加强对“抓合规、促进展活动的催促检查和指导,并把活动落实状况与问责有机结合起来,坚决防止走过场。对于存在的问题和整改工作,切实解决“谁去落实、“何时落实“怎样落实的问题,提高执行力。对查找出来的问题,下“猛药,出“重拳,治“顽症,在提高执行力上见成效。四是加强宣扬,营造气氛。市分行简报开设“抓合规、促进展宣扬专栏,集中报道各支行部
9、开展主题教化的进展状况,推广先进典型,沟通活动阅历,展示活动成果。同时,主动向总、省行网站投稿,多层次、多角度、多形式加大宣扬力度,努力营造“抓合规、促进展主题教化的良好气氛。五是领导带头,做好表率。市分行行级领导在“抓合规、促进展活动中以身作则,做到“三个共同、四个表率。“三个共同是共同学习、共同探讨、共同推动;“四个表率是挤时间、静下心,博学规定篇目、精学重点篇目,做学习的表率;履职尽责,坚持原则,团结和带着宽阔员工认真贯彻执行各项规章制度,做执行的表率;在市场争夺中精细服务、敢于“攻关、示范在前,做营销的表率;在廉政建设上做到政治坚决、作风优良、纪律严明、恪尽职守、洁净干事,做廉洁的表率
10、。通过扎实有效的主题教化,进一步端正各级管理人员的经营思想,正确处理好业务进展与风险防范的关系,防止和杜绝经营管理粗放、不顾风险本钱的短期行为。 夯实合规基础,整改风险隐患。该行认真开展以“四查为主要内容的隐患集中排查整治活动,并针对排查出的问题,有针对性地制定整改措施,明确责任人和完成时限,刚好消退风险隐患。一是突出重点支行整改。对确定的重点监控行和重点关注行,依据制度规定的有关要求,催促其分析缘由,制定方案,认真开展整改活动,不断强化内控案防工作。二是突出重点专业整改。由信贷管理部牵头,完善全辖信贷风险管理岗位责任制,并将管理职责和内容传到达每一个信贷业务岗位,做到在岗有责。由人力资源部牵
11、头,制定和完善客户经理队伍管理细则,明确各级管理职责和管理内容,切实将客户经理队伍的管理落到实处。由财会运营部牵头,依据有关规定,制定收费业务管理方法,组织各相关部门、岗位进行学习,强化合规管理。由监察部牵头,内控合规部、平安保卫部等部门协作,依据员工违背规章制度处理方法制定实施细则,完善违规惩处机制,违规累计积分到达确定分值的人员,进行指责教化、行政处分等处理。三是突出重点环节整改。各专业部门依据责任分工,抓好分行确定的票据承兑与贴现业务管理、收费业务、招投标、客户经理管理、信贷风险管理、员工教化、员工思想排查等重点环节的防范治理工作。四突出重点人员整改。各支行开展了客户经理思想排查以及日常
12、行为的动态监测。信贷管理部、大客户部、公司业务部、农户金融部加强客户经理贷前调查、贷后管理、业务档案管理、业务操作流程等方面的检查。人力资源部门加大对客户经理业务的培训力度,并严格执行客户经理岗位轮换制度。通过全方位、系统化的整改,进一步规范经营行为,打牢进展基础。 夯实合规机制,完善制约体系。该行从责任、检查、考核、惩处四个方面构建“四位一体的制约体系,强化合规经营长效机制。一是狠抓责任落实。明确各支行部“一把手对本行、本部门合规经营负总责,划分了市分行行级领导和机关部室挂点联系行,确定了法人不良贷款清收处置挂帅领导、部门经理及包点人员名单。同时,全面落实党风廉政建设和案件防范责任书,充分发
13、挥专业部门在案防工作中的主力军作用,真正把“一岗双责落到实处。建立案防履职报告制度,支行管理岗每月、分行专业部门负责人每季向本行案防工作领导小组书面报告案防履职状况,并将其作为管理人员考核的重要根据。二是狠抓检查落实。各支行依据排查方案进行100自查,分行各业务部门组织100复查,内控合规部组织综合检查,排查面达100。三个层面的检查汇总后,上报分行重点监控整改工作领导小组办公室。对排查出的问题进行梳理分类,明确整改责任单位和责任人,并做好整改后续跟踪检查。三是狠抓考核落实。完善考核方法,开展对各支行、机关部室落实责任制状况的检查评价,并将结果纳入单位和个人绩效考核。修订完善案防工作量化考核方
14、法,加大案件防范与支行部负责人及个人绩效考核挂钩力度。四是狠抓责任落实。严格依据发生案件“上追两级、“三不放过、“双线问责的原则,开展责任追究工作,用铁的纪律和铁的规章强化问责,提高查处工作的肃穆性和威慑力。通过构建合规经营长效机制,使全辖合规经营意识得到明显增加,有章不循、违规操作等突出问题得到有效解决,内控案防制度得到进一步健全和规范,逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵抗违规行为的合规文化。 今年以来,枞阳联社狠抓案件防控治理工作,从人员、制度、机制入手,通过主动营造合规文化气氛、构筑案防制度防线、前移案防关口、加大审计稽核检查和违规惩办力度等措施,编织案件防控“五道防线
15、,违规问题得到遏制,内控管理实力明显提升,案件防控治理成效显著。 第一道防线:加强全员合规教化,筑牢案防思想防线 为切实提升员工的案防风险意识,联社以员工教化为切入点,年初制定了员工培训工作支配,根据支配培训的项目,分别制定培训方案,有序开展培训工作,通过开展法律法规学问讲座、平安防范技能培训及“三防应急技能演练、业务操作风险防控培训、“标准行社创建学问竞赛等有针对性的教化活动,强化员工的风险意识和法规意识,增加员工遵章守纪、合规经营理念,为做好风险防控工作奠定坚实的思想基础。同时借助省联社流程与合规风险管理系统,按季组织员工开展合规测试,大力营造内控、合规文化气氛,使合规文化核心价值观成为全
16、体员工的行为准则和道德规范。 其次道防线:强化内限制度建设,夯实案件防控基础 一是依据“内控优先、制度先行和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程的原则,主动探究、制定和完善各项业务管理制度与操作流程。今年以来,制定管理制度与实施细则28个,制定业务操作流程25个,制定岗位职责和完善岗位流程159个,构筑了案件防控治理工作的制度防线,确保各项工作有条不紊地开展。二是建立全面风险管控机制,明确岗位风险管理职责,对机构、员工和业务实行全程管控。三是组织干部职工认真学习内部限制制度,重点解决内部管理和内控机制中存在的问题,着重提升内控风险管理的内生动力。 第三道防线:前移案件防控关口,抓住风险防
17、控源头 一是认真开展员工家访,逐层签订案件防控承诺书,全面落实干部沟通、员工轮岗、亲属回避、强制休假等“四项制度,加强员工行为排查,有效规避内部风险。二是强化条线职责,将防范操作风险13条看法分解落实到对口条线和分支机构,刚好进行风险提示,做到风险早觉察、早处置,将风险隐患化解于萌芽状态。三是加强过程限制,利用省联社事后监督和审计监督信息系统,实现从传统的业务复审型向风险管理与质量限制型转变。四是严控信贷资产风险,实行贷款全流程风险管控,严把贷款准入关,规范审贷流程和信贷业务操作流程,严格执行“贷款新规,实行尽职免责、失职问责,促进案防关口的前移。 第四道防线:运用稽核检查成果,提升内部限制实
18、力 充分发挥稽核检查和纪检监察的监督作用,不断创新稽核检查的方式,拓宽检查覆盖面,实行“横向到边,纵向到底的检查方式,围绕“员工非法集资行为排查、“风险隐患全面排查、“金农卡业务风险排查等各类风险排查,组织开展专项稽核和再稽核,并加强高管人员履职审计和离任审计,对信贷管理、财务管理存在问题的信誉社开展后续审计,另外,每逢节假日,联社领导班子成员对辖内网点平安保卫、守库值班制度执行状况和员工是否在岗状况进行突击检查,充分发挥稽核工作的监督、评价和鉴证作用。今年以来共开展序时检查和专项检查550社次,查处各类违规问题860余个,催促信誉社依据要求限期整改。同时,主动发挥远程视频系统作用,充分利用远
19、程监控对营业网点进行实时监管,实时了解营业网点柜面业务操作、仪容举止、服务质量、社容社貌等方面存在的违规问题,刚好订正违规操作行为。 第五道防线:狠抓风险隐患查处,保持案防高压态势 按月召开稽核工作例会,对各项检查觉察的问题由专业对口部门进行深化剖析,统一口径,下发审计看法书,建立整改台账,明确整改责任人,限期整改,在规定的时间内,上报整改状况报告,并跟踪落实问题整改和审计建议接受状况,对不能整改、整改落实消极怠慢或问题整改不彻底,将启动问责机制,确保整改工作做深做细,不留死角,切实提高检查结果的运用质量和效果。同时,实施违规积分管理方法,实行违规积分考核,将违规积分作为员工提拔运用、竞聘上岗
20、、评优评先、绩效薪酬等事项的重要根据,在积分周期内到达确定积分值的,实行相应处理措施,有效地增加了员工遵章守纪、合规操作的主动性和自觉性。截至目前,因违规累计惩处达82人次,其中降低薪酬系数32人次,待岗处理26人次,行政警告1人次,通报指责和作出书面检查23人次,涉及经济惩处531人次,累计罚款金额91260元,赐予积分惩处303人次。从而增加了员工合规风险意识和规章制度执行力,遏制了各种案件的发生,提升了内部限制和案防风险管理工作质量和水平,从源头上防控案件风险。 2023年,吕梁分行紧紧围绕合规文化建设推动年活动要求,深化分析全辖业务运营风险特征,创新风险管理机制,以机制推动内控文化建设
21、,为全辖业务进展供应坚实保障。 一是建立内控宣扬教化机制。为深化“合规文化建设推动年活动相识,市分行在全辖开展了合规文化建设宣讲活动,市分行行级领导、部门助理以上管理人员深化指定网点,开展了以“参加一次晨会、开展一次宣讲、组织一次探讨、访谈一次员工为内容的活动,;在全辖开展了合规文化建设学问问答200例答题活动,近期将组织开展“合规从我做起演讲竞赛活动等等,通过多形式、多渠道、全方位的学习培训、宣讲,使全行员工深化合规文化理念,践行诚信、人本、稳健、创新、卓越的企业文化和价值观,不断规范自己、激励自己、提升自己,努力成为合规文化的践行者。 二是建立帮辅催促机制,今年全面实施市行行级领导分片包点
22、的方式,将支行的经营管理、服务管理、风险管理等内容全部纳入帮辅管理范围。加大基层调研工作力度,要沉下去、扑下身子深化基层、深化网点了解基层实情,本着二线为一线服务、领导为全行服务的宗旨,实实在在为基层排忧解难、帮辅指导,关心基层行分析问题、破解难题,推动各项工作的有效开展。 三是建立责任追究机制。加大屡查屡犯问题的责任追究力度,对检查觉察的同质同类问题,实行加重一档处理。对发生严峻违规、管理混乱、责任人处理不落实、整改不力的机构或部门,追究管理责任或领导责任。特别是对十大违规行为、主观有意违规行为等风险事务,除对违规责任人本人及对风险事务涉及的现场管理人员、授权人员的责任进行追究外,同时追究涉
23、及合规经理、网点负责人及分管行长、行长的管理责任。 四是建立员工动态排查机制。严格落实“一级包一级排查责任制。各行、各部门要持续做好员工排查工作,定期不定期组织开展员工行为动态排查,保证网点按月、支行按季对员工行为动态进行彻底排查; 在一对 一、面对面、背对背排查方式相结合的基础上,通过了解其社交圈、消费圈、挚友圈等形式,增加对员工行为的了解,对超期或不适合在重要岗位工作的人员,实行轮岗、换岗、强制休假等手段坚决进行调整。通过多种措施,切实把排查工作做深、做细,将各种风险、隐患歼灭在萌芽状态。 (特约通讯员黄天晓工商银行贵港分行不断加强规范化管理,认真落实案防工作措施,切实筑牢案防防线,为确保
24、全行平安运营供应有力保障。 加强规范化管理。一是加强业务操作及风险管理培训,重点组织业务人员开展业务操作指南的培训和推广应用,规范业务操作;对风控中心人员根据总行风险导向、流程导向的监督理念培训其风险管理实力,提高对风险事务识别的主观能动性;对远程授权人员按专业化、标准化、流程化要求进行业务强化培训。二是加强对网点现场负责人的管理,提高网点负责人业务素养,防范业务风险。制定并印发了关于明确营业网点现场管理人员岗位职责的通知,落实网点现场管理人员考评项目。下发远程授权业务规范及留意事项,有针对性地强化现场负责人对现场业务的处理流程和审核要点的相识,提高网点负责人现场审核把控风险实力。三是抓好“三
25、个方法,一个指引的实行,做好案防风险点的防控,确保做到觉察问题刚好处理和整改,堵塞漏洞,防患于未然。 加强平安保卫管理。一是认真抓好网点和库房的平安保卫工作,做好防抢劫、防盗窃、防诈骗、防爆炸、防火灾和枪支弹药的运用管理,主动开展平安检查。在全行广泛开展消防培训、防火演练及反抢劫演练,防止各类案件和重大责任事故的发生,提高员工处置突发事务应变实力。二是主动推动守押社会,领先将守库和押运业务移交给贵港市金盾保安押运公司办理,成为贵港市首家由专业保安押运公司负责守库和押运业务的商业银行。为转移守押风险、降低操作风险、确保平安运营夯实基础。 加强行政印章管理。严格执行行政印章管理制度,严格按要求对用
26、印办公场所进行改造,配备好平安防范设施。进一步完善本行行政印章管理制度和内控管理措施,规范行政印章的管理和运用,确保行政印章管理平安,运用合规,有效防范用印风险。 加强员工行为动态管理。一是认真实行员工动态分析与排查工作制度,对员工开展针对性教化,对各级管理人员和员工进行专项排查,把思想隐患和不稳定因素歼灭在萌芽状态。二是依据区分行关于自动柜员机案件风险排查工作方案,在全辖开展自动柜员机专项排查工作。三是深化开展“守住道德底线,防范廉政风险;守住人情线,防范案件风险主题教化,筑牢员工的思想防线。将“六严禁一公开印制成小卡片,分发到每个员工手中,让员工比照学习,时刻自省。 面对可持续进展的困难性
27、与困难性,交城支行以内控合规文化为统领,以平安运营为主线,扬长避短,“四法并举做好内控案防工作,倾力夯实稳健进展基石。 一、全员共抓内控案防工作。始终坚持“内控优先的经营理念,真正做到经营管理与内控案防两手抓,两手都要硬。将各部门负责人指定为内控案防管理第一责任人,支行行长与分管行长,分管行长与部门负责人签订“内控案防管理责任状,将内控案防管理目标细化、量化、绩效化,推行内控案防管理“一票推翻制,真正触动全员内控案防意识,将其思想、行动高度统一起来,同心同德搞好内控案防工作。 二、以内控合规文化助推内控防案工作。坚持企业文化服务企业经营的理念,充分相识内控合规文化对内部限制环境的指导与推动作用
28、,将内部限制文化当作企业文化的重要组成部分加以丰富、建设、进展,多手段、多途径提升全员制度执行力与规范化业务操作水平。利于重大节日庆祝活动,起先群众喜闻乐见的业余文化活动,将内控案防形势教化、内控案防学问问答、正反金融案例灌输有机交融于文娱节目中,收到良好的教化作用与警示作用。 三、强化员工思想管理力度。高度重视员工思想动态管理工作,推行党、团、工、青、妇齐抓共管思想政治工作长效机制,将员工思想教化工作纳入群团组织的年度考核中。各组织开展“结对子传、帮、带活动,亲热关注员工异样形为,将任何不健康的思想形为消退在萌芽状态,确保了职工群体的和谐、健康沟通与进展,为内控防案工作奠定了健康、坚实的人力
29、基础。 四、进一步完善检查监督体系。责成支行运营内控主管统筹、规划、协调、主理全行内控合规、案件防范工作,行长、分管行进步行全程指导与不定期督查,着力建设统一管理、统一支配、统一检查的内控案防管理长效机制,检查工作留意实效,检查方式切合实际,检查频率最大化,检查内容突出全行重要业务领域和重要风险环节,检查对象覆盖全行业务部门,检查整改责任到人,检查责任实行问责,全员倾力夯实稳健进展基石,切实维护支行可持续经营与进展大局。 合规是现代银行业管理的基本要求,是银行业风险防范核心体系的重要组成部分。“合规创建价值,“合规确定将来,已经成为银行业公认的行业理念。 在转变进展方式、实施“两轮驱动打造现代
30、农业政策性银行的进程中,中国农业进展银行平顶山市分行始终秉承“遵章守纪、合规经营的价值理念,以合规管理基本制度落实为突破口,创建性地实施了“233工作法,即开好合规例会、晨会两会、实施三级联动核查、业务资料定期展评、以考促学和跟踪问效三措并举,以创新引领进展,不断增加合规意识,提高制度执行力,有效推动了合规管理长效机制的建设,保证了我行的业务经营活动始终在制度化、规范化的轨道上稳步前行。 首先,平顶山市分行围绕合规主题,学习并推行了合规例会和合规晨会制度。 合规例会制度是指市分行机关每月至少实行一次专题会议,召集机关各部门负责人及主要业务骨干,对各个专业条线当月内检查觉察的问题进行归纳总结,刚
31、好提出解决方法,广泛收集各部门看法建议,畅通渠道,提高效率。 合规晨会制度是指县支行全体工作人员上班前必需召开一次小型会议,就业务操作中易于疏漏的内容和环节进行日常性提示,各岗位对工作中出现的问题据实汇报,并集体形成整改看法,制订措施,明确责任,狠抓落实。同时加强班前培训,不断学习业务学问和操作技能,提高法律合规意识,全心筑造合规管理之堤,防患于未然。 为了提高合规管理的力度和强度,杜绝风险排查的死角,平顶山市分行创建性地推出了三级联动核查制度。 我们的方法是,以多层次多视角立体风险防范思想为设计根据,以县支行主管副行长一月一检查、县支行行长一季一审查、市分行半年一督导为频率的三级联动核查方法
32、,对各个条线的工作内容和质量进行日常监督和责任追究。 源于精细化管理的要求、提高员工综合素养和增加合规制度执行力的初衷,我行制订并推行了业务资料定期展评制、岗位学问以考促学制和跟踪问效制。 业务资料定期展评制度,是指各业务条线基础管理资料每半年必需展评一次,市行对检查出的问题在全辖进行通报,依据评比状况排名,并适当奖优罚劣。 岗位学问以考促学制度,是指在全行范围内定期实行岗位业务学问考试,以此催促宽阔员工加强岗位学问学习,强调员工必需驾驭基本学问和操作技能。历次考试成果由人事部门统计,刚好通报全辖,同时作为干部任免的重要考查参考之一,予以存档和备查。 跟踪问效制度,即对检查所觉察的任何问题,各
33、级行一把手对整改措施落实状况负总责,不姑息迁就,跟踪到底抓整改问成效,使制度执行的效果真正落到实处。 制度是经营管理的基础。平顶山市分行推行“233工作方法,象一张张层层叠加的大网,又象一道道严加盘查的岗哨,以制度的严格落实,最大程度地遏制了违规案件的发生,使依法合规经营真正成为一种可能。 在做好“233制度执行的基础上,我行以柜面文化、客服文化为导向,加大合规文化气氛营造力度。在营业网点LED电子屏幕滚动播出合规理念、在单位墙体悬挂合规宣扬标语,在柜台桌面摆放合规标识牌,建立合规文化阅览室,组织开展合规建设学问大探讨,征集“合规文化建设好建议,实行合规学问竞赛,加强合规理念对员工的视觉冲击和
34、意识渗透,将合规文化表达在业务经营和日常工作的方方面面。 “风雨多经志弥坚,关山初度路犹长,合规文化建设不是一个短期的工程。我们坚信,有上级行的正确领导和我们追求进步的创新精神,农发行平顶山市分行这艘承载着“支持三农,服务三农荣耀使命的大船,确定会在改革进展的江河之上平安行驶,勇往直前!工行济南济阳支行为进一步加强内控案防管理,近日组织全体员工认真学习各项内控案防制度及业务运营“屡查屡犯风险提示等内控案防文件,并结合当前的形势和本行实际工作状况,制定措施加强内控案防工作,为业务健康进展夯实基础。 一是认清形势,提高相识。济阳支行充分相识当前防案形势的严峻性,提高履行案件防范职责的自觉性,把重要
35、风险点防控治理工作纳入贯彻案件防范工作责任制的重要工作日程,把重要风险点防控治理工作同防案分析会以及当前深化开展的“屡查屡犯主题教化结合起来,并加以全面、扎实的实行。 二是明确责任,认真履职。管理人员要认真落实“一岗两责管理要求,要坚持“两手抓,强化风险防控,对重要风险点和薄弱环节要加强针对性的防范措施,通过组织开展深化内控和案防制度执行活动、落实防案分析会制度、开展风险预警提示等,查找分析业务风险隐患和薄弱环节,有针对性开展查违堵漏,切实防范案件风险。 三是加强客户经理的合规意识培育。济阳支行重视对大堂经理及客户经理的管理和监督,在经营管理、业务营销中,坚持“恳切守信、严谨规范、稳健合规原则
36、,将适当的产品销售给合适的客户,防止误导销售和不当销售,防范道德风险,提升合规意识。重申网点负责人是营业网点内控合规的第一责任人,既要重视对业务的管理,也要重视对人的管理,秉承“主动合规、程序至上原则,主动营造良好的合规气氛。 四是加强员工尤其是青年员工岗位培训。主动开展多层次的员工岗位培训工作,尤其是针对那些新入行的青年员工,上岗前要有必要的时间让其了解和熟识制度,要复原过去行之有效的带教老师关心指导制度。知责思为,知规善循,通过典型案例分析、业务探讨、录像纠错等手段丰富培训方式,提升培训效果,使员工充分相识到违规操作的危害性,让员工知道什么可以做、应当怎么做、什么坚决不能做,违规操作有什么
37、惩处,强化员工的风险意识、程序意识和责随便识。 其次篇:合规 最近观看了警示片。通过典型案例的观看,真实再现了案例中那些曾经事业飞黄腾达而得意忘形的同行,面对权力和金钱,未经得住诱-惑与考验,私欲膨胀,一步步迈向犯罪深渊,最终走进高墙、受到法律惩制的过程。 影片剖析了他们的违法违纪行为给国家、社会、家庭及个人所带来的严峻后果,具有很强的警示教化效果和震撼力,增加了教化的实效性,营造出了“不想为,不能为,不敢为的气氛,使心灵受到剧烈震撼和警示。“远离违规、珍惜工作让我们从这些直观的感受和深刻的警醒中得到心灵的震憾,从而到达预防犯罪、远离犯罪的目的。 感受表达: 一是抓好防范。典型案件警示教化是筑
38、牢预防职务犯罪思想道德防线的有效形式,通过实行多种形式,扎扎实实抓好预防从业人员职务犯罪工作,努力营造从严治行、廉洁从业、依法合规的和-谐进展环境。要关切、关爱我们的干部,领导要把企业文化作为自身言行的自觉行动、身体力行。使群众心态失衡而激发出不满心情而导致案件发生。 二是以案为鉴,引以为戒,从自身的岗位特点理解风险防范、提高警示性,自觉提高依法合规意识,要更新观念,勤奋学习,争做与时俱进的干部。刚好更新学问结构,不断强化政治理论、专业技能和业务学问的学习,形成“建设学习型社会、争当学问型公民的气氛。 三是警钟常鸣。要时刻保持醒悟头脑,面对权力和金钱,要经得住诱-惑,要牢固树立正确的世界观、人
39、生观、价值观,在思想上警钟常鸣,增加遵纪遵守法律意识和自我约束实力,筑牢拒腐防变的思想道德防线,自觉抵抗各种不良思想的诱-惑,珍惜职业生命。自觉提高依法合规意识。自觉做到自重、自盛自警、自励,做到廉洁奉公,按章操作,从根本上防范道德风险和操作风险,确保不发生任何案件事故。 五是要严以律己,要教化干部自觉养成良好的生活习惯,要依法合规办事,自觉防范平安隐患,做合格公民,做合格员工。 通过观看警示片,又一次受到了警示再教化,进一步增加了依法合规的意识,牢固树立了制度观念,提高了廉洁从业、遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性。真正感知了有所知、有所悟、有所惧的目的,从而进一步增加了教化的劝服力,制度
40、的约束力和监督的威慑力。更加坚决了做人自强不息、不争名利、始终保持不赌博、不吸毒的良好形为习惯;保持经济量入为出、不攀比、不参预高消费的生活习性;以平常心、做平常人,干平常事、过平常日子,不断丰富与完善知足者常乐的人生价值观。 第三篇:合规 xxx,男,诞生年月:1981年3月,政治面貌:团员,毕业于安徽省第一轻工业学校。2000年9月进入报社印刷厂工作。在校期间表现良好,曾连续三次被评为“优秀班干部,两次被评为“优秀团员。 一、留意政治理论学习。 在2023年9月进入报社照排室工作后,主动参加夜班部、照排室的定期集中学习。在学习中把党的理论和“三个代表重要思想等政治理论的学习作为首要学习内容
41、。照排室是市委党报的一个重要阵地,所以我们要加强政治理论学习,提高个人自身的素养特殊重要。在此之外我还主动参加报社团委组织的政治学习,在团委领导建立学习型机关团组织的旗帜下,与全社团员青年共同对“三个代表重要思想和党的十六大精神进行深化透彻的学习。在学习中发扬理论实际相结合的方法,进而更好的完成了团组织下达的每一项任务,完成了一个共青团员应有的义务。 二、认真细致的做好本职工作。 在进入报社照排室工作之后,我的工作任务是进行电脑传版。传版是一项需要认真细致的工作,要把好每一个版面的传输工作,不容出错,一旦出错就一发动全身,所以我在传版记录本上写着:“时刻提高警惕来告知自己一刻都不能马虎,至今无
42、传输错误。传版工作还有一个最大的特点就是每天工作结束后都要比别人走的迟。因为传版是照排室工作程序的最终一道工序,也就是把好最终一关,在这一方面我努力勤奋的工作着,毫无怨言,为办好党报尽一位共青团员应尽的职责。 三、团结进取,主动参加团组织开展的各项活动。 主动踊跃参加团组织开展的活动是每位团员青年在团组织的旗帜下不行缺少的一个重要课题。在去年,在报社团委书记的带着下我们参观了华光玻璃集团、拓展野外训练在锦江大酒店进行彩弹射击、庆国庆报社实行大联欢以及在今年312植树节,我们在曹山创建了xxx日报社“青年记者林等特殊有意义的活动。在参加活动的同时既充溢了自己的业余生活,又增长了一些丰富的文化生活
43、学问,也拓宽了视野。 四、以自己的实际行动争做一位合格的共青团员。 经过团组织的悉心培育和宽阔团员青年的信任,在2023年2月我被推选为报社机关团委第一团支部书记。在喜悦的同时也感到一种压力,作为支部书记怎样更好的服务于宽阔团员青年,能不能接着保持优点,改正缺点,能不能在宽阔团员面前以身作责,以更高的要求来做好每一项工作等一系列课题极富挑战性。不过我信任自己,在现实生活中为了更好的把以上课题做好,我常常以一个共产党员的标准为准则严格要求自己,为团员青年排忧解难。以及主动参加义务献血和扶贫送温和。在去年我们照排室主动资助一位因家庭贫困而失学的春蕾女童,使这位失学女童又重新回到了课堂。除此之外,我
44、还能不计酬劳的加班加点完成工作任务,能够吃苦耐劳。 虽然通过团组织的悉心培育和自己的努力取得了一点点成果,但是我认为还是远远不够的,虽然能以一个共产党员的标准来严格要求自己,但是距离一个共产党员的标准还相差很远,所以在今后的工作中我们要实事求是,戒骄戒躁,努力克服自己的缺点,始终保持团组织的先锋模范作用,脚踏实地、主动进取、不断创新、静默的奉献,力争使自己在各项工作中取得新的成果,努力使自己成为共青团组织的优秀先锋。 xxx同志1995年进入xxx日报印刷厂照排室工作至今。该同志任劳任怨,与同事们团结协作,从不计较个人得失,顾全大局,受到同事们的宠爱与拥护。 xxx同志在工作中总是吃苦在前,别
45、人不愿干的工作找到她,她总是毫无怨言。大伙在工作中遇到困难时,她也总是勇于担起责任,并认真分析加以解决。在精彩完本钱职工作的基础上,xxx同志对扶老、助贫工作更是热心、主动,不管是下乡扶贫还是资助贫困失学儿童或是关心孤寡老人,她每次都克服家庭困难主动参与,该同志常说:“我们有实力、有条件去关心别人,为会么不去关心呢?她乐于助人的性格在她的行动中完完全全地表达出来。 尤其值得一提的是,该同志从不自满,时刻提示自己的缺乏,总是虚心学习身边同事们的先进阅历,刚好改正自己的缺乏,不断地完善自己。在她的身上我们看到她精于本职、勇于探究、勤于实践、乐于奉献的时代精神,也表达了她特别能战斗、特别讲奉献的传统
46、美德。 xxx同志在照排室担当录字与排版的工作任务,她在工作中精益求精,出错率极少,为企业降本增效做出奉献。xxx同志主动努力和认真的工作看法,使其业务技能不断提高,成为行业多面手。她从事的录字、排版工作,出错率汪,速度快,赢得客户的一样好评。为单位争了光,也为本人赢得了很高的荣誉,xxx同志还在2023年全省的录字竞赛中凭借着过硬、扎实、熟识的业务技能取得了全省其次名的精彩成果。2023年初,xxx同志被大伙推选为xxx日报社机产团委第四支部的团支部书记,上任后她带着一帮团员青年进行村、下乡慰问失学女童,又带着团员青年去敬老院探望孤寡老人。单位别的部门工作任务繁重时,她还组织团员青年利用节假
47、日义务帮助。她成了团员青年心目中的核心人物,她在接着努力着,用自己的一言一行实践着生命的价值! 本人xxx,男,28岁,团员。2000年自安徽高校中文系毕业后进入xxx日报社做记者,如今xxxx日报淮河晨刊编辑二部从事编辑工作。在做记者期间,本人完成了许多重大采访任务,多篇稿件获省市好新闻奖;2023年本人听从报社调整支配,创设“民生资讯版,并担当编辑任务,在近两年的高考专题报道中,所编版面受到读者欢迎和报社表扬。2023年初,在报社机关团委成立后,本人经过民主举荐选举,任其次支部组织委员。 任其次支部组织委员期间事迹: 2023年3月,xxx日报社团支部升格为报社机关团委后,本人经团委组织民主举荐,团员青年的信任选举,成为其次支部组织委员。任职以来,主要事迹有三: 第一,身体力行争当表率 作为一名团干部,必需更要留意自己的言行,处处发挥表率作用,才能赢得宽阔团员青年的支持和敬重,同时,这也是做好团内各项工作的根本保证,为此,本人特别留意加强自身的修养,在团支部内外工作中,本人严于律已,宽厚待人,特别是在团内开展的一些活动中,本人处处以身作则,事事起带头作用。由于其次支部的团员青年是以晨刊记者部为班底组建的,他们工作任务重,时间不确定,而且其组成的团员中大多是刚从高校毕业,具有
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