广东省2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案.doc
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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、政府通过对金融市场直接或间接的干预,影响金融市场变量,调控社会信贷可得性,进而影响公众的储蓄、消费、投资行为,调整本国与外国的经济往来,影响商业周期,最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制,并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的()。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】D2、我国私募基金的监管原则有()。A.、B.、C.、D.、【答案】
2、D3、根据上海证券交易所科创板股票上市规则,发行人申请在上交所科创板上市,应当符合下列()条件。A.B.C.D.【答案】C4、在我国,设立证券公司必须经()审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D5、下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、(2020 年真题)下列各项中,一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是()A.较高的杠杆性B.参考信用工具的价格波动性C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管【答案】B7、证券公司申请 IB
3、 业务资格,应当符合的条件有()。A.B.C.D.【答案】C8、中央政府发行债券被视为()。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.般风险债券【答案】C9、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。A.风险基金B.开放式基金C.产业基金D.封闭式基金【答案】B10、对基金投资进行限制的主要目的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、按照选择权的性质划分,金融期权可以分为()。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案
4、】A12、下列关于设立私募基金子公司的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】B13、()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A.国家股B.法入股C.社会公众股D.外资股【答案】A14、上市公司发行股票,募集资金使用应当符合的规定中不包括()。A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定B.金融类企业募集资金使用不得为持有财务性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司C.募集资金项目实施后,不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争D.募集资金项目实施后,不得严重影响公司生产经营的独立性【答案
5、】B15、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法,正确的()A.也在上海证券交易所市场实行B.指投资者可以利用同一证券账户,在国内任意一家券商托管部买入证券C.指投资者可以利用同一证券账户,在其开户券商的任意一家营业部买入证券D.指投资者可以利用同一证券账户,在国内任意一家证券营业部买入证券【答案】D16、根据国务院金融稳定发展委员会办公室 2019 年 7 月发布的 11 条金融对外开放措施,取消()外资持股 51%的限制从 2021 年提前到 2020 年。A.B.C.D.【答案】A17、我国股票市场分为场内市场和场外市场。下列属于场内市场的有()。A.、B.、C.、D.、【答
6、案】D18、(2019 年真题)下列不属于金融期货功能的是()。A.套期保值B.价格发现C.消除风险D.投机【答案】C19、()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度【答案】D20、传统的交易所债券市场通常只采用()的交易方式,即按照时间优先、价格优先的原则,由交易系统对投资者买卖指令进行匹配,最后达成交易。A.竞价撮合B.场外交易C.场内交易D.现券交易【答案】A21、以下不属于场外交易市场的是()。A.券商柜台
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