IPO审核流程详解.ppt
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1、IPO审核流程简介目录IPO法律法规体系2审核流程简介4证券发行监管制度的演变证券发行监管制度的演变3 1了解证监会3 3证券发行监管制度的演变证券发行监管制度的演变审批制核准制注册制公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。证券法证券法第十条第十条证券发行监管制度的演变(续)证券发行监管制度的演变(续)1990-2001年3月,股票发行实行审批制2001年3月起,全面实施证券发行主承销商推荐及核准制未来改革和发展方向:注册制2001-2004年,实行新股发行上市主承销商推荐制,对
2、推荐数量进行通道限制2004年2月1日起,实行发行上市保荐制度2006年以来,不断完善保荐制,推出一系列强化市场约束的新股发行制度安排股票发行上市法律法规体系股票发行上市法律法规体系中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法证券发行上市保荐业务管理办法证券发行上市保荐业务管理办法证券发行与承销管理办法证券发行与承销管理办法上市公司信息披露管理办法上市公司信息披露管理办法首次公开发行并上市管理办法首次公开发行并上市管理办法上市公司证券发行管理办法上市公司证券发行管理办法首次公开发行股票并在创业板首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法上市管理暂行办法公司债
3、券发行试点办法公司债券发行试点办法上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所股票上市规则深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所股票上市规则尽职调查工作准则尽职调查工作准则有关实施细则有关实施细则配套信息披露准则配套信息披露准则公司法公司法证券法证券法了解证监会了解证监会中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。货市场秩序,保障其合法运行。中国证监会设在北京,现设主席中国证监会设在北京,现设主席1名,
4、副主席名,副主席4名,纪委书名,纪委书记记1名名(副部级副部级),主席助理,主席助理3名;会机关内设名;会机关内设18个职能部门,个职能部门,1个个稽查总队,稽查总队,3个中心;根据个中心;根据证券法证券法第第14条规定,中国证监条规定,中国证监会还设有股票发行审核委员会,委员由中国证监会专业人员和会还设有股票发行审核委员会,委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立市和计划单列市设立36个证券监管局,以及上海、深圳证券监个证券监管局,以及上海、深圳证券监管专员办事处。管专员办事处。了
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