国泰金象保本增值混合证券投资基金更新招募说明书摘要(.pdf
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1、国泰金象保本增值混合证券投资基金国泰金象保本增值混合证券投资基金 更新招募说明书摘要更新招募说明书摘要(2005 年第二号)基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司(2005 年第二号)基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 重要提示 本基金根据 2004 年 9 月 15 日中国证券监督管理委员会关于同意国泰金象保本增值混合证券投资基金设立的批复(证监基金字2004140 号)和关于国泰金象保本增值混合证券投资基金募集时间的确认函(基金部函2004109 号)的核准,进行募集。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业
2、绩并不预示其未来表现。本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照证券投资基金法、证券投资基金运作管理办法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
3、断、推荐或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,但本基金可以为投资者控制本金损失的风险,并由担保人提供担保。投资人在基金认购期认购并持有到期的基金份额,可获得保本保证。未持有到期而赎回的基金份额以及基金申购期申购的基金份额,不享受保本保证。本基金的基金合同生效日期为2004年11月10日。本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别注明外,本招募说明书所载内容截止日为 2005 年 11 月 30 日。一、基金管理人一、基金管
4、理人 (一)基金管理人概况 1、名称:国泰基金管理有限公司 2、设立日期:1998年3月5日 3、注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号31楼 4、办公地址:上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼 5、法定代表人:陈勇胜 6、注册资本:1.1亿元人民币 7、股本结构:上海国有资产经营有限公司(持股比例24%)、国泰君安证券股份有限公司(持股比例24%)、浙江省国际信托投资有限公司(持股比例20%)、上海爱建信托投资股份有限公司(持股比例20%)、中国电力财务有限公司(持股比例10%)、上海仪电控股股份有限公司(持股比例2%)8、信息披露负责人:丁昌海 9、联系电话:(021)23
5、060282(二)基金管理人管理基金的基本情况 截止 2005 年 11 月 30 日,基金管理人共管理四只封闭式基金,五只开放式基金,其中一只为系列基金(包括两只子基金),其基本情况如下:封闭式基金 成立日期 托管银行 金泰证券投资基金 1998年3月27日 中国工商银行 金鑫证券投资基金 1999年10月21日 中国建设银行 金盛证券投资基金 2000年4月26日 中国建设银行 金鼎证券投资基金 2000年5月16日 中国建设银行 开放式基金 基金成立日期 托管银行 金鹰增长证券投资基金 2002年5月8日 交通银行 金龙债券证券投资基金 2003年12月5日上海浦东发展银行 金龙行业精选
6、证券投资基金 2003年12月5日 上海浦东发展银行 金马稳健回报证券投资基金 2004年6月18日 中国建设银行 金象保本增值混和证券投资基金 2004年11月10日中国银行 国泰货币市场证券投资基金 2005年6月21日 中国农业银行 (三)主要人员情况 1、董事会:陈勇胜,董事长,硕士研究生,13 年证券从业经历。1982 年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992 年起任国泰证券公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理,1998 年 3 月起任国泰基金管理公司总经理,1999 年 10 月起任董事长
7、。李春平,董事、总经理,硕士研究生、EMBA,12 年证券从业经历。1993年 起 历 任 国 泰 证 券 公 司 行 政 管 理 部 经 理、延 平 路 证 券 营 业 部 总 经 理,1999年任国泰君安证券股份有限公司总裁助理,1999 年 10 月起任国泰基金管理公司总经理。袁平,董事,硕士研究生。1989 年起先后在中国银行上海分行、上海国 资 财 务 有 限 公 司、万 宝 集 团、上 海 波 尔 强 国 际 贸 易 有 限 公 司、富 景 国 际贸易上海有限公司、上海国有资产经营有限公司工作,2002 年 1 月起至今担任上海国有资产经营有限公司资产经营部总经理。何伟,董事,硕士
8、研究生,12 年证券从业经历。1993 年至 1999 年担任君安证券有限公司总裁助理、总裁办主任、资产管理公司常务副总经理、北京总部总经理、北京、上海、黑龙江营业部总经理、投资二部经理等职。1999 年起担任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兼企业融资总部总监、收购兼并总部总经理、深圳分公司总经理等职。2005 年至今任国泰君安证券股份有限公司总裁助理兼办公室主任。周志平,董事,本科。曾任铁道兵十一师技术员,武警江西总队后 勤部 助 理 员、处 长,北 京 武 警 总 队 后 勤 部 处 长,科 瑞 集 团 投 行 部 总 经 理,现任浙江省国际信托投资有限责任公司基金业务部负责人。张和之,
9、董事,硕士研究生。曾任北京半导体器件二厂财务科会计 主管、审 计 科 干 部,水 利 电 力 部 机 关 财 务 处 主 任 科 员,能 源 部 机 关 财 务 处 副处 长,电 力 部 机 关 事 务 局 经 营 财 务 处 处 长,国 电 中 兴 实 业 发 展 总 公 司 总 会计师,现任中国电力财务有限公司副总经理。张明芝,董事,本科。1994 年起在上海商业网点股份公司从事投资计划和资产管理工作,1998 年历任上海爱建信托投资公司投资基金部副经理、资产信托总部总经理。董辅礽,独立董事,博士研究生。(因病去世,待补选)龚浩成,独立董事,硕士研究生。长期从事金融证券研究和管理,1979
10、起历任上海财经学院副教授、教授、副院长,1984 年起历任人行上海分行副行长、行长,上海外管局副局长、局长,1992 年起任上证所常务理事,1995 年起任上海证券期货学院院长。曹尔阶,独立董事,本科。长期从事金融证券研究和管理,中国国际金 融 有 限 公 司 高 级 顾 问,中 国 财 科 所 教 授,清 华 大 学、中 央 财 大、中 国 金融学院兼职教授,曾任中国投资咨询公司总经理。吴鹏,独立董事,博士研究生。著名律师,执业范围包括金融证券,北 京 中 伦 金 通 律 师 事 务 所 合 伙 人、主 任,北 京 大 学 客 座 教 授,曾 在 日 本 著名律师事务所从事与中国相关法律工作
11、,日本西南大学讲授中国法律。2、监事会:黄 明 达,监 事,博 士 研 究 生。曾 任 华 东 师 范 大 学 城 市 与 区 域 发 展 研 究中 心 讲 师,深 圳 龙 藩 实 业 股 份 有 限 公 司 研 究 发 展 部 副 总 经 理,上 海 国 有 资产 经 营 有 限 公 司 资 金 管 理 部 副 总 经 理,现 任 上 海 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 资金管理部总经理。李芝樑,监事,硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部 干 事,中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 债 券 基 金 部 副 经 理,现 任 中 国 电 力 财 务 有限公司债券基金部经
12、理。黄永明,监事,硕士研究生,10 年证 券从 业经 历。国泰 基金 管理 有限公司战略管理部副总监,1995 年起任国泰证券公司行政管理部经理,1998年起历任国泰基金管理有限公司综合部、监察部、行政管理部负责人。3、其他高级管理人员:陈坚,副总经理,MBA,证券从业年限 12 年。1994 年起历任国泰证券公司研发部副总经理、总经理,1998 年起任国泰基金管理有限公司副总经理。陈甦,副总经理,金融学博士后,7 年证券从业经历。曾在中国人保信托 投 资 公 司 投 资 研 究 中 心 任 研 究 员、中 国 人 寿 保 险 公 司 资 金 运 用 中 心 组 合管理处副处长。2003 年
13、3 月起在国泰基金管理有限公司任职,历任投资总监、副总经理职务。丁昌海,督察长,硕士研究生,12 年证券从业经历。1994 年起历任国泰 证 券 公 司 证 券 发 行 部 项 目 经 理、副 经 理,证 券 投 资 二 部 和 基 金 管 理 部 经理,1998 年起历任国泰基金管理有限公司监事、研究开发部总监,稽核监察部总监,公司信息披露负责人,风险控制委员会副主任,督察长。4、本基金基金经理及相关研究人员配备 何旻,男,英国伦敦政治经济学院(LSE)金融经济学硕士(MSc in Finance and Economics),8年证券从业经历。1998年加盟国泰基金管理公司,先后担任研究开
14、发部行业研究员、综合研究小组(包括债券研究)负责人,基金管理部、固定收益部基金经理助理,现任国泰金龙债券证券投资基金基金经理。为确保实现基金合同规定的投资目标,本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部14人在对宏观经济发展态势、利率走势和行业个股分析的基础上拟定投资建议;金融工程小组3人负责数量分析,根据历史模拟和风险测算的结果提出投资可行性分析。5、投资决策委员会 本基金管理人设有投资决策委员会,由公司总经理、分管投资副总经理,督察长,以及研究开发部、固定收益部、基金管理部负责人等人员组成。其主要职责是根据有关法规、基金合同以及公司研究部门和基
15、金小组提供的研究报告和投资计划,确定基金资产投资策略,审批基金投资计划。二、基金托管人 二、基金托管人(一)基金托管人的基本情况 1、基金托管人概况 本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下:住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:肖 钢 企业类型:股份有限公司 注册资本:人民币壹仟捌佰陆拾叁亿玖仟零叁拾伍万贰仟肆佰玖拾柒元捌角叁分 存续期间:持续经营 成立日期:1912 年 2 月 5 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门总经理:秦立儒 托管部门联系人:宁敏 电话:
16、(010)66594977 传真:(010)66594942 2、基金托管部门的设置及员工情况 中国银行总行于 1998 年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部的名称变更为托管及投资者服务部,下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队。中国银行上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。总行托管及投资者服务部现有员工 70 余人,其中硕士学历以上人员 23 人,约占员工总数的 31%,具有一年以上海外工作和学习经历的 10 余人。3、基金托管人
17、托管基金情况 截止到 2005 年 11 月末,中国银行已托管景宏、同盛、同智、兴安、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达积极成长、易方达货币市场、易方达月月收益、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列(含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券)、嘉实货币市场、嘉实沪深 300 指数、银华优势企业、海富通收益增长、海富通货币市场、海富通股票、天同180 指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏大盘精选、景顺长城景系列(含景顺长城动力平衡、景顺长城货币市场、景顺长城优选股票)、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、招商先锋、大成蓝筹稳健、湘财荷银行业精选、国泰金象保本增值、友邦华泰盛世中国、南方高增长、工银
18、瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合股票型基金等 37 只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。三、相关服务机构 三、相关服务机构(一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)国泰基金管理有限公司上海理财中心 办公地址:上海市黄浦区延安东路 700 号港泰广场 22-23 楼 法定代表人:陈勇胜 传真:(021)23060366 客户服务专线:4008-888-688,(021)33134688 联系人:孙艳丽、陆未定 网址:(2)国泰基金管理有限公司北京理财中心 注册地址:
19、北京市海淀区中关村南大街 1 号友谊宾馆贵宾楼一层 法定代表人:陈勇胜 电话:(010)68498552、(010)68498575 传真:(010)68498182 联系人:隋素梅 2、代销机构(1)、中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 电话:(010)66594856 传真:(010)66594853 联系人:张导(2)、交通银行 注册地址:上海市银城中路188号 法定代表人:蒋超良 联系电话:(021)58781234 传真:(021)58408836 联系人:王玮(3)中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街25号 法定代表人:郭树清 联
20、系电话:(010)67597563 传真:(010)67598409 联系人:邵勋、陶莉 客服电话:95533 (4)、国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 法定代表人:祝幼一 联系电话:(021)62580818 传真:(021)62583439 联系人:顾文松 (5)、华夏证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区新中街68号 法定代表人:周济谱 联系电话:(010)65178899 传真:(010)65182261 联系人:权唐 (6)、海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 法定代表人:王开国 联系电话:(021)535945664125 传真:
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