《审核概要》PPT课件.ppt
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1、0/14 审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语 内部审核的目的和作用内部审核的目的和作用 内部审核和管理评审内部审核和管理评审 1/14 为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所 进行的系统的、独立的、形成文件的过程。内部审核:内部审核:有时称第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,用于 管理评审和其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础。在许多情 况下,尤其在小型组织内,可由与受审核活动无责任关系的人员进行,以证实独立性。外部审核:外部审核:包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方 审核由组织的相关方(如:顾客)或由其他人员以相关方的名义进行,第三方
2、审核由外部独立的审核组织进行。1 1 1 1、审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语 审核的定义审核的定义2/14 审核具有系统性、独立性、符合性这三个特征。系统性:审核应包括审核的策划(确定审核目的、范围、准则及审核 活动的安排)、审核实施直到评价审核结果满足审核准则而进行的系 统的调查、审查,然后形成报告、记录等文件。独立性:审核的独立性是指执行审核的机构和审核人员具有独立性。对于内部审核员来说,他所承担的审核任务必须是与他本人工作岗位 职责无直接关系。1 1 1 1、审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语
3、 审核的特征审核的特征3/141 1 1 1、审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语 审核的分类审核的分类 符合性:环境管理体系审核时,审核员会获得许多证据。他将证据与 审核准则进行比对,评价其符合程度。这体现了审核的符合性特征。1)按审核的目的和立场分为:内部审核内部审核(第一方审核)和外部审核外部审核,外部审核又可以分为第二方 审核和第三方审核。2)按审核的对象分为(针对质量管理体系):管理体系审核、过程审核和产品审核管理体系审核、过程审核和产品审核。4/14 表表-审核类别及其区别审核类别及其区别 1 1 1 1、审核的概念及相关术语审核的概念及
4、相关术语审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语审核名称 审核类型执行者审核准则内部审核第一方审核组织内部审核内审员或以组织名义雇请的审核员相关标准、相关体系文件和法律法规等外部审核第二方审核顾客对组织或组织对供方审核第二方派出审核员或委托第三方代表进行审核相关标准或第二方提出的审核要求第三方审核经认可的认证机构对组织的审核认证机构派出的注册审核员相关标准及相关法律法规顾客要求5/14 审核员是指有能力实施审核的人员。实施第一方审核的审核员,称为内部审核员。它可以是组织内部经培训 具备审核有关知识和技能,即具备所需能力的审核人员,也可聘请外部 机构的注册审核员或咨询专家。1 1 1 1、审核的
5、概念及相关术语审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语 审核员:审核员:a)道德行为:职业的基础 b)公正表达:真实、准确地报告的义务 审核员应遵循的原则:审核员应遵循的原则:6/141 1 1 1、审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语c)职业素养:在审核中勤奋并具有判断力。d)独立性:审核的公正性和审核结论的客观性的基础。e)基于证据的方法:在一个系统的审核过程中,得出可信和可重现的 审核结论的合理方法。7/141 1 1 1、审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语审核的概念及相关术语-应用知识方面的能力:
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