《辽宁省2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《辽宁省2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案.doc(16页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、(2019 年真题)证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B2、在证券市场上,资金的供给者和证券的需求者是()。A.证券投资者B.证券中介机构C.监管部门D.证券发行人【答案】A3、系统的基金业绩评估需要从以下()方面入手。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、(2020 年真题)私募基金信息披露义务人应当向投资者被
2、露的信息包括(),A.、B.、C.、D.、【答案】C5、下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是()。A.波及范围广B.干扰程度浅C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大【答案】B6、在纽约上市的外资股被称为()。A.H 股B.N 股C.S 股D.L 股【答案】B7、中央政府债券按资金用途分类,可分为()。A.本币国债和外币国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.短期国债、中期国债和长期国债D.贴现国债和附息国债【答案】B8、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有()A.B.C.D.【答案】C9、以下说法错误的是()。A.配股是指面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股B.配股时原股
3、东不可以放弃配股权C.股份公司可以向不特定对象公开募集股份D.股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为【答案】B10、在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临的内部风险不包括()。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.职业道德风险【答案】C11、按信托财产的形态,可将信托划分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、关于利率债和信用债,下列说法有误的是()。A.B.C.D.【答案】A13、股份公司的权力机构是()。A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会【答案】B14、关于开放式基金的利润分配,以下说法错误的是()。A.B.C.D.【答案】B15、(2020 年真题)债
4、券投资的主要风险包括()A.、B.、C.、D.、【答案】D16、关于基金资产估值需要考虑的因素,下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D17、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为()。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B18、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括()。A.资产行业存在刚性兑付现象,预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持,挤出了有效率的民营企业融资B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业,企业融资渠道与方式相对单一D.未完全市场化的基准价格体系【答案】C19、对公司治理
5、情况的分析包括()之间的关系。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、()年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质,这是近现代全球首例金融期货交易。A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】B21、按是否记载股东姓名,股票可以分为()A.B.C.D.【答案】D22、挂牌股票采取做市转让方式的,须有()家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5【答案】B23、为了更好地理解债券的收益率,我们引进收益率曲线这个概念。收益率曲线的基本类型有()。A.B.C.D.【答案】D24、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”,繁荣的金融市场往往对应着
6、实体经济的兴旺发达,而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的()。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】C25、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括()。A.资产行业存在刚性兑付现象,预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持,挤出了有效率的民营企业融资B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业,企业融资渠道与方式相对单一D.未完全市场化的基准价格体系【答案】C26、按基金的投资理念划分,可将证券投资基金划分为()。A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.主动型基
7、金被动型基金D.债券基金股票基金【答案】C27、创业板市场的功能包括()。A.B.C.D.【答案】A28、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法错误的是()。A.如无特殊规定,10 年期以下期限(含)记账式国债可以进行追加发行B.竞争性招标结束后 20 分钟内,国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期(次)国债C.追加投标为数量投标,国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的票面利率或发行价格承销D.国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当期(次)国债竞争性中标额的 70%,且不能超出该成员当期(次)国债最低承销额【答案】D29、风险管理的流程主要包括()。A.B.C.D.【答案】D30、收入
8、型基金以获取()为目的。A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合中债券的适当利息收益D.超越基准组合表现【答案】B31、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】D32、基金信息披露分类中,不包括()A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】B33、下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为()。A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.无负债的每日结算制度D.集中交易制度【答案】C35、对已经发行的证券进行转让、交易的市场是()。A.、B.、C.、D.
9、、【答案】D36、(2019 年真题)通过证券交易所进行的融资属于()。A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资【答案】D37、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括:发行金融债券后,资本充足率均应不低于()。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B38、股票价格指数的编制方法主要包括()。A.B.C.D.【答案】A39、下列属于财务风险的主要特征的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券,所募集资金应当优先用于()。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中,不正确的是()。
10、A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠D.不得持有所核准的发行申请的股票【答案】A42、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债,下面关于利率债和信用债的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】B43、下列关于债券交易方式的说法中错误的是()。A.在证券交易所内,债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.证券交易所的交易价格按竞价的方式进行C.在证券交易所交易的债券,按照交割日期的不同,可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种D.深圳证券交易所和上海证券交易所规定为次日交割【答案】D44、下列关于金融现货交易与金融期货
11、交易的表述中,错误的是()。A.金融期货交易中,交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中,金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中,绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】A45、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括()。A.B.C.D.【答案】D46、采用非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金,称为()。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【答案】C47、张三投资某原油期权市场。当前价格是 99$/桶。他购买了一种合约,该合约规定 2019 年 1 月 31 日到期。2019 年 1 月 1、3、4、10.17、23、25 日可以行权。这属于()。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】C48、契约型基金的当事人包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、在我国,设立证券公司必须经()审查批准。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会【答案】B50、风险管理与控制的核心包括()。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A
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