基金公司运营风险控制制度.pdf
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1、 第1页 XX 基金管理有限公司 运营风险控制制度 第一章 总则 第一条 为加强公司治理,规范公司的投资行为,控制运营风险,促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展,根据 中华人民共和国公司法 及公司章程、相关决议,制定本制度.第二条 本制度适用于公司参与投资管理业务、运营相关的部门和人员.第二章 运营风险控制制度的原则 第三条 风险控制应遵循的原则:(一)全面性原则:风险控制制度覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;(二)审慎性原则:公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;(三)独立性原则:风控制度应当符合国家法律法规和监
2、管部门的规章,风控部门和员工具有并保持高度的独立性和权威性,执行风险控制制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权利;(四)适时性原则:随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,以及公司业务的发展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善;(五)防火墙原则:公司在业务、人员、资金、账户、经营管理等方面严格独立,严格防范因风险传递和利益输送给公司带来的风险;(六)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整,实现公司的持续、稳定和健康发展。第三章 风险控制机构 第四条 公司设立风控部,负责建立公司风控
3、管理体系、风险防范及项目投后管理。风控部独立于公司各业务部门之外,就内部制度的执行情况,独立地履行检查、评价、报告、建议职能.第五条 风控总监为风控部负责人,由总经理聘任.第2页 第六条 风控部就以下事项行使职权:(一)建立公司风险管理体系,并根据实际情况及时进行调整,报总经理批准执行;(二)参与业务项目的立项审批;(三)参与项目现场考察,并负责交易结构的设计、征询律师意见、提出风险控制要点和收益安排方面的建议,提出处置预案;(四)负责审阅合同;(五)组织项目上会;(六)存量项目跟踪管理,针对风险变化情况提出应对措施,报总经理批准执行;(七)组织业务模式及风险管理方面的培训.第四章 风险控制要
4、素 第七条 风险控制内容主要包括合规风险、市场风险、法律风险、尽职调查的风险控制、投资决策的风险控制、项目管理的风险控制、对财务与资金管理的风险控制等.第八条 合规风险:风控部对股权投资项目的合法、合规性进行全面、重点的分析和检查,控制投资业务的合规性风险.通过以下手段对合规风险进行控制:(一)为保证股权投资业务合法、合规,制定、审查相关的管理制度和业务流程;(二)监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况,确保国家法律法规的严格遵守和公司内部制度的有效执行;(三)制定股权投资业务的合规检查制度,对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查,并向公司通报检查相关管理制度和业务流程的执行情况,
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