_证券公司实习报告.doc
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1、_证券公司实习报告证券法学是一门专业技术性很强的法学课程,因此,要在证券法学教学过程中重视理论性教学环节。本文是为大家整理的证券公司实习报告范文,仅供参考。证券公司实习报告范文一:一、公司简介财通证券经纪的前身是成立于1993年5月的浙江财政证券公司,隶属于浙江财政厅。20_,吸收合并天和证券经纪。二、详细实习内容我被安排在客户效劳部工作,主要在柜台跟着老员工学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活:首先,每天早晨8:30之前到公司,8:30-9:00晨读,主要在大户室读报,有中国证券报、证券时报等。主要理解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要是
2、分析p 市场热点和读一些股评。其次,晨读完毕后,我就开场忙着准备下前台开户要用的东西,因为前台主要的工作就是开户,再加上如今的股市一直牛得要死,导致越来越多的人热衷于炒股,于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是根底的业务,因此对于开户流程,我们都要进展详细的理解和认真的学习。前台另一个主要的工作就是柜台效劳。例如:客户需要在柜台办理各种业务,如转托管,撤消指定交易,变更客户资料和密码的重置,银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中,我们一大局部的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证,银行卡及股东代码卡等,以进步工作效率。同时也跟着老员工学习怎样和客户交流,并
3、及时理解客户的需求。另外,在整个工作的过程中,我们也提供简单的咨询效劳,和客户进展沟通。经过培训和多天的观察学习,我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进展处理。但更重要的是我们要多发现问题,多学习证券知识。由于平时在校学习比拟少关注股市,更准确的说是对证券市场理解的并不多,因此也比拟少运用些股票软件进展分析p 。在实习期间,工作相对较少的时候,我们比拟关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司,并对一些各股运用各种指标进展了分析p 和讨论,把所学的相关知识又回忆了一遍,纯熟并且能充分的操作股票行情分析p 软件,对股票市场比原来有了更深化的认识。最后,当一天的工作根本完毕后,我们
4、就开场了另一项重要的内容:整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表,及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程,需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时可以方便迅速的查找,所以工作人员对我们进展认真的指导。三、自己的一些心得和建议实习之前,总感觉证券公司是有点神秘的,毕竟对证券市场还不太熟悉,详细到实务方面就更不清楚了。经过这次实习,对证券公司及其日常业务有了比拟深化的理解和认识,与此同时也考虑了一些问题:1、关于工作时间股市开市是周一至周五上午9:30-11:30,下午
5、1:00-3:00,证券公司办理各种业务也是同步的,以股市为中心展开,这有点难为了好多上班族,因为对他们来说,要办理各种业务的话必须请假来营业部,真的很不方便。2、区分客户和银行一样,证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类,重视开展大客户并为之提供完善的效劳,这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外,大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率;而小客户那么没有以上的种种待遇,他们要早早抢占机子,有什么问题也能解决但可能不是很及时的;3、交易所交易机制沪市实行全面指定交易制度,即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者,均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托
6、、交易清算的代理机构,并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号前方能进展交易。假如要到其他证券营业部做股票交易,需要先撤销原指定再做新指定;转托管,是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务,是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管,是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出,投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出,那么要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时,可以将自己所有的证券一次性地全部转出,也可转其中局部证券或同一券种中的局部证券。虽然两者有些相似,但好多股民都不是很理解,特别是关于转托管费这个问题,转出
7、证券公司收了30元,而转入证券公司又给予报销了,很有点报复性的味道。自我感觉很是费事;4、银证转账和第三方存管制度随着银行和证券公司合作为不断深化,最近的银证转账和第三方存管制度等证券交易方式,对传统的证券交易形式提出了挑战,在业界引起了高度重视。有了银证转账业务,一方面,投资者可以就近到相关银行办理存取资金,另一方面,可以随时通过 划账,方便投资者的投资活动。但是,银证转账毕竟还存在个“转”字,需要消耗一定的人力物力,有时转账不成功,还影响股民的操作,于是第三方存款制度便诞生了。 关于第三方存管制度(1)概念:客户证券交易结算资金(俗称“保证金”)第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算
8、资金交由银行等独立的第三方存管机构。施行客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金,而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三别离是国际上通用的“防火”规那么。(2)背景:我国证券市场是在体制转轨过程中建立和开展起来的新兴市场,由于证券市场法律体系不完善,交易管理制度设计存在缺陷,证券公司法人治理构造不健全和自我守法意识不强等因素,一些证券公司出现了挪用、质押客户交易结算资金,占用客户资产等违法违规现象,给客户造成了宏大经济损失,已经严重损害了证券公司的行业形象,挫伤了客户的信心。因此,必须探究从制度上杜绝挪用客
9、户证券交易结算资金的行为,换回行业信誉和客户信心,催促证券公司标准开展。20_年末,证监会在设计南方证券股份风险处置方案时,提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度。(3)目的:建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,旨在从头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生,从根本上建立起确保客户证券交易结算资金平安运作的制度,到达控制行业风险、防范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。四、经过一个月的实习,对股民的一些建议1、正确认识股票投资与人生的关系股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激性.它可以在很短的时间里为投资者带
10、来宏大的财富,同时也能让你的财富化为乌有。对于投资者来说,要想在股票投资上获得成功,就必须正确认识股票投资.只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后,才可以以平和的心态,在股市里游刃有余.那么,怎样才可以正确认识股票投资与人生关系呢?著名的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、明晰的认识。巴菲特的成功之路,我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念,可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。实际上,股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别,我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。总之,要想在股市里清醒地投资,清醒地赚钱,我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的
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