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1、30.康平”合规征文强合规文化在竞争机制如此激烈的今天,金融业是一个特殊而又高风险的行业,可谓“前有天使引路,后有魔鬼诱惑”对于行走其中的我们来说,时刻都面临道德、纪律和法规的考验,稍有不慎就会陷入“美丽陷阱”。于丹论语心得中说到,“理想之道就是给我们一个淡定的起点,给我们一点储备,l,灵快乐的资源险、包1Jj垂效益就是我们心灵快乐的精神资源。自古便于有“没有规矩不成方圆”的警训。合规从来有之,今人拓新,引入银行业。时下,合规文化俨然己为商业银行企业文化的重要组成部分。有人称,合规文化它既是商业银行风险管理文化的一个分支,又是商业银行合规风险管理体系的一个主干。而早在xx年银监会主席刘明康就提
2、出:“合规性管理和合规文化建设是银行业实施风险为本的基础和载体。风险为本的风险管理和文化建设是合规性建设的核心和内涵。”合规内涵进入现代企业,合规的观念和意识渗透到员工血液中,形成全员合规、人人合规,有助于有效控制合规风险,确保银行的经营不偏离目标。为了实现这一目标,自己觉得可以从以下几方面着手。一、加强合规文化,提高学习水平另展合规文化教育活动,让合规理念与意识深深植根于心中。一方面,要对加强自身合规文化的认识,使之成为企业合规文化建设的倡导者、策划者、推第1页共5页动者、执行者。当今社会是一个知识经济社会,各种新事物不断涌现,新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习,全面
3、系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识,不断更新知识结构,努力提高综合素质,更好地适应全行业务提速发展的需要。特别是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习,不断提高自身的综合素质,增强明辩事非和拒腐防变的能力,做到在大是大非面前头脑清醒、立场坚定。同时,要大兴求真务实之风,形成讲实话,报实惰,出实招,办实事,务实效的经营作风,营造良好的经营环境,提刑管理水平,严明纪律,严格责任,狠抓落实,严格控制各类道德风险、经营风险和管理风险,维护和提升我行形象。二、全体员工齐学习,做合规文化的践行者全行员工是盛京银行合规文化建设的主体,又是企业合规文化的实践者和创造者。
4、没有广大员工的积极参与,就不能将合规理念合规文化植根于员工心中,更谈不上让员工遵纪守法。合规文化建设需要集中时间、精力做好全体职工的培训。培训力求综合性、系统性、专业性、实用性、提刑性,使所有全体职工熟知制度规定,个个争当行业之星;强化职工政治、思想、职业道德的培训,针对不同岗位的实际情况,采取以会代训11、专题培训等形式,力争职工队伍的综合素质得到进一步提丹。通过一系列活动,全体员工准确把握企业合规文化建设的真正科学内涵,自觉地融入到企业的合第2页共5页规文化建设中去,增强内控管理意识,狠抓基础管理,促进依法合规经营。三、加强制度执行,防范案件发生银行有“三铁:铁制度、铁算盘、铁帐本。正因为
5、有这“三铁”,银行赢得了百姓的信赖。规章制度的执行,取决于员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握。有规不边,有章不遁是各行业之大忌。车行千里始有道,对于规章制度的执行,就一线柜员而言,从内部讲要做到从我做起,正确办理每一笔业务,认真审核每张票据,监督授权业务的合法合规,严格执行业务操作系统安全防范,抵制各种违规作业等。做好相互制约,相互监督,不能碍于同事情面或片面追求经济效益而逾越规章制度。唯有如此,我们的制度才能得以实施,我们的资金安全防范才有保障。否则再好的制度,没有强有力的执行将成为一纸空文,合规也无从谈起。近年来,金融系统发生的经济案件,不仅破坏了经济金融正常秩序,而且严重损害了银行的
6、社会信誉。从源头上加强预防,即从制度执行,人心理念抓起,是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。近几年银行职业犯罪呈上升趋势,其中原因是平时只强调业务工作,忽视干部职工的思想建设,从而没有正确处理思想政治工作与业务工作的关系。制度执行,管理得力,思想教育,案例警示,自我检查,常警示自己“莫伸手,伸手必被捉”等是预防经济案件的保证。核心是认真抓好制度建设。一方面要根据职工特别是一线职工工作的特点,组织学习规章制度。通过学第3页共5页习,各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效的事前防范与事中监督是预防经济案件的重要环节,本岗位的自我检查与自我免疫是首要环节;其次可采取定期或不定期的自检自查、上
7、级检查、交互式查岗等方式方法,及时发现和纠正工作中的偏差,有效的控制、约束业务工作的各个环节。合规,让我们成为制度的捍卫者。银行经营时刻与风险相伴,银行的制度都是用血的教训和沉痛的代价换来的,在制度执行上不能有半点侥幸。1%的疏忽都可能导致100%的损失,哪怕一次小小的违规都可能带来终身悔恨。从某种意义上说,一个人不可能搞好一个银行,但可能搞跨一个银行。巴林银行倒闭事件就是最好的佐证!由于交易员尼克里森利用制度漏洞,违规操作,使这个号称“英国皇家银行”的百年老字号轰然倒塌,而里森自己也银铛入狱,可见合规多么重要,不仅在制度执行上不能打折扣,存侥幸,在制度制定上更不能有半点草率!合规,让我们成为细节的执行者“夫善积而成者也。是故万里之程,一步所积千尺之息,一丝所积。差一步不能谓之万里;差一丝不能谓之千尺。”我们要树立管理无小事,向细节要效益的思想,把抓管理、抓执行作为一切工作的基础和前提,坚持不懈地关心员工的一举一动,关注业务的一点一滴,切实提高执行力。“细节决定成败”,只要每一个环节都多一点管理意识、责任意识和执规意识,就会令不法者无处遁形逞。合规,即合于理,规乎矩。合规文化的深入人心,合规文化建设的有力推进,合规建设的高效的执行,进而合规蔚然成风。第4页共5页这对银行行业规范建设及社会信誉的提升具有深远意义一一合规,让银行更美好。盛京银行沈阳市康平支行艾茜第5页共5页
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