武汉高地物业内审培训hpph.pptx
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1、审核知识培训教材审核知识培训教材一、一、与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义 一、与审核有关的术语和定义一、与审核有关的术语和定义1.1.审核准则审核准则:一组方针、程序或要求。一组方针、程序或要求。注:审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。注:审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。理解:审核准则即审核依据。理解:审核准则即审核依据。审核准则标准体系文件管理方针管理手册程序文件作业标准合同法律法规2.2.审核证据审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。-注:
2、审核证据可以是定性的或定量的。如:定性:员工的环境意识注:审核证据可以是定性的或定量的。如:定性:员工的环境意识-理解要点理解要点1.1.审核证据应与审核准则有关,无关的证据收集是不能进行评价的审核证据应与审核准则有关,无关的证据收集是不能进行评价的.2.2.应能够验证、可重查、可追溯应能够验证、可重查、可追溯(被证明是真实、确实存在的被证明是真实、确实存在的。审核证据受审核者的谈话查阅文件、记录现场审核观察到的现象审核员或他人测量的结果 第一方审核(内部审核)第一方审核(内部审核)第一方审核(内部审核)第一方审核(内部审核)第二方审核(顾客审核)第二方审核(顾客审核)第二方审核(顾客审核)第
3、二方审核(顾客审核)第三方审核(外部审核)第三方审核(外部审核)第三方审核(外部审核)第三方审核(外部审核)类型类型类型类型 项目项目项目项目内部审核内部审核外部审核外部审核第一方审核第一方审核第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核提出提出人人组织的管理者组织的管理者顾客顾客独立的第三方认证或审核独立的第三方认证或审核机构机构执行执行人人组织的内审员或聘请的外组织的内审员或聘请的外部人员,执行审核的人员部人员,执行审核的人员可以具有注册资格,但是可以具有注册资格,但是不是必须的顾客或顾客委不是必须的顾客或顾客委托的其他人员,对执行审托的其他人员,对执行审核人员没有注册的要求核人员没有注册的要
4、求顾客或顾客委托的顾客或顾客委托的其他人员,对执行其他人员,对执行审核人员没有注册审核人员没有注册的要求的要求独立的第三方认证或审核独立的第三方认证或审核机构派的审核员,执行审机构派的审核员,执行审核的人员必须是国家注册核的人员必须是国家注册审核员审核员审核审核目的目的查证体系的符合性,找出查证体系的符合性,找出改进机会改进机会评价、选择、控制评价、选择、控制供方供方认证注册认证注册类型类型类型类型 项目项目项目项目内部审核内部审核外部审核外部审核第一方审核第一方审核第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核主要审核主要审核准则准则标准要求、组织的管标准要求、组织的管理体系文件和、相关理体系文件
5、和、相关的法律法规、的法律法规、组织与顾客签订的组织与顾客签订的合同中规定的要求合同中规定的要求标准要求,组织的管理体系标准要求,组织的管理体系文件、组织适用的法律法规文件、组织适用的法律法规对不符合对不符合项的处置项的处置和体系进和体系进的建议的建议在总结审核时,可以在总结审核时,可以对某些不符合项提出对某些不符合项提出纠正措施的建议,可纠正措施的建议,可以对体系提出具体改以对体系提出具体改进的建议进的建议可以随时提出纠正可以随时提出纠正措施的建议和意见,措施的建议和意见,可以对体系提出改可以对体系提出改进的建议,进的建议,一般不能对某些不符合项提一般不能对某些不符合项提出任何纠正措施的建议
6、,可出任何纠正措施的建议,可以对体系提出原则性改进的以对体系提出原则性改进的建议,不能提出具体改进建建议,不能提出具体改进建议议审核审核共同点共同点1 1、审核都必须具有客观性、系统性、独立性;、审核都必须具有客观性、系统性、独立性;2 2、审核都是按照、审核都是按照ISO19011:2002ISO19011:2002标准规定的程序和要求进行;标准规定的程序和要求进行;3 3、审核的结果都应作为管理评审的输入;、审核的结果都应作为管理评审的输入;4 4、审核发现的不符合项都必须由受审核方的责任部门、组织采取纠正措、审核发现的不符合项都必须由受审核方的责任部门、组织采取纠正措施,对纠正措施都必须
7、进行跟踪验证;施,对纠正措施都必须进行跟踪验证;5 5、审核的过程都必须形成必要的文件、审核的过程都必须形成必要的文件二、二、审核方案的管理审核方案的管理 二、审核方案的管理二、审核方案的管理审核方案的记录应当保持记录以证实审核方案的实施,包括:a)与每次审核有关的记录,如:审核计划,审核报告,不符合报告,纠正和预防措施的报告;适用时,审核后续活动的报告。b)审核方案评审的结果;c)与审核人员有关的记录,覆盖诸如以下方面:审核员能力和表现的评价;审核组的选择;能力的保持和提高。记录应当予以保存并以适宜的方式予以保管。审核方案的监视和评审审核方案的监视和评审应当监视审核方案的实施,并按适当的时间
8、间隔进行评审,以评定其是否已达到目的,并识别改进的机会。结果应当向最高管理者报告。应当利用业绩指标监视诸如以下特性:审核组实施审核计划的能力;与审核方案和日程安排的符合性;审核委托方、受审核方和审核员的反馈。审核方案的评审应当考虑诸如以下内容:a)监视的结果和趋势,b)与程序的符合性,c)相关方变化的需求和期望,d)审核方案的记录,e)替代的或新的审核实践,f)在相似情况下,审核组之间表现的一致性。审核方案评审的结果可以导致采取纠正和预防措施以及改进审核方案。审核的策划审核的策划审核应注意的几个问题:审核应注意的几个问题:a)a)领导重视是关键;领导重视是关键;b)b)管理者代表亲自抓内部审核
9、工作;管理者代表亲自抓内部审核工作;c)c)需有一个职能部门来管理;需有一个职能部门来管理;d)d)组建一支合格的内审员队伍;组建一支合格的内审员队伍;e)e)建立正规的内审程序;建立正规的内审程序;f)f)建立管理体系时充分考虑内审工作建立管理体系时充分考虑内审工作。拟审核过程和区域的状况拟审核过程和区域的重要性以往的审核结果内审策划审核方案年度审核计划追加审核计划现场审核计划内部管理体系审核的策划应考虑的方面:内部管理体系审核的策划应考虑的方面:年度审核计划集中式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况当新建质量管理体系、质量管理体系重大变
10、化等情况时采用一次审核几个要求或部门,但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审核重要的部门和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况年度审核计划示例(集中式)月份部门4月5月10月11月品质管理部A15 B15 C16 D30E2A15 B15 C16 D30E2人事行政部A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C16 D20 E22 运营管理部A15 B15 C17 D3 E5A15 B15 C17 D3 E5服务中心A16 B16 C17 D30E2A16 B16 C17 D30E2其他A16 B16 C17 D5 E7A16 B16 C17
11、 D5 E7注1:A-计划审核日期;B-不符合报告发出日期;c-制定纠正措施日期;D-纠正措施完成日期;E-纠正措施验证日期。注2:该计划表示一年安排两次例行内审,追加审核由管理者代表依据审核的活动和区域状况临时决定。年度审核计划示例(滚动式)月份123456789101112品质管理部人事行政部运营管理部服务中心其他审核纠正措施计划跟踪与监督 纠正措施的实施三、三、审核阶段活动审核阶段活动 审核的启动(审核的启动(6.26.2)-指定审核组长指定审核组长-确定审核目的、范围和准则确定审核目的、范围和准则-确定审核的可行性确定审核的可行性-选择审核组选择审核组-与受审方建立初步联系与受审方建立
12、初步联系文件评审的实施(文件评审的实施(6.36.3)-评审相关管理体系文件,包括记录,并确定其评审相关管理体系文件,包括记录,并确定其针对审核准则的适宜性和充分性针对审核准则的适宜性和充分性审核活动的准备(审核活动的准备(6.36.3)-编制审核计划编制审核计划-审核组工作分配审核组工作分配-准备工作文件准备工作文件典型审核活动的概述图示典型审核活动的概述图示1 1审审核核的的阶阶段段典型审核活动的概述图示典型审核活动的概述图示2 2现场审核活动的实施(现场审核活动的实施(6.56.5)-举行首次会议举行首次会议-审核中的沟通审核中的沟通-向导和观察员的作用和职责向导和观察员的作用和职责-信
13、息的收集和验证信息的收集和验证-形成审核发现形成审核发现 -准备审核结论准备审核结论-举行末次会议举行末次会议审核报告的编制、批准和分发(审核报告的编制、批准和分发(6.66.6)-审核报告的编制审核报告的编制-审核报告的批准和分发审核报告的批准和分发审核的完成(审核的完成(6.76.7)审核后续活动的实施(审核后续活动的实施(6.86.8)(通常不视为审核的一部分)(通常不视为审核的一部分)审审核核的的阶阶段段审核启动阶段审核启动阶段确定审核目的、确定审核目的、范围和准则范围和准则与受审方建立初步联系与受审方建立初步联系指定审核组长指定审核组长确定审核的可行性确定审核的可行性选择审核组选择审
14、核组文文件件评评审审:在在现现场场审审核核活活动动前前应应当当评评审审受受审审核核方方的的文文件件,以以确确定定文文件件所所相相应应管管理理体体系系与与审审核核准则的符合性准则的符合性.文件可包括相关的管理体系文件和记录及以前的审核报告文件可包括相关的管理体系文件和记录及以前的审核报告.评审应当考虑组织的规模、性质评审应当考虑组织的规模、性质和复杂程度以及审核的目的和范围。和复杂程度以及审核的目的和范围。相相关关的的管管理理体体系系文文件件 例例:管管理理手手册册、方方针针与与目目标标,组组织织机机构构与与职职责责,运运行行控控制制程程序序文文件件,应急准备与响应程序文件等。应急准备与响应程序
15、文件等。相相关关的的管管理理体体系系记记录录 例例:重重要要环环境境因因素素/重重大大危危险险源源清清单单、法法律律法法规规及及其其他他要要求求清清单单、内审记录等内审记录等,以往的审核、管评报告,以往的审核、管评报告 为为获获得得对对受受审审核核方方的的适适当当了了解解,要要求求的的其其他他文文件件和和记记录录 例例:有有关关的的环环境境背背景景资资料料:“环环评评”或或“环环评评”批批复复文文件件、“三三同同时时”验验收收文文件件、有有关关的的生生产产、安安全全、环环境境许许可可文文件件,平平面面图图、管网图、重要生产、安全、环保设施配置图等。管网图、重要生产、安全、环保设施配置图等。4.
16、2.3 4.2.3 文件评审的依据文件评审的依据GB/T19001-2008T19001-2008、GB/T24001-2004GB/T24001-2004、GB/T28001-2011GB/T28001-2011标准;法律、法规和其他要求。标准;法律、法规和其他要求。文件符合(文审通过文件符合(文审通过)文件基本符合文件基本符合(文审基本通过;现场审核时验证对文件的修改)文审基本通过;现场审核时验证对文件的修改)文件不符合(文件需修改,经验证后才能进行现场审核)文件不符合(文件需修改,经验证后才能进行现场审核)4.2.64.2.6文件评审应注意的问题文件评审应注意的问题 以审核准则为依据,不
17、能超出标准提出要求;以审核准则为依据,不能超出标准提出要求;不能强求组织文件的数量、格式等的一致;不能强求组织文件的数量、格式等的一致;如发现文件不适宜,应如发现文件不适宜,应在审核组内沟通,并通知文件管理部门;在审核组内沟通,并通知文件管理部门;如不影响审核实施的有效性,文件评审可推迟至现场审核活动开始时,并贯穿审核的始终。如不影响审核实施的有效性,文件评审可推迟至现场审核活动开始时,并贯穿审核的始终。现场审核计划现场审核计划范例范例编号:R822102 序号:201204101.审核目的 对本公司现有的管理体系作全面审核,通过审核了解本公司的管理体系是否符合审核准则并有效运行,是否具备申请
18、管理体系认证条件。2.审核范围 GB/T19001-2008/GB/T24001-2004/GB/T28001-2011涉及的全部要求及个有关部门。3.审核准则 3.1 GB/T19001-2008/GB/T24001-2004/GB/T28001-2011 3.2 公司管理手册及其他管理体系文件 3.3 产品标准、相关法律法规及其他相关文件4.审核组成员 4.1组长:张山(A)4.2审核员:李斯(B)、王武(C)、赵六(D)、吴方(E)。5.审核时间 2012年4月152012年4月17日6.审核报告发布日期及范围 审核报告将于2012年4月20日发布,分发范围为公司总经理及各个部门。7.审
19、核日程安排 (见下页)Q/E/0MS内审日程安排表(2012.4.1517)日日期期第一组第一组人员时间人员时间 区域区域/要求条款要求条款第二组第二组人员时间区域人员时间区域/要求条款要求条款第三组第三组人员时间人员时间 区域区域/要求条款要求条款第一天A.B.C.D.E8:008:30 首次会议A.E8:3012:00 安全质检部(化验/计 量/磅房)Q:4.2 5.6 6.2 7.6 8.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5 O:4.3 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6/7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4A.E 4.5.
20、5 4.614:0017:30 E:4.4.4 4.4.6/7 4.5.1 4.5.5A.B.C.D.E17:3018:00 审核组内部沟通B.D8:3011:00供销部(仑库):7.2 7.4 7.5.3 7.5.4 7.5.5 8.2.1 E/0:4.4.6/7 11:00-12:00综合办公室(食 堂、宿舎)Q:4.2.3 6.3/4 /O:4.4.6/714:00-16:00 人力资源部 Q:6.2 E/O:4.4.2/616:00-17:30 工会 O:4.4.3 4.4.6 :4.4.6 c8:3011:00 生产技术部 :4.2.3 6.3 6.4 7.1 7.5 E/0:4.4
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