反洗钱考试题库及答案.docx
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1、反洗钱考试题库及答案为帮助大家进一步宣传普及反洗钱知识,提高社会大众对反洗钱工作的认识度,为大家分 享反洗钱题库及答案,希望对大家学习反洗钱法有帮助!一、选择题1.开立外商直接投资资本金账户,要求银行审核以下哪些项目ABA.开户所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否 为“账户开立”B.外商投资企业外汇登记证在有效期内并通过年检C.境外法人当地商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效D.商务部门对外非法人项目的批复文件2外商投资企业开立经常项目下外汇账户,需要出示的证明文件包括哪些ABCDA. 国家外汇管理局核发的“开户通知书”和外商投资企业外汇登记证B.
2、 中华人民共和国外商投资企业批准证书和外经委批文C. 公司章程、验资证明书、股权证明等D.工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证,国家授权机关批准 成立的3.境内机构(外商投资企业除外)开立经常项目下外汇账户,银行应审核以下哪些证明文件ABCDA.登录外汇账户管理信息系统中查询企业基本信息登记情况B.工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证C.组织机构代码证和税务登记证D.国家授权机关批准成立的有效批件4.开立外债专用账户,银行应审核以下哪些项目ABCA.外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开 立”B.外汇管理局核发的
3、外债登记证是否有效C.外债借款合同上的要素与外债登记证是否相符D.国家外汇管理局核准发放的国家外汇管理局开立外汇账户批准书5.境内机构(外商投资企业除外)开立经常项目下外汇账户,银行应审核以下哪些证明文件ABCDA.公司章程、验资证明(如有需要)B.国务院授权机构批准经营业务的批件C.外汇局审核时提供的相应合同、协议或者其他有关材料D.查询外汇账户管理信息系统中企业基本信息登记情况6.开立对公外汇存款账户的识别对象有哪些BCDA.经营部门负责人B.拟开立账户的对公客户C.法定代表人D.开户经办人7.开立外汇资本项目账户是应注意以下哪些方面ABCDA.要求客户提供企业法定代表人有效客户身份证件或
4、者其他身份证明文件,如企业法定代 表人为中国公民,须联网核查其身份证B.授权他人办理的,还应要求出具合法有效的授权书及代理人身份证件,并通过联网核查 代理人身份证C.了解其关联企业、控股股东或者实际控制人,了解其境外投资款项的资金来源及资金投 入的真正目的D.银行应将客户提供的外汇管理局开户核准件与外汇账户信息交互平台中所登记的信息进 行核对,二者相一致的,可为其开立资本项目外汇账户8.开立外国投资者账户,银行应审核以下哪些项目ABCDEA.投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项 是否为“账户开立”B.境外法人当地商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、
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