青海省2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案.doc
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1、青海省青海省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、下列关于基金信息披露的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B2、非公开发行股票向特定对象发行股票,其特定对象包括()。A.B.C.D.【答案】D3、2019 年中国证监会发布资本市场开放九大措施,下列关于九大措施内容的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、关于基金运作信息披露、下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、下列各个市场中,信息披露要求最高的是()。A.
2、柜台交易市场B.区域性股权交易市场C.中小板市场D.新三板【答案】C6、我国金融行业的监管机构主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、按照证券交易所管理办法第七条规定,证券交易所的职能不包括()。A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和公布市场信息【答案】B8、根据国际货币基金组织的金融稳健指标编制指南,全球金融体系的主要参与者包括()A.B.C.D.【答案】D9、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为()。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B10、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括()。A.I
3、、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C11、债券远期交易数额最小为债券面额()万元,交易单位为债券面额()万元。A.10;2B.8;1C.10;1D.8;2【答案】C12、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括()。A.B.C.D.【答案】D13、我国证券登记结算制度包括()内容。A.B.C.D.【答案】C14、基金的作用包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”,繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达,而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的()。A
4、.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】C16、在对债券发行主体进行资信评级时,其获利能力的评价指标有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、以下()不是发行公募债券的主体。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】D18、机构投资者包括().A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III【答案】A19、小王报名参加了今年的证券从业资格考试,在复习金融市场基础知识的时候,对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中,不正确的说法是()。A.在各类债券中,政府债券的信用等
5、级并非最高B.购买政府债券,是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便,使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A20、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前,应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时,托管人有义务要求()做出合理解释,通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B21、以下与股票上市地区有关的说法中,错误的是()。A.境外上市外资股由 H 股、N 股、L 股、S 股等构成B.沪市 A 股买卖的代码以 600、601、603、605 开头C.
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