T_CAQI 176-2021 检验检测机构履行告知承诺内部核查指南.docx
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1、T/CAQI176-2021目次前言.II引言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14总则.25告知内容.36承诺内容.37核查内容.38核查方法.59核查结论.5附录A.6附录B.21参考文献.22IT/CAQI176-2021引言根据国务院关于“放管服”的要求,国家市场监管总局推出检验检测机构资质认定告知承诺制度,于2019年10月24日发布检验检测机构资质认定告知承诺实施办法(试行),自2019年12月1日起施行检验检测机构资质认定告知承诺制度。2020年9月10日发布的国务院办公厅关于深化商事制度改革进一步为企业松绑减负激发企业活力的通知(国办发202029号)明确指出
2、“2021年在全国范围内推行检验检测机构资质认定告知承诺制”。为更好地贯彻落实市场监管总局关于进一步推进检验检测机构资质认定改革工作的意见(国市监检测2019206号)和检验检测机构资质认定告知承诺实施办法(试行)的要求,帮助检验检测机构更好的学习、理解和实施资质认定告知承诺制,特制定本文件。本文件依据中华人民共和国计量法第二十二条、中华人民共和国计量法实施细则第三十条、中华人民共和国认证认可条例第十六条及检验检测机构资质认定管理办法(总局令第163号),同时参考了GB/T31880检验检测机构诚信基本要求、GB/T36308检验检测机构诚信评价规范等标准要求。本文件结合检验检测机构资质认定告
3、知承诺实施办法(试行)有关要求,细化了资质认定部门应当向申请机构告知的内容和以告知承诺方式申请资质认定的检验检测机构应承诺的内容,规定了核查内容、核查方式及核查方法,从内部核查和外部核查两个方面为检验检测机构实施资质认定的告知承诺提供了指南。旨在帮助检验检测机构更好的落实检验检测机构资质认定告知承诺实施办法(试行),有利于检验检测领域告知承诺制度的全面推行,有利于促进检验检测机构诚信建设水平和诚信度的提高,有利于提升我国检验检测机构社会公信力、品牌影响力、市场竞争力。本文件适用于检验检测机构告知承诺内部核查;第三方评价机构可受检验检测机构、市场监管部门或有关部门委托,依据本文件对检验检测机构的
4、告知承诺和诚信声明进行核查。市场监管部门在全面推行检验检测机构告知承诺制度或制定规范性文件时可参考使用,也可对通过告知承诺方式获得资质认定的检验检测机构实施后续监督核查时参考使用。IIIT/CAQI176-2021检验检测机构履行告知承诺内部核查指南1范围本文件为检验检测机构履行资质认定告知承诺提供了内部核查指南,其主要包括:告知内容、承诺内容、核查内容、核查方法和核查结论。本文件适用于检验检测机构履行告知承诺的内部核查。第三方评价机构可受检验检测机构、市场监管部门或有关部门委托,依据本文件对检验检测机构告知承诺进行核查。市场监督管理部门需要时,可参考使用本文件对检验检测机构资质认定告知承诺实
5、施核查监督。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T31880-2015检验检测机构诚信基本要求GB/T35770-2017合规管理体系指南GB/T22117-2018信用基本术语GB/T36308-2018检验检测机构诚信评价规范T/CAQI157-2020检验检测机构合规性评价指南T/CAQI158-2020检验检测机构诚信度测评指南中华人民共和国计量法实施细则检验检测机构资质认定管理办法(总局令第163号)检验检测机构资质
6、认定评审准则(来源:国认实201550号)检验检测机构资质认定告知承诺实施办法(试行)(国市监检测【2019】206号)3术语和定义GB/T31880-2015、GB/T22117-2018、GB/T35770-2017和GB/T36308-2018界定的术语和定义适用于本文件3.1检验检测机构inspectionbodyandlaboratory1T/CAQI176-2021依法成立,依据相关标准或者技术规范,利用仪器设备、环境设施等技术条件和专业技能,对产品或者法律法规规定的特定对象进行检验检测的专业技术组织。3.2诚信integrity个人和(或)组织诚实守信的行为与规范,包括在从业活动
7、中承诺与行为的一致性。来源:GB/T31880-2015,3.13.3告知承诺核查notificationcommitmentverification组织为了履行遵守法律法规及标准要求的承诺,依据有关合规标准定期对适用法律法规及标准遵循情况进行核查的一种活动。3.4合规compliance履行组织的全部合规义务。注:通过将合规融入组织文化及其工作人员的行为和态度中,使合规具有可持续性。来源:GB/T35770-2017,2.173.5合规要求compliancerequirement组织必须遵守的要求。来源:GB/T35770-2017,2.143.6诚信度integritydegree个人和
8、(或)组织承诺兑现的程度。来源:T/CAQI158-2020,3.34总则检验检测机构应自觉履行告知承诺责任,结合本文件及本机构特点,持续不断地识别资质认定告知承诺要求,诚信地从事检验检测活动。检验检测机构在申请采用告知承诺方式前,应收集内部和外部与告知承诺相关的信息,2T/CAQI176-2021开展告知承诺的内部核查或委托第三方核查,以验证履行告知承诺。检验检测机构告知承诺的核查应真实、完整和连续。5告知内容对实行检验检测机构资质认定告知承诺的事项,资质认定部门应向申请资质认定的检验检测机构告知的内容包括:a)资质认定事项所依据的主要法律、法规、规章的名称和相关条款;b)检验检测机构应当具
9、备的条件和技术能力要求;c)需要提交的相关材料;d)申请机构作出虚假承诺或者承诺内容严重不实的法律后果;e)资质认定部门认为应当告知的其他内容。注:a)e)条款引用检验检测机构资质认定告知承诺实施办法(试行)原文第五条。6承诺内容以告知承诺方式申请资质认定的检验检测机构应当对下列内容作出承诺:a)所填写的相关信息真实、准确;b)已经知悉资质认定部门告知的全部内容;c)本机构能够符合资质认定部门告知的条件和技术能力要求,并按照规定接受后续核查;d)本机构能够提交资质认定部门告知的相关材料;e)愿意承担虚假承诺或者承诺内容严重不实所引发的相应法律责任;f)所作承诺是本机构的真实意思表示。注:a)f
10、)条款引用检验检测机构资质认定告知承诺实施办法(试行)原文第六条。7核查内容7.1真实性核查7.1.1法人证照的真实性;7.1.2典型检测报告真实、准确;7.1.3固定场所;7.1.4授权签字人的相关材料;3T/CAQI176-20217.1.5检验检测机构资质认定告知承诺书;7.1.6检验检测机构资质认定申请书。注:7.1.17.1.6条款引用检验检测机构资质认定告知承诺实施办法(试行)“资质认定部门的告知内容三、应当提交的申请材料”。7.2合规性核查7.2.1合规要求7.2.1.1检验检测机构知悉资质认定部门告知的全部内容,知悉告知承诺依据的法律、法规、规章的名称和相关条款;7.2.1.2
11、应符合有关法律、法规或者标准、技术规范规定的特殊要求;7.2.1.3近2年内未因检验检测违法违规行为受到行政处罚(首次申请机构除外);7.2.1.4应符合其他部门规定要求。7.2.2基本条件7.2.2.1计量检定/校准、测试设备的性能:用于检验检测活动所必需的检验检测设备设施应符合性能要求;7.2.2.2计量检定/校准测试、设备的工作环境:具有固定的工作场所,工作环境满足检验检测要求;7.2.2.3人员操作技能:具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术水平;7.2.2.4保证量值统一、准确的措施及检测数据公正可靠的管理制度:具有并有效运行能保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系
12、。7.2.3技术要求7.2.3.1检验检测活动应符合中华人民共和国标准化法、技术标准或技术规范的要求;7.2.3.2检验检测机构的技术记录应真实、可追溯;7.2.3.3检验检测数据和结果应具有证明作用;7.2.3.4检验检测数据和结果应准确可靠。7.3独立、公正、科学、诚信的管理体系核查7.3.1管理体系的规范化;7.3.2管理体系的独立性和公正性;4T/CAQI176-20217.3.3管理体系的科学性;7.3.4诚信的管理体系。注:7.27.3条款引用检验检测机构资质认定告知承诺实施办法(试行)“资质认定部门的告知内容二、申请条件”。8核查方法8.1检验检测机构资质认定时申请采用告知承诺方
13、式前的内部核查,应核查本指南第7章核查内容的全部条款。详见附录A:规范性附录检验检测机履行告知承诺核查表。8.2检验检测机构资质认定获证后的内部核查,可依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生的影响和以往的核查结果,策划、制定和实施核查方案。8.3核查频次:检验检测机构资质认定告知承诺之前的内部核查频次根据自身实际确定;资质认定获证后的内部核查,通常每年1-2次。8.4根据需要,可选择委托第三方评价机构核查。第三方机构委托核查时,应包含附录B的内容。详见附录B:资料性附录第三方评价机构信息。8.5市场监管部门对检验检测机构资质认定告知承诺实施后续监督核查时,可参考本指南的第7章核查内容全部条款
14、或部分条款。9核查结论检验检测机构履行告知承诺内部核查时,核查结论主要包括:a)承诺属实:经核查全部符合本文件7.1、7.2、7.3要求;b)承诺属实,但需要纠正或整改:经核查基本符合本文件7.1、7.2、7.3要求,但需要纠正或整改;c)承诺不属实:经核查不符合本文件7.1、7.2、7.3要求。5条款号核查项目核查内容核查纪实核查结论处理意见A.7.1真实性核查A.7.1.1法人证照法人证照的真实性(营业执照或者登记/注册证书;非法人检验检测机构需提供检验检测机构批文、所属法人单位营业执照或者登记/注册证书、法人授权文件和最高管理者的任命文件);场所变更后的法人证照(营业执照或者登记/注册证
15、书)(适用于场所变更时);A.7.1.2典型检测报告首次申请、扩项、地址变更、复查时(以下统称“增加检验检测项目/类别”),应对其具备使用申请标准方法的检验检测能力进行验证,出具真实、准确、可追溯的检验检测报告,典型报告每个类别1份。向资质认定部门提供的典型报告应能证实所申请的检验检测全部能力;A.7.1.3固定场所固定场所(自有场所、租用或借用场所、所属法人指定使用的场所)应持有房屋产权及土地使用等法律文书及租/借用合同(适用租/借用场所);A.7.1.4授权签字人A.7.1.4.1考核的主要内容(引自国认实【2017】10号):-工作经历-检验检测职责权限T/CAQI176-2021附录A
16、(规范性附录)检验检测机履行告知承诺核查表6学兔兔标准下载条款号核查项目核查内容核查纪实核查结论处理意见-检验检测技术-承担签字领域的技术标准方法-检验检测报告或证书审核签发程序-评价检验检测结果的能力-检验检测机构资质认定管理办法及检验检测机构资质认定评审准则等技术文件-检验检测领域诚信标准,如:GB/T31880和GB/T36308等;A.7.1.4.2授权签字人的考核确认记录真实;A.7.1.4.3授权签字人对外出具的、资质认定现场试验考核的、以及新方法验证的检验检测报告,应能证明其具有相应的签发证书/报告的能力,并与资质认定部门批准的专业领域相一致;A.7.1.4.4授权签字人应有中级
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