第三次全国国土调查成果国家级核查监理方案.doc
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1、-1-第三次全国国土调查成果国家级核查监理方案为顺利推进第三次全国国土调查(以下简称“三调” )成果国家级核查监理工作,把住关键环节,守好质量关口,根据第三次全国国土调查成果国家级核查方案 (国土调查办发20194 号) ,制定本方案。一、目标任务监理工作是“三调”成果国家级核查工作的重要组成部分,是保障核查成果准确可靠的重要手段。(一)主要目标(一)主要目标坚持国家立场和实事求是原则,建立科学、完善的“三调”成果国家级核查监理体系,全程跟踪监督核查工作进度和质量。监理工作跟踪监督“三调”成果国家级核查的前期准备、资料检查、内业核查(抽样检查、逐图斑检查) 、复核、外业核查(“互联网+”在线核
2、查、外业实地核查)等关键环节,检查核查成果的准确性和可靠性,监督核查承担单位及时纠正发现的问题,确保“三调”成果真实准确可靠。(二)主要任务(二)主要任务1. 对国家级核查进度进行监理。根据国家级核查任务总体安排,采取多种方式对各任务承担单位的生产进度有计划、有-2-重点的进行检查和控制,保证国家级核查任务在计划时间内完成。2. 对国家级核查承担单位的工作过程进行监理。主要包括对工作的程序、方法和质量控制措施等各方面进行监督检查。3. 对国家级核查成果的质量进行监理。对经国家级核查的县级调查成果开展监理检查,检查地类、边界、属性标注等信息是否与实地现状的一致性和准确性,检查国家级核查成果的齐全
3、性、规范性和正确性。4. 对国家级核查成果的质量进行评定。依据国家级核查成果质量技术评分标准,通过现场和成果监理,对国家级核查承担单位的成果质量进行评定。二、原则和依据(一)监理原则(一)监理原则1. 公开透明原则。公开透明原则。监理的实施要求、监理内容、评分标准等各项标准规范全部予以公开,监理结果及时公告,监理工作透明。2. 公平公正原则。公平公正原则。统一监理要求与评分标准,严格监理工作的监督和管理,确保监理工作公平公正。3. 实事求是原则。实事求是原则。对现场监理如实记录,对核查成果客观评分,确保监理全流程有规可依、有据可查。4. 工作回避原则。工作回避原则。监理人员不得监理所在单位注册
4、地、实际办公地的全省(区、市)范围内的县级调查单元,也不得监-3-理所在单位负责调查或核查(含国家级和省级核查)的县级调查单元。5. 随机分配原则。随机分配原则。监理任务不预先指定监理人员或监理小组。全国三调办根据设定条件采取适当方式,对每项任务随机安排监理人员或监理小组。(二)监理依据(二)监理依据1. 第三次全国土地调查总体方案 (国土调查办发20181 号)2. 第三次全国国土调查实施方案 (国土调查办发201818 号)3. 第三次全国国土调查技术规程 (TD/T 1055-2019)4. 第三次全国国土调查成果国家级核查方案 (国土调查办发20194 号)5. 第三次全国国土调查成果
5、国家级核查技术规定 (国土调查办发201912 号)6. 国务院第三次全国国土调查领导小组办公室关于加强第三次全国国土调查质量管理保证调查数据真实性的通知 (国土调查办发20195 号)7 第三次全国国土调查技术问答 (国土调查办发20196 号)8. 国务院第三次全国国土调查领导小组办公室关于调整第三次全国国土调查有关内容与要求的补充通知 (国土调查办-4-发20197 号)9 第三次全国国土调查技术问答 (第二批) (国土调查办发20199 号)10. 国务院第三次全国国土调查领导小组办公室关于明确第三次全国国土调查县级调查成果报送要求的通知 (国土调查办发201822 号)三、监理人员组
6、成及要求监理人员从 40 家“三调”成果国家级内业核查承担单位推荐的人员中,经培训考核后按每单位 2 人择优选用,共计 80 人。监理人员工作要求如下:(一)参加监理的人员必须通过考核,考核不合格的退回核查承担单位,并重新抽调人员,直到考核通过为止。(二)监理人员应对监理的调查(核查)成果,及监理过程中的记录、意见、未经公布的监理结果和其他可能影响监理公正性及有损国家或有关单位利益的信息进行保密。(三)监理人员一律不得接受核查承担单位或地方有关部门的宴请、娱乐及馈赠的礼品、礼金。(四)全国三调办对监理人员的工作状况进行考评,包括定期的业务考核,监理人员考评不合格或违反相关规定的,返回核查承担单
7、位,并重新抽调符合要求的人员。四、职责分工及工作流程(一)职责分工(一)职责分工-5-1. 全国三调办负责核查监理工作的组织领导和日常管理,协调解决监理工作中的重大问题,对整个核查监理工作负总责。2. 全国三调办择优选择作风正派、技术过硬的监理人员担任监理小组组长,负责小组的管理,组织开展日常监理工作,检查把关小组监理结果建议,完成全国三调办交办的各项任务。3. 监理人员接受全国三调办的领导,按照全国三调办明确的分组和分工安排,承担具体核查监理任务,对所承担的监理工作及其监理结果负责;同时,负责与所在核查承担单位的联系沟通。(二)工作流程(二)工作流程“三调”成果国家级核查监理工作主要包括准备
8、工作、前期准备监理、内业核查监理和外业核查成果监理等,其工作流程(流程图见附件 1)为: 1. 准备工作。准备工作。全国三调办组织做好监理人员、软硬件、办公场所等准备工作。2. 前期准备监理。前期准备监理。全国三调办采用随机抽查的方式,组织监理人员对各核查承担单位的前期准备情况进行监理。3. 内业核查监理内业核查监理(1)内业核查现场监理。内业核查现场监理。全国三调办采用随机抽查的方式,不定期到内业核查承担单位作业现场,对其核查工作开展及管-6-理情况等进行监理。(2)内业核查成果监理内业核查成果监理成果接收与上传。成果接收与上传。全国三调办指定监理人员专人负责接收内业核查承担单位提交的成果,
9、通过高速网络上传至磁盘阵列统一管理,待监理工作完成后返还移动硬盘数据。整个过程均通过管理系统操作完成。数据备份管理。数据备份管理。核查成果数据统一存储在磁盘阵列中,监理人员只有下载本人所负责监理成果的权限,且无修改权限。监理发现的问题,一律返回内业核查承担单位修改。任务分配。任务分配。全国三调办根据工作回避原则及设定条件,随机安排内业核查成果监理任务。对可能影响监理公正性的任务安排,监理人员应主动提出回避。监理检查。监理检查。监理人员在接到任务后 3 个工作日内,依据技术规定完成监理任务,通过管理系统上报监理结果建议。各监理小组组长对本小组监理结果建议进行检查,发现问题及时返回监理人员修改。经
10、检查无问题后,通过管理系统将本小组监理结果意见提交全国三调办。质量评定。质量评定。各监理小组依据监理检查情况,拟定核查成果质量评定建议,提交全国三调办。结果审核。结果审核。全国三调办随机抽取不少于 10%的监理结果,组织人员进行复核检查,发现问题、及时纠正,并对监理小组提交的核查成果质量评定建议进行审核。-7-反馈修改。反馈修改。全国三调办经复核检查无问题的,形成最终监理结果和质量评定意见,明确专人反馈给核查承担单位进行整改。其中质量评定不合格的,要求核查承担单位重新开展内业核查。4. 外业核查成果监理。外业核查成果监理。对“互联网+”在线核查成果和外业实地核查成果进行监理和质量评定,其工作流
11、程(包括任务分配、监理检查、质量评定、结果审核、反馈整改等)等同内业核查监理工作流程。5. 技术难题处理。技术难题处理。整个监理过程,建立实行监理工作周例会和日常提问解答制度。针对监理工作中出现的技术难题,由全国三调办组织集中讨论、形成解决方案后,统一下发各监理人员和核查承担单位参照执行。五、监理内容及要求(一)前期准备监理(一)前期准备监理主要内容:主要内容:检查核查承担单位的办公环境、设备配置、人员配置、组织管理以及制度建设等,是否满足国家级核查工作要求,记录监理结果。具体操作上,先由核查承担单位填写设备配置情况表(附件 2) 、人员配置情况表(附件 3)报全国三调办,全国三调办组织监理人
12、员检查其前期准备工作是否到位,并填写前期准备监理记录表(附件 4) 。不符合要求的,全国三调办责令核查承担单位责令限期整改;核查承担单位在整改完成后,向全国三调办申请再次监理,直至达到要求。-8-指标要求:指标要求:1. 办公环境要求办公环境要求(1)核查承担单位在北京有固定的办公场所。(2)核查承担单位有独立分区、符合保密管理要求的资料存放地点或单独的资料柜。2. 设备配置要求设备配置要求(1)计算机:数量,30 台(含)以上;CPU、内存、硬盘、显卡等配置满足内业核查工作的需要。(2)核查相关设备:打印机 1 台(含)以上,8 个(含)以上硬盘(1TB 以上) 。3. 人员配置要求人员配置
13、要求(1)专业核查作业人员 30 人(含)以上。(2)与报送全国三调办备案的作业人员相符。4. 组织管理要求:组织管理要求:核查工作组织管理规范合理,组织机构健全完善。5. 制度建设要求:制度建设要求:建立健全了“三检” (自检互检专检)制度、安全保密制度等。(二)内业核查监理(二)内业核查监理1. 现场监理现场监理主要内容:主要内容:检查核查承担单位的基本情况、核查技术方法、质量控制措施及工作管理情况等,填写内业核查现场监理记录表(附件 5) ,编写现场监理报告(附件 6) 。存在问题的,将现-9-场监理报告通知核查承担单位,责令整改。现场监理结果报全国三调办。指标要求:指标要求:(1) 基
14、本情况检查。基本情况检查。再次检查核查承担单位的办公环境、人员和设备情况等,是否满足前期准备监理的具体要求。(2)技术方法检查。技术方法检查。检查核查承担单位在资料检查、自动筛查、乡镇抽查、地类抽查、边界抽查、复核等过程中,采用的技术方法是否符合第三次全国国土调查成果国家级核查技术规定 (国土调查办发201912 号)的要求。(3)质量控制措施检查。质量控制措施检查。检查核查承担单位开展工作过程中,是否严格执行质量控制制度,质量控制措施是否有效。具体检查是否配备专门的质量检查人员;有无自检、互检、专检记录,记录是否真实、符合要求;“三检”记录表中记录的问题是否进行处理,处理结果是否正确。(4)
15、工作管理情况检查。工作管理情况检查。检查核查承担单位开展工作过程中,保密措施是否落实;资料档案管理是否符合要求;是否存在其他违反合同要求的情况。2. 内业核查成果监理内业核查成果监理主要内容:主要内容:全面检查内业核查成果的时效性、完整性、规范性和有效性,重点检查图斑地类、边界、属性标注等信息与实地现状一致性和准确性核查,以及举证照片合理性核查等成果的正确性,填写内业核查成果监理记录表(附件 7) 。依据监-10-理检查情况,评定内业核查成果质量,填写内业核查成果质量评定表(附件 8) ,并遵循公正公平公开原则定期在一定范围内予以公开。其中:(1)全面检查。全面检查。以县级调查单元为单位,对经
16、内业核查承担单位检查并判断为错误和疑问的图斑进行 100%全面检查,逐图斑记录内业核查承担单位的错误图斑认定是否正确、疑问图斑认定是否合理。(2)抽样检查。抽样检查。以县级调查单元为单位,对经内业核查承担单位检查并判断为正确的图斑,采用抽样检验方法进行检查。其中,对按照国家依据影像判读地类调查的图斑,随机抽取 10%检查图斑认定是否正确;对重点地类图斑和未按照国家依据影像判读地类调查的图斑,随机抽取 600 个检查图斑认定是否正确。(3)其他检查其他检查时效性检查:时效性检查:检查内业核查承担单位提交核查成果的时间是否超出规定的时间。完整性、规范性和有效性检查:完整性、规范性和有效性检查:检查
17、内业核查成果中的矢量成果、图件成果、核查记录表、内业核查结果报告等,是否完整、规范;成果内容、数据、表示、格式和命名等,是否符合第三次全国国土调查成果国家级核查技术规定 (国土调查办发201912 号)的标准要求,是否存在逻辑错误。3. 质量评定要求质量评定要求-11-(1)错误分类。错误分类。内业核查承担单位对“地类认定明显错误图斑”判断不正确的,监理检查视为一类错误;对“非明显地类认定错误的图斑”判断不正确的,监理检查视为二类错误。(2)计算差错率。计算差错率。以县级调查单元为单位,对比监理检查结果与内业核查承担单位检查结果,统计内业核查承担单位图斑认定的错误(含一类错误和二类错误)图斑个
18、数,计算内业核查成果差错率,并对内业核查成果质量进行评定。差错率(Hr)是指“监理检查发现的错误图斑数量”占“监理检查的图斑数量”的比重,公式如下:= 100%公式中:Nbr指监理检查发现的错误图斑数量。Nb指监理检查的图斑数量。(3)质量评定质量评定以县级调查单元为单位,内业核查成果经监理检查发现存在下列情况之一的,认定该县级调查单元内业核查成果不合格(不重复计算不合格次数) ,并要求核查承担单位重新开展内业核查:一类错误图斑超过 2 个(不含)的;差错率(Hr)超过 1%(不含)的;核查成果未按时提交的;-12-核查成果存在严重的完整性、规范性和有效性问题,且对监理工作造成实质性影响的。其
19、中,对于因客观原因需延期提交核查成果的情况,内业核查承担单位应及时提交书面申请(应说明延期原因、改进措施、申请延期天数等内容) ,待全国三调办同意延期后,在延期期限内提交成果的,监理检查不认定为核查成果不合格。(三)外业核查成果监理(三)外业核查成果监理主要内容:主要内容:监理检查“互联网+”在线核查和外业实地核查的举证成果实地照片、核查记录表及核查结果报告是否完整、规范,判断外业核查成果的合理性、真实性,填写“互联网+”在线核查成果监理记录表(附件 9)或外业实地核查成果监理记录表(附件 10) 。依据监理情况,评定外业核查成果质量,填写“互联网+”在线核查成果质量评定表(附件 11)或外业
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