施工企业合同纠纷问题的思考与管理方法研究-以ZH公司为例(3)23125.pdf
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1、 国家开放大学 学 士 学 位 论 文 中文题目:施工企业合同纠纷问题的思考与 管理方法研究-以 ZH 公司为例 分 部:学习中心:专 业:入学时间:学 号:姓 名:指导教师:论文完成日期:年 月 学位论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师指导下,进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。作者签名:日期:年 月 日 学位论文版权使用授权声明 本人完全了解国家开放大
2、学关于收集、保存、使用学位论文的规定,同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版,并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文;学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务,以及出版学位论文;学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版;在不以赢利为目的的前提下,学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。作者签名:日期:年 月 日 西安广播电视大学毕业设计(论文)目 录 摘要.一、引 言.1(一)研究背景及目的.1(二)国内外研究现状.1(三)研究内容.2(四)技术路线.3 二、建筑施工合同
3、管理理论基础.20(一)建筑工程合同管理.20 1.建设工程合同定义及特征.20 2.建设工程合同分类.20 3.工程施工合同.21(二)施工合同变更与索赔.25 1.工程项目合同变更.25 2.工程项目索赔.27 三、建筑工程施工合同纠纷.29(一)建设工程合同纠纷的概念.29(二)建设工程施工合同纠纷争议的种类.29(三)建设工程合同纠纷的预防与控制要点.30 四、ZH 公司合同管理现状及纠纷问题分析.30(一)ZH 公司简介.30(二)ZH 公司合同管理情况.31(三)ZH 公司合同纠纷典型案例分析.32(四)ZH 公司合同管理中存在的问题.34(五)ZH 公司合同纠纷的原因分析.34(
4、六)ZH 公司提升合同管理水平的对策建议.35 1.预防合同纠纷.35 2.合同纠纷处理的有效途径.36 总结.37 参考文献.38 西安广播电视大学毕业设计(论文)摘 要 随着我国经济快速增长,工程建设成为经济增长的一个重要支柱,加强对建设工程项目管理中合同纠纷处理对建筑企业显得尤为重要。本文就建设工程施工过程中产生的合同纠纷处理方式及合同管理方法展开研究。关键词:建筑工程施工;纠纷预防;合同管理;纠纷处理 西安广播电视大学毕业设计(论文)1 一、引 言(一)研究背景及目的 市场经济在严格意义上说更倾向于法制经济,再具体点些说,是契约经济、合同经济。为依法维护公司的合法权益、规范合同管理、加
5、强风险防范,确保依法签订、履行、变更和解除合同,最终保障施工项目经营活动的顺利进行,依据 中华人民共和国民法通则及中华人民共和国合同法等有关法律、法规、条例的相关规定,结合我公司实际情况,依法签订相关施工项目合同,保证合同的条款合法、合理性。切实履行合同内容,提高合同的履约率。及时发现并处理合同纠纷,维护公司合法权益。本文围绕近年来我公司建筑施工合同管理实践中暴露出来的常见问题,进行深入分析,并提出治理对策方法,目的是有针对性地加强建筑施工企业的合同管理,维护企业的合法权益实现利益最大化。(二)国内外研究现状 在国外,经济建设起步早于国内,从二十世纪七十年代初开始,随着工程项目管理理论研究和实
6、际经验积累,越来越多的人们开始重视对合同管理的研究,八十年代发达国家更多的是从法律方面研究工程合同管理,通过立法来规范合同的签订及履行。八十年代中期以后研究方向发生改变,更多的从企业管理角度研究合同管理问题,合同管理逐渐发展成为企业管理的研究热点和一个重要的分支领域。对于大型工程来说施工合同管理是施工项目管理的核心,建筑施工管理离不开合同管理。1913 年国际咨询工程师联合会成立,在历经 40 年左右时间,集思广益、广泛借鉴、取其精华去其糟粕,融会贯通国际性工程施工合同条款而创建了标准条件合同格式,即“FIDI 合同条款”(Federation Internationale Des Ingen
7、ieurs-Conseils)。目前,国内市场存在着很多问题和各种不和谐因素,已经引起人们和政府部门的关注。我国之前一直处于计划经济制约了合同管理的发展,在市场经济大背景下,很多问题逐渐暴露出来。合同争端、纠纷没有有效的处理办法促使国内效仿国外,西安广播电视大学毕业设计(论文)2 学习别人先进的管理技术,规范合同管理寻求解决办法。从合同拟定、协商、签署、履行、等环节入手进行分析和检查,以求通过科学的管理手段,达到既定的目标,维护合同责任主体双方的合法权益。(三)研究内容 本文从 ZH 公司着手,结合 ZH 公司在建设项目施工过程中暴露出的合同管理与法律纠纷防范问题,分析合同管理过程中存在的各类
8、纠纷因素及纠纷预防控制的的关键点,重新总结合同管理的新模式,找出 ZH 公司合同管理的弱点从而规避在经营过程中所存在的纠纷风险,提升企业 ZH 公司基础管理工作。(1)分析 ZH 公司合同管理纠纷问题及现状(2)通过对 ZH 公司典型案例分析,总结公司合同管理过程中纠纷产生的原因和漏洞。(3)提出预防、控制、处理合同纠纷的建议及策略。(4)总结主要研究内容、成果。西安广播电视大学毕业设计(论文)3(四)技术路线 西安广播电视大学毕业设计(论文)20 二、建筑施工合同管理理论基础(一)建筑工程合同管理 1.建设工程合同定义及特征 合同是两个或两个以上的当事人之间为实现一定的目的,明确彼此权利和义
9、务的协议。特征:(1)合同是当事人之间的协议(2)合法的合同受国家的强制力的保护(3)合同是当事人地位平等、互利的结果(4)合同当事人的目的是为了设立、变更、终止民事权利和义务关系。2.建设工程合同分类 按照合同法的规定,建设工程合同包括三种:即工程勘察合同、工程设计合同、工程施工合同。(1)建设工程勘察合同 建设工程勘察合同是承包方进行工程勘察,发包人支付价款的合同。建设工程勘察单位称为承包方,建设单位或者有关单位称为发包方(也称为委托方)。建设工程勘察合同的标的是为建设工程需要而作的勘察成果。工程勘察是工程建设的第一个环节,也是保证建设工程质量的基础环节。为了确保工程勘察的质量,勘察合同的
10、承包方必须是经国家或省级主管机关批准,持有勘察许可证,具有法人资格的勘察单位。建设工程勘察合同必须符合国家规定的基本建设程序,勘察合同由建设单位或有关单位提出委托,经与勘察部门协商,双方取得一致意见,即可签订,任何违反国家规定的建设程序的勘察合同均是无效的。(2)建设工程设计合同 建设工程设计合同是承包方进行工程设计,委托方支付价款的合同。建设单位或有 西安广播电视大学毕业设计(论文)21 关单位为委托方,建设工程设计单位为承包方。建设工程设计合同为建设工程需要而作的设计成果。工程设计是工程建设的第二个环节,是保证建设工程质量的重要环节。工程设计合同的承包方必须是经国家或省级主要机关批准,持有
11、设计许可证,具有法人资格的设计单位。只有具备了上级批准的设计任务书,建设工程设计合同才能订立;小型单项工程必须具有上级机关批准的文件方能订立。如果单独委托施工图设计任务,应当同时具有经有关部门批准的初步设计文件方能订立。(3)建设工程施工合同 建设工程施工合同是工程建设单位与施工单位,也就是发包方与承包方以完成商定的建设工程为目的,明确双方相互权利义务的协议。建设工程施工合同的发包方可以是法人,也可以是依法成立的其它组织或公民,而承包方必须是法人。3.工程施工合同(1)合同分析 1)合同分析要求 分包单位从合同执行的角度去分析、补充和解释合同的具体内容和要求,将合同目标和合同规定落实到合同实施
12、的具体问题和具体事件上。用合同指导具体工作,使合同能符合日常工程管理的需要,使工程按合同要求实施,为合同执行和控制确定依据。2)合同分析的重点内容 分包人的主要合同责任,工程范围,总包人的责任。合同价格,计价方法和价格补偿条件。工期要求和顺延条件,工程受干扰的法律后果,合同双方的违约责任。合同变更方式,工程验收方法,索赔程序和争执的解决等。(2)合同交底 合同管理人员在对合同的主要内容进行分析、解释和说明的基础上,组织分包单位与项目有关人员进行交底。学习合同条文和合同分析结果,熟悉合同中的主要内容、各种规定和管理 西安广播电视大学毕业设计(论文)22 程序,了解合同双方的合同责任和工作范围,各
13、种行为的法律后果等。将各项任务和责任分解,落实到具体的部门、人员和合同实施的具体工作上,明确工作要求和目标。(3)合同控制 在工程实施的过程中要对合同的履行情况进行合同实施监督、跟踪与调整,并加强工程变更管理,保证合同的顺利履行。1)实施监督 分包单位合同实施监督的目的是保证按照合同完成自己的合同责任。主要工作有:监督落实合同实施计划,为项目各部门的工作提供必要的保证。如施工现场的安排,人工、材料、机械等计划的落实,工序间搭接关系的安排和其他一些必要的准备工作。协调项目各相关方之间的工作关系,解决合同实施中出现的问题。如合同责任界面之间的争执,工作活动之间时间上和空间上的不协调等。对具体实施工
14、作进行指导,作经常性的合同解释,对工程中发现的问题提出意见、建议或警告。2)跟踪与调整 检查、监督合同实施情况,对照合同要求的数量、质量、技术标准和工程进度,发现问题及时采取措施。对工程所用材料和设备开箱检查或作验收,看是否符合质量、图纸和技术规范等要求。签订分包合同后,加强合同变更管理,若分包合同与总承包合同发生抵触时,应以总承包主合同为准。分包合同不能解除总承包单位任何义务与责任。分包单位的任何违约或疏忽,均会被业主视为违约行为。因此,总承包单位必须重视并指派专人负责对分包方的管理,保证分包合同和总承包合同的履行。(4)分包方的权利和义务 1)只有业主和总承包方才是工程施工总承包合同的当事
15、人,但分包方根据分 西安广播电视大学毕业设计(论文)23 包合同也应享受相应的权利和承担相应的责任。分包合同必须明确规定分包方的任务、责任及相应的权利,包括合同价款、工期、奖罚等。2)分包合同条款应写得明确和具体,避免含糊不清,也要避免与总承包合同中的发包方发生直接关系,以免责任不清。应严格规定分包单位不得再次把工程转包给其他单位。(5)分包方的职责 1)保证分包工程的质量、安全和工期,满足总承包合同的要求。2)按施工组织总设计编制分包工程施工方案。3)编制分包工程的施工进度计划、预算、结算。4)及时向总承包方提供分包工程的计划、统计、技术、质量、安全和验收等有关资料。(6)总包方的职责 1)
16、为分包方创造施工条件,包括临时设施、设计图纸及必要的技术文件、规章制度、物资供应、资金等。2)对分包单位的施工质量和安全生产进行监督、指导。(7)工程分包的履行与管理 1)总承包方对分包方及分包工程施工,应从施工准备、进场施工、工序交验、竣工验收、工程保修以及技术、质安全、进度、工程款支付等进行全过程的管理。2)对分包工程施工管理的主要依据是:工程总承包合同、分包合同、承包方现行的有关标准、规范、规程、规章制度。总承包方及监理单位的指令,施工中采用的国家、行业标准及有关法律法规。3)总承包方应派代表对分包方进行管理,并对分包工程施工进行有效控制和记录,保证分包合同的正常履行,以保证分包工程的质
17、量和进度满足工程要求,从而保证总承包方的利益和信誉。4)分包方对开工、关键工序交验、竣工验收等过程经自行检验合格后,均应事先通知总承包方组织预验收,认可后再由总承包方代表通知业主组织检查验收。5)总承包方或其主管部门应及时检查、审核分包方提交的分包工程施工组织 西安广播电视大学毕业设计(论文)24 设计、施工技术方案、质量保证体系和质量保证措施、安全保证体系及措施、施工进度计划、施工进度统计报表、工程款支付申请隐蔽工程验收报告、竣工交验报告等文件资料,提审核意见并批复。6)当分包方在施工过程中出现技术质量问题或发生违章违规现象时,总包方代表应及时指出,除轻微情况可用口头指正外,均应以书面形式令
18、其改正并作好记录。7)若因分包方责任造成重大质量事故或安全事故,或因违章造成重大不良后果的,总承包方可向其主管部门建议终止分包合同,并按合同追究其责任。8)分包工程竣工验收后,总包方应组织有关部门对分包工程和分包单位进行综合评价并作出书面记录,以便为以后选择分包商提供依据。9)总包方要在加强分包合同管理的同时,注意防止分包方索赔事件的发生。10)由于业主的原因造成分包方不能正常履行合同而产生的损失,应由总包方与业主共同协商解决,或依据合同的约定解决。(8)环境安全标准化 1)分包方现场文明施工要求为:建立现场环境安全生产保证体系,并承担环境安全贯标、一体化贯标和上级部门各种检查所发生的费用。2
19、)分包方应识别施工过程中的环境因素和危险源,并采取措施对其进行控制,防止环境污染事件和安全事故的发生。3)分包方要严格执行各级政府的法律、法规和有关规定,执行总包方对安全和标化管理的有关规定,并承担因分包方原因造成的财产损失和伤亡事故的责任和由此发生的一切费用。对非分包方原因造成的财产损失和伤亡事故,由责任方承担责任和相关费用。4)分包方应编制乙方范围内的现场临时用电施工方案,脚手架搭设施工方案,模板施工方案等专项施工方案,经甲方主管部门批准后方可实施。5)分包方必须根据施工规范搭设和配置各种安全设施和安全劳防用品,应在甲方允许的供应商中采购上述物资,且必须加强进场验收和搭设后的使用前验收。6
20、)发生安全或伤亡事故,分包方应立即通知总包方代表和总包方安监部门,同时按政府有关部门的要求处理,总包方要为排除事故或抢救人员提供帮助。7)分包方必须遵守总包方各项管理制度,总包方将根据管理制度的规定,在 西安广播电视大学毕业设计(论文)25 巡查过程中如发现问题将发出安全整改通知书,分包方必须在规定时限内整改完毕;发出的罚款通知,总包方须说明罚款理由并由分包方全额承担,分包方必须在罚款单上签字接受,分包方拒绝签字并不影响罚款单的生效。8)分包方如达不到合同约定的安全标化标准,总包方有权责成分包方进行整改,由此造成的一切工期、经济损失由分包方全额承担。(9)关于劳务工的管理 1)分包方应加强对劳
21、务工安全意识和技能、环境意识、质量意识培训和提高,并为他们的安全和健康负责。2)分包方不得随意克扣劳务工的工资,每月应把劳务工的工资发放表提交总包方;在合同签订时,双方可明确预留适当比例的尾款作为劳务工的工资保证金,确保劳务工身体健康。(10)劳务分包合同 劳务分包是机电工程承包合同管理的重要组成部分。1)劳务分包单位的资质 按照 建筑业企业资质管理规定执行,重点考察其承担分包内容的业绩。2)劳务分包合同的主要内容 劳务分包人员资质情况;劳务分包工作内容及提供劳务内容;分包工作期限;质量标准;双方义务和责任;材料设备供应;保险;劳务报酬及支付;工时及工程量的确认;施工配合等。3)对劳务分包工程
22、的管理与其他分包工程的管理相类似,发包单位应侧重对其安全、质量、技术及进度的管理。(二)施工合同变更与索赔 1.工程项目合同变更 (1)工程项目合同变更原因 1)业主新的变更指令、对工程新的要求。如业主有新的意图,业主修改项目总计划,削减预算等。西安广播电视大学毕业设计(论文)26 2)由于设计的错误,必须对设计图纸作修改。这可能是由于业主要求变化,也可能是设计人员、监理工程师或承包商事先没能很好地理解业主的意图。3)工程环境的变化,预定的工程条件不准确,要求实施方案或计划变更。4)由于产生新的技术和工艺,有必要改变原设计、实施方案或实施计划,或由于业主指令及业主责任的原因造成承包商施工方案的
23、变更。5)政府部门对项目有新的要求,如国家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。6)由于合同实施出现问题,必须调整合同目标或修改合同条款。7)合同双方当事人由于倒闭或其他原因转让合同,造成合同当事人的变化。(2)工程项目合同变更范围 按照施工合同示范文本的约定,工程变更包括设计变更和工程质量标准等其他实质性内容的变更,其中设计变更主要包括:更改有关标高、基线、位置和尺寸;增减合同中约定的工程量;改变有关工程中的施工时间和顺序等。(3)工程项目合同变更的影响 1)导致设计图纸、成本计划和支付计划、工期计划、施工方案、技术说明和适用的规范等定义工程目标和工程实施情况的各种文件作相应的修改和变更。
24、合同变更最常见和最多的是工程变更。相关的其他计划如材料采购订货计划、劳动力安排、机械使用计划等也应作相应调整。还会引起与承包合同平行的其他合同,以及所属的各个分合同,如供应合同、租赁合同、分包合同的变更。2)引起合同双方、总承包商和分包商之间合同责任的变化。如工程量增加,则增加了承包商的工程责任,增加了费用开支和延长了工期。3)工程变更有时还会引起已完工程的返工、现场工程施工的停滞、施工秩序被打乱及已购材料出现损失。(4)工程项目合同变更形式 1)合同双方经过会谈,对变更所涉及的问题,如变更措施、变更的工作安排、变更所涉及的工期和费用索赔的处理等,达成一致。然后双方签署会谈纪要、备忘录、修正案
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