2017年上半年山东-期货从业资格《法律法规》季度任期考试.试卷.doc
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1、2017 年上半年山年上半年山东东省期省期货货从从业资业资格格法律法法律法规规:季度任:季度任期考期考试试试试卷卷一、单项选择题(共一、单项选择题(共 25 题,每题题,每题 2 分,每题的备选项中,只有分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合个事最符合 题意)题意) 1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起_ 个工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格。 A15 B10 C30 D5 2、期货交易所对于交易、结算、交割资料保存年限不少于_年。 A5 B10 C15 D20 3、下列对商品期货与金融期货的描述,正确的有_。 A商品期货合约的标的物是有形的商
2、品,而金融期货合约的标的物是无形的 商品 B商品期货中,投机者一般不采用期现套利交易,而在金融期货中,期现套 利更容易实现 C商品期货进行实物交割时,存在着很大的交割成本,而金融期货由于都采 用现金交割,不存在运输成本和入库出库费,可以减少交割成本给交易双方带 来的损耗 D目前在期货交易中,金融期货得到了飞速的发展,成交量大大地超过商品 期货,成为期货交易中成交量最大的种类 4、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告, 单处或者并处()以下罚款。 A3 万元 B5 万元 C10 万元 D20 万元 5、下列关于反向市场的说法,正确的有_。 A这种市场状态的出现可能是因
3、为近期对该商品的需求非常迫切 B这种市场状态的出现可能是因为市场预期将来该商品的供给会大幅增加 C这种市场状态表明持有该商品现货没有持仓费的支出 D这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同 6、下列关于套期保值者的说法,正确的有_。 A套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所 B套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行 保险C金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等 7、_有铝期货合约上市交易。 A英国伦敦金属交易所 B美国纽约商业交易所 C大连商品交易所 D上海期货交易所 8、某投资者
4、对铜期货进行卖出套期保值。卖出 100 手铜期货建仓,基差为-30 元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为 20000 元,则平仓时的基差 为_元/吨。 A-70 B-20 C10 D20 9、当投机总量超过了保证期货市场所需足够的流动性以及市场容量的承受力时, 该商品价格突然或不合理的波动,或不正常的变化,可以界定为_ A:空头投机 B:多头投机 C:适度投机 D:过度投机 10、下列选项中,关于集合竞价产生价格的方法,说法不正确的是()。 A交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列;申报 价相同的按照进入系统的时间先后排列 B交易系统依此逐步将排在前面的买入申报和
5、卖出申报配对成交,直到不能 成交为止 C所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列,申报价相同的按照进 入系统的时间先后排列 D如最后一笔成交是部分成交的,取最后一笔成交的买入申报价和卖出申报 价的算术平均价为集合竞价产生的价格 11、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系 列的限制,对此,下列选项中错误的是()。 A不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 B不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突 时,不得继续为客户提供服务 D中国证监会禁止的其他行为 12、下列关于对冲基金的说法,正确的有_。 A又称避
6、险基金,是指“风险对冲过的基金” B可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式,投资于包括衍生工具、外 币和外币证券在内的资产品种 C对冲基金都是高风险的 D经常运用对冲的办法去抵消市场风险,锁定套利机会 13、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的,中国 证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营 B股东未按照出资比例行使表决权 C报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗 漏 D直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司 经营管理活动 14、3 月份,我国某铝型材厂计划在三个月后购进 5
7、00 吨铝锭,并利用国内铝 期货进行套期保值。具体操作是_。 A建仓数量为 50 手铝期货合约 B建仓数量为 100 手铝期货合约 C买入铝期货合约 D卖出铝期货合约 15、设立期货专门结算机构应当经()批准。 A期货交易所 B国务院期货监督管理机构 C期货业协会 D国家工商局 16、某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度,于是作卖空交易。 如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值,他应该_。 A买进该期货合约的看涨期权 B卖出该期货合约的看涨期权 C买进该期权合同的看跌期权 D卖出该期权合同的看跌期权 17、3 月 3 日,上海期货交易所燃料油 6 月份期货合约的结算价是
8、3700 元/吨, 该合约下一交易 l3 跌停时正常价格是_元/吨。 A:3465 B:3678 C:3892 D:4012 18、期货合约的市场研究应当从_等几个方面着手。 A该品种的现货价格波动特征、仓储分布等现货市场研究 B该品种合约交易管理、结算交割和风险管理等期货市场研究 C该品种合约将来的期货市场发展规模等市场前景的分析 D该品种国内市场的期货交易状况 19、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机 构,应当向国务院期货监督管理机构报送、业务资料和其他有关资料 A:审计报告 B:税务报告 C:经营计划 D:财务会计报告 20、中国证监会对从事境外期货业务的企
9、业实行()制度。 A 配额 B依法征税 C许可证D审核 21、下列关于“分散投资与集中投资”说法正确的是。 A:期货投机主张横向投资多元化 B:证券投资主张纵向投资分散化 C:期货投机主张纵向投资分散化 D:所谓横向投资多元化是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金 投入 22、期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理 进行监督、检查。 A董事长 B首席风险官 C风险管理部负责人 D监事长 23、下面说法正确的是_ A:交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担 B:交易数量发生错误的,多于指令数量的,亏损部分由期货公司承 担 C:交易数量发生错误的,多
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