《证'券投资基金》考试全真试卷库资料.doc
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1、20092009 年年 1111 月份证券投资基金真题及答案月份证券投资基金真题及答案 一一. .单选题单选题 1.在美国,证券投资基金一般被称为:() A.共同基金 B.单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D.私募基金 答案:A 2.封闭式基金价格的主要决定因素是:() A.市场供求关系 B.市场供求关系 C.基金单位净值 D.基金单位面值 答案:A 3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是:() A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、 托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相 互制约的机制. C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理
2、人和托管人 的制衡机制 D.基金管理人内部相互制约的制衡机制 答案:B 4.事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单 位总数不变,基金上市后投资者可以通过证券市场买 卖的一种基金类型是:() A.开放式基金 B.封闭式基金 C.对冲基金 D.契约型基金 答案:B 5.发行总额不固定,基金单位总数随时增减,没有固 定的存续期限,投资者可以按基金的报价在规定的营 业场所申购或赎回基金单位的基金是:() A.开放式基金 B.封闭式基金 C.对冲基金 D.契约型基金 答案:A 6.以追求当期高收入为基本目标,以能带来稳定收入 的证券为主要投资对象的证券投资基金是:() A.指数基金 B.成长型基金
3、 C.收入型基金 D.平衡型基金 答案:C 7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、 商业本票等货币市场工具的证券投资基金是:() A.股票基金 B.债券基金 C.债权基金 D.货币市场基金 答案:D 8.指按照某种指数构成的标准,购买该指数包含的证 券市场中的全部或部分证券的基金,其目的在于达到 与该指数同样的收益水平的基金是:() A.收入型基金 B.成长型基金 C.平衡型基金 D.指数型基金 答案:D 9.公认设立最早的投资基金是:() A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D.麦哲伦基金 答案:A 10.我国
4、第一只上市交易的投资基金是:() A.武汉证券投资基金 B.深圳南山风险投资基金 C.淄博乡镇企业基金 D.建业基金 答案:C 11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是:() A.基金金泰 B.基金开元 C.华安创新证券投资基金 D.南方稳健发展证券投资基金 答案:C 12.根据我国证券投资基金管理暂行办法、开放 式证券投资基金试点办法的规定,开放式基金的设 立主体为:() A.基金持有人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 答案:C 13.以下投资策略属于债券互换策略的是:() A.子弹式策略 B.两极策略 C.免疫互换 D.税差激发互换 答案:D 14.根据我国证券投资基金管
5、理暂行办法规定,拟 设立基金管理公司的最低实收资本为:() A. 1000 万元人民币 B. 5000 万元人民币 C. 1 亿元人民币 D. 3 亿元人民币 答案:A 15.我国证券投资基金管理暂行办法规定,基金管 理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间:() A.3 年以上 B.5 年以上 C.10 年以上 D.15 年以上 答案: D 16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有:() A.基金发起人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金管理人 答案:C 17.根据我国证券投资基金管理暂行办法规定,计 算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下 列哪个基金主体的义务:() A.基金
6、发起人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金管理人 答案:D 18.根据我国证券投资基金管理暂行办法规定,除 基金管理公司外,封闭式基金发起人的实收资本最低 应为:() A. 1000 万元人民币 B.5000 万元人民币 C.1 亿元人民币 D.3 亿元人民币2 / 201f8506566d0c7f761d6620fca9249806.pdfTopS大家网,大家的!http:/更多精品在大家!答案:D 19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募 集方案等有关事项达成一致的协议是:() A.基金契约 B.发起人协议 C.基金托管协议 D.基金招募协议 答案:A 20.投资人接受基金
7、契约中规定的权利与义务的依据是:() A.在基金契约上签字盖章 B.认购基金单位 C.签署个人授权委托书 D.在基金章程上签字盖章 答案:C 21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大 比例时,该基金不能成立:() A.50 B.80% C.90% D.100% 答案:C 22.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式 基金时,调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为:() A.“回拨机制” B.“回购机制” C.“比例配售” D.“时间优先机制” 答案:A 23.发行人和中介机构签订合同,由中介承销机构买入 全部基金单位,然后承销机构再向投资者销售,如果 未能将基金单位全部销售出去
8、,则余下的基金单位由 承销商自己持有.这种基金发行方式称为:() A.基金承销 B.基金代销 C.基金包销 D.敞开发售 答案:C 24.封闭式基金采用上网定价方式发行时,每份基金单 位发行价格为(). A.1.00 元 B.1.01 元 C.1.02 元 D.1.03 元 答案:B 25.根据开放式证券投资基金试点办法规定认购费 率不得超过申购金额的:() A.1% B.2% C.5% D.7% 答案:C 26.封闭期结束后,为办理基金投资人申购、赎回、转 托管、基金之间转换等交易业务,开放式基金每周至 少有多少天为基金的开放日:() A.1 B.2 C.3 D.4 答案:A 27.根据开放
9、式证券投资基金试点办法规定:开放 式基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额 的多大比例,为巨额赎回:() A. 5% B.10% C.15% D.20% 答案:B 28.基金管理公司的回报主要来源于:() A.自有资产的运用 B.管理费和手续费 C.基金资产回报 D.佣金 答案:B29.基金管理公司董事会中应当至少有()以上的独立董 事. A.一名 B.二名 C.三名 D.四名 答案:C 30.基金管理公司是以()为经营宗旨. A.取信于市场、取信于社会” B.利益公平、信息透明 C.信誉可靠、责任到位 D.利益公平、信誉可靠 答案:A 31.在我国,根据证券投资基金管理暂行办法及其 他
10、相关法规,单只基金投资于股票、债券的比例不得 低于该基金资产总值的(). A.50% B.60% C.80% D.70% 答案:C 32.在我国,一只证券投资基金投资于国家债券的比例 不得低于该基金资产净值的(). A.10% B.30% C.20% D.40% 答案:C 33.根据我国的相关法规,在全国银行间同业拆借市场 进行债券回购资金不得超过基金资产净值的(). A.50% B.40% C.30% D.20% 答案:B 34.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净 收益的(). A.70% B.80% C.90% D.60% 答案:C 35.什么是证券投资基金市场营销的中心().
11、A.产品设计 B.定价 C.促销 D.分销 答案:A 36.基金产品的构思来源可以分为两类:理念导向型和(). A.顾客导向型、 B.营销导向型 C.渠道导向型 D.投资顾问型 答案:B 37.在我国,基金日常估值由()同时进行. A.基金托管人与外部专业机构 B.基金管理人与基金持有人 C.基金管理人和基金托管人 D.基金管理人与外部专业机构 答案:C 38.基金买卖股票时,印花税税率为:()A.1.0 B.1.5 C.2.0 D.2.5 答案:C 39.对基金信息披露质量的最低要求是:() A.通俗性 B.真实性 C.时效性 D.全面性 答案:B 40.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时
12、,上市公 告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日 不得超过:() A. 30 日 B. 60 日 C. 90 日 D. 120 日 答案:A 41.开放式基金公开说明书的报告截止日为().A.开放式基金成立后每年 6 月 30 日 B.开放式基金成立后每 6 个月的最后一日 C.开放式基金成立后每年 12 月 31 日 D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日 答案:B 42.与国际证监会组织(IOSCO)于 1998 年制定的证券 监管目标与原则中关于证券监管目标的定义相区别, 我国基金监管目标增加了下列哪一条:() A.保护投资者 B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低系统风险
13、D.推动基金业发展 答案: D 43.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指:() A.不定期要求监管对象报送相关报备材料 B.随机抽样调查 C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别 或部分公司及时、灵活地组织检查 D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定 答案:A 44.根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送 基金交易行为月度监控报告的时限是:() A.每月终了后 3 个工作日内 B.每月终了后 5 个工作日内 C.每月终了后 7 个工作日内 D.每月终了后 10 个工作日内 答案: C 45.资本资产定价模型的提出者是:() A.哈里马科维兹 B.威廉夏普 C.斯蒂芬
14、.罗斯 D.尤金.法玛 答案:B 46.在实际市场条件之下,通过适时改变长期配置的资 产权重,增加基金投资组合的获利机会,反映了基金 的短期投资决策.这称为:() A.永久性资产配置 B.突发性资产配置 C.战略性资产配置 D.战术性资产配置 答案:D 47.在期望收益率相等的情况下,下列何种人会选择波 动性较大的投资:() A.风险中立者 B.风险爱好者 C.风险厌恶者 D.风险变动者 答案:B 48.建立在“一价原理”的基础上,认为两种具有相同 风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的 理论是:() A.资产组合理论 B.资本资产定价模型 C.套利定价模型 D.有效市场假说 答案:C
15、49.根据行为金融学理论,投资者所具有的避免“后悔” 心理特征会导致:() A.低估证券的实际风险,进行过度交易 B.对不熟悉的股票、资产敬而远之 C.选择过快地卖出有浮盈的股票,而将具有浮亏的股 票保留下来 D.追涨杀跌 答案:D 50.一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的 最主要因素是:() A.个人的生命周期 B.投资者的资产负债状况 C.投资者的财务变动状况与趋势 D.投资者的财富净值 答案:A 51.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、 实际需求为基础,构造一定风险水平上的资产比例, 并保持长期不变.这种资产配置方式是:() A.战略性资产配置 B.恒定混合策略 C
16、.战术性资产配置 D.投资组合保险策略 答案: A 52.在各类资产的市场表现出现变化时,资产配置进行 相应的调整以保持各类资产的投资比例不变,这种资 产配置方式是(). A.战略性资产配置 B.恒定混合策略 C.战术性资产配置 D.投资组合保险策略 答案:B 53.当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时,下列 何种说法正确:() A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略,进 而将优于恒定混合策略 B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略,进 而将优于恒定混合策略 C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略,进而将 优于投资组合保险策略 D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略,进而
17、将优于买入并持有策略 答案:A 54.采用下列何种策略时,股价上升买入股票,股价下 跌卖出股票(). A.战略性资产配置 B.恒定混合策略 C.战术性资产配置 D.投资组合保险策略 答案:D 55.在风险-收益二维平面上,不考虑做空机制,由风 险证券 A 和无风险证券 B 建立的证券组合一定位于(). A.连接 A 和 B 的直线上 B.连接 A 和 B 的直线的延长线上4 / 201f8506566d0c7f761d6620fca9249806.pdfTopS大家网,大家的!http:/更多精品在大家!C.连接 A 和 B 的曲线上,且该曲线凹向原点 D.连接 A 和 B 的曲线上,且该曲线
18、凸向原点 答案:A 56.假设 p 、p 和分别表示证券组合 P 的标准差、 系数和 系数,M 表示市场组合的标准差.那么, 反映证券组合 P 的非系统风险水平的指标是().A. B. C. D. 答案:A 57.在下列几种股票价格中,道氏理论认为最为重要(). A.开盘价 B.收盘价 C.全天最高价 D.全天最低价 答案:B 58.下列针对有效市场假说的看法中,基本分析流派赞 同哪一种:() A.市场是强有效的 B.市场是次强有效的 C.市场未达到弱有效程度 D.市场未达到次强有效程度 答案:D 59.某贴息债券面值为 100 元,3 月 1 日的贴现价格为 98.5 元,5 月 1 日到期
19、,采取单利计算,则到期收益 率为:() A.9% B.1.5% C.6% D.3% 答案:A 60.关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正 确的叙述是:() A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的 预期和再投资的计划,可以得出比内含收益率更接近 投资者实际情况的复利收益率 B.在现实复利收益率的计算中,每位投资者对未来利 率的预测与投资计划等各不相同,所以很难得出市场 普遍认可的结论 C.到期收益率计算简便,易于进行比较,在交易与报 价中可操作性较强 D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时,到期收益 率潜在的误差较大 答案:D 61.优先置产理论认为()。 A.远期利率相当于市
20、场参与者对未来短期利率的预期 B.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供 求关系决定的 C.流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜 D.债券市场不是分割的,投资者会考察整个市场并选 择溢价最高的债券品种进行投资 答案:D 62.关于债券投资面临的购买力风险叙述正确的是: A.购买债券时面临的价格高低 B.购买力风险与利率负相关C.债券和其他固定收益证券,优先股,不受购买力风 险的影响 D.购买力风险即通货膨胀的风险 答案:D 63.以下投资策略属于债券互换策略的是: A.子弹式策略 B.两极策略 C.免疫互换 D.税差激发互换 答案:D 64.关于凸性说法不正确的有: A.由于存在凸性,
21、债券价格随着利率变化而变化的关 系旧接近于一条凸函数而不是直线函数 B.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算误差,更准 确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度 C.凸性对于投资者是有利的,在其他情况相同时,投 资者应当选择凸性更大的债券进行投资 D.凸性对于投资者是不利的,在其他情况相同时,投 资者应当选择凸性较小的债券进宪投资 65.某零息债券面值 100 元,票面收益率 10%,两年后 到期,当前市价 95 元,两年期市场得率为 15%,则该 债劵的久期为 _。 A.1 B.2 C.0.15 D.1.1 答案:B。 66.关于免疫策略的叙述不正确的是:() A. F. M. Reddingt
22、on 于 1952 年最早提出免疫策略 B.免疫策略可以消除任何债券风险 C.免疫策略找用来消除利率变动的风险 D.免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 答案:B 67.夏普指数考虑的是总风险,而特瑞诺指数考虑的是(). A.全部风险 B.不可控制风险 C.市场风险 D.股票市场风险 答案:C 68.基金业绩分组比较的基本思路是,通过恰当的分组, 尽可能地消除由于()而对基金经理人相对业绩所造成 的不利影响. A.风格差异 B.组合差异 C.类型差异 D.资产差异 答案:C 69.基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预 测而正确改变()的百分比来对基金择时能力所进行的 一种衡量方法.
23、 A.现金比例 B.资产比率 C.债券比例 D.股票比例 答案:A 70.特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的()程度. A.收益高低 B.资产组合 C.风险分散 D.行业分布 答案:C 二二. .多选题多选题 71.下列关于私募基金的说法,那些是正确的:() A.募集对象固定 B.可以上市交易 C.监管机构一般实行审批制 D.监管机构一般实行备案制 E.不允许公开进行宣传 答案:ADE72.关于雨伞基金,下列哪些说法是正确的:() A.母基金之下可以设立若干个子基金 B.各子基金独立进行投资决策 C.投资者可以根据需要在子基金之间转换,无需支付 转换费用 D.目前中国国内没有雨伞基金 E.目
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