证券投资基金概述1.ppt
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1、http:/证券投资基金证券投资基金主讲老师:钟建http:/第一章证券投资基金概述特点:投资组合、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式投资方式:间接当事人:基金投资者、管理人、托管人分类:根据组织形式契约型、公司型 根据运作方式封闭式、开放式http:/第一节证券投资基金概念与特点一、证券投资基金的概念:1、概念:通过发售基金份额,集中投资者资金,由托管人托管,管理人管理,以投资组合方式进行一种利益共享、风险共担的集合投资方式。2、募集资金在法律上具有独立性投资收益在扣除基金承担的费用后归投资者3、基金签订基金合同,规定权利义务http:/一、证券投资基金的概念:4、一种间接的投资方式
2、:(1)基金以股票、债券为投资对象 (2)投资者购买基金份额5、称谓:美国:共同基金 英国、香港:单位信托基金 欧洲:集合投资基金、集合投资计划 日本、台湾:证券投资信托基金http:/二、证券投资基金的特点1、集合理财、专业管理:2、投资组合、分散风险3、利益共享、风险共担4、严格监管、信息透明5、独立托管、保障安全http:/三、基金与股票、债券的差异1、经济关系不同2、筹集资金投向不同3、收益与风险大小不同四、与银行存款差异1、性质不同2、收益、风险不同3、信息披露不同http:/第二节 证券投资基金的运作 与参与主体一、证券投资基金的运作1、内容:2、分类:市场营销:基金募集、客户服务
3、投资管理:管理人的服务价值,包括份额登记、估值、会计核算、信息披露后台管理:保障基金安全运作二、基金的参与主体 基金当事人 基金市场服务机构 监管和自律机构http:/(一)、基金当事人:持有人、管理人、托管人1、份额持有人:2、基金管理人:基金管理公司担任3、托管人:依法成立,取得基金托管资格的商业银行担任(二)、基金市场服务机构:1、基金销售机构:商业银行、证券公司、证券投资 咨询机构、专业基金销售机构2、注册登记机构:基金管理公司、中国结算公司3、律师事务所、会计师事务所4、基金投资咨询机构、基金评级机构http:/(三)、监管和自律机构1、基金监管机构:2、自律组织:(1)、证券交易所 一方面,封闭式基金、上市开放式基金交易型开放式指数基金需要交易所募集、交易,必须遵守交易所规则;另一方面,经证监会授权,交易所对基金的投资交易承担一线监控职责.(2)、同业协会:三、证券投资基金运作关系图
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