2017年度上半年湖南证'券从业《证'券投资基金.》基金管理解决方法.人地职责考试.试卷.doc
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1、2017 年上半年湖南省年上半年湖南省证证券从券从业业证证券投券投资资基金基金:基金管:基金管理人的理人的职责职责考考试试试试卷卷一、单项选择题(共一、单项选择题(共 25 题,每题题,每题 2 分,每题的备选项中,只有分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合个事最符合 题意)题意) 1、1958 年,国债发行中止,直到()年才恢复发行国债。 A1979 B1980 C1981 D1982 2、根据_,委托指令分为买进委托和卖出委托。 A委托订单的数量 B委托价格限制 C买卖证券的方向 D委托时效限制 3、公司发行境内上市外资股,应当委托经()认可的()证券经营机构作为主 承销商或主承销商之一
2、。 A国务院;境内 B中国证监会;境内 C国务院;境外 D中国证监会;境外 4、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。 A警告 B罚款 C暂停其从事证券业务 D公开谴责 5、_是基金托管人尽责的善后阶段。 A签署基金合同 B基金募集 C基金运作阶段 D基金终止阶段 6、证券公司设立子公司的监管要求不包括()。 A禁止同业竞争 B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C最近 12 个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于 12 亿元人民币 D证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户 的合法权益 7、公司决议合并的债权人应当自接到通知书
3、之日起 30 内,未接到通知书的自 第一次公告之日起_日内,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A10B30 C60 D90 8、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态,休整之后的走势往往是_。 A与原有趋势相反 B与原有趋势相同 C寻找突破方向 D不能判断 9、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应()进行收益分配。 A每日 B每周 C每月 D每季 10、证券投资基金在欧洲一些国家被称为_或_。 A集合投资计划;集合投资信托基金 B集合投资基金;集合投资计划 C单位信托基金;共同基金 D共同基金;证券投资信托基金 11、()不是平衡型基金的特点。 A风险比较低 B分别投资于两种不同特性
4、的证券上 C成长潜力不大 D成长潜力比较大 12、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是_。 A1 年定期存款利率 B金融同业活期存款利率 C0 D活期存款利率 13、下列属于消极型股票投资策略的是_。 A以技术分析为基础的投资策略 B以基本分析为基础的投资策略 C市场异常策略 D指数型投资策略 14、在具体实施投资决策之前,投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、 _和时间性方面的特点。 A价格的多变性 B价值的不确定性 C个股筹码的分配 D流动性 15、交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金交换现金 流,其中一方的现金流根据浮动利率计算,另一方的现金流根据固定利
5、率计算, 这种交易方式是_。 A人民币信用互换交易 B人民币汇率远期交易C人民币利率互换交易 D人民币利率远期交易 16、基金合同中载明,但在招募说明书中没有披露的信息是_。 A基金份额持有人的权利 B运作费用 C基金运作方式 D基金估值 17、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系,该体系原则上按照_ 的架构设立和运行。 A董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B业务决策机构业务执行部门分支机构董事会 C业务决策机构董事会业务执行部门分支机构 D业务决策机构业务执行部门董事会分支机构 18、我国的基金管理人和基金托管人需要()对基金资产进行估值一次。 A每日 B每 3 个交易日 C每
6、周 D每个会计年度 19、在我国涮,I 证券交易所,开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_ 来实行的。 A证监会 B登记结算有限责任公司 C基金管理人 D证券经纪人 20、詹森(Jensen)指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益率之差来评价基 金,即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。这里的预期 收益率是由_得出的。 A资本资产定价(CAPM) B证券市场线(SML) C套利定价模型(APT) D资本市场线(CML) 21、根据我国刑法的规定,对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的,并处或 单处非法募集资金金额_的罚金。 A1%以上 5%以下 B1%以上 10%以下 C5%以
7、上 10%以下 D5%以上 20%以下 22、关于证券经纪业务叙述错误的是_。 A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券 业务 B在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C必要时接受客户的全权委托,决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数 量或者买卖价格 D经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系 23、公司最近()年连续亏损,交易所可暂停其可转换公司债券上市。 A2 B3 C5 D6 24、下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是_ A利率 B期限 C通货膨胀 D公司因素 25、董事会、监事会、单独或合并
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