北京2016年上半年证'券从业资格考试.证'券市场参与者考试.试题.doc
《北京2016年上半年证'券从业资格考试.证'券市场参与者考试.试题.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《北京2016年上半年证'券从业资格考试.证'券市场参与者考试.试题.doc(7页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、北京北京 2016 年上半年年上半年证证券从券从业资业资格考格考试试:证证券市券市场场参与者考参与者考试试题试试题一、单项选择题(共一、单项选择题(共 25 题,每题题,每题 2 分,每题的备选项中,只有分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合个事最符合 题意)题意) 1、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时,可采用_,同时要考察市场的流 动性。 A指数化的投资策略 B规避和现金流匹配的策略 C积极的投资策略 D消极的投资策略 2、公司型基金依据_营运基金。 A基金公司信誉 B基金契约 C法律法规 D基金公司章程 3、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中,集中授课次 数应不少
2、于()个小时,集中授课时间应不少于()次。 A308 B306 C208 D206 4、北方公司 2008 年 5 月发行了 10 亿可转换债券,规定其于 2015 年 5 月到期 还本付息,2008 年 11 月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转 换为普通股,则该可转换债券的有效期限为_,转换期限为_。_ A6 年半;6 年半 B6 年半;7 年 C7 年;6 年半 D7 年;7 年 5、设立股份有限公司,应当至少有()个发起人,其中,必须有过半数的发起 人在中国境内有住所。 A2 B5 C8 D10 6、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重 组申请
3、的通知后,应当立即予以公告,并申请办理()的停牌事宜。 A并购重组委工作会议召开前 B表决结果披露后 C并购重组委工作会议期间 D并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前 7、_,我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。 A2008 年 10 月 B2009 年 1 月 C2009 年 3 月 D2009 年 5 月 8、应计收益率每下降或上升 1 个基点时的价格波动性是_。 A递减的 B不同的 C相同的 D递减的 9、ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF 结合了_的运作特点。 A契约型基金与公司型基金 B封闭式基金与开放式基金 C股票基金
4、与货币基金 D成长型基金与收入型基金 10、证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,证 券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾 问业务,注册资本最低限额为人民币_元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D2 亿 11、独立董事的任期届满可以连任,但是不得超过_年。 A10 B6 C15 D8 12、一般来说,债券的期限越长,其市场价格变动的可能性就_ A越大 B越小 C不变 D不确定 13、下列关于开放式基金的卖出价的说法中,正确的是_。 A在资产净值的基础上加一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总
5、值确定 14、社会保障基金的资金来源,不包括()。 A国有股减持划入的资金和股权资产 B中央财政拨人资金 C发行彩票公益金的 80%上缴社保基金 D劳动者或单位缴纳的社会保险费 15、依照中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定,证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近 6 个月()均在 12 亿元以上。 A总资产 B净资产 C净资本 D客户资金存款 16、龙债券利率的确定基准是_。 A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率 17、资产评估中运用重置成本法时,选取的成新率越大,被评估资产的价值则 _。 A越小 B越大 C不变 D不能
6、确定变化方向 18、封闭式基金采用上网定价方式发行时,每份基金单位发行价格为_。 A1.00 元 B1.00 元 C1.02 元 D1.03 元 19、下列各项属于形式性原则的是_。 A真实性原则 B完整性原则 C及时性原则 D规范性原则 20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息,利息_ 计提。 A逐周 B逐日 C逐月 D逐季 21、基金合同中载明,但在招募说明书中没有披露的信息是_。 A基金份额持有人的权利 B运作费用 C基金运作方式 D基金估值 22、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币 的债券是_。 A附黄金权证债券 B附债务权证债券 C
7、附货币权证债券 D附权益权证债券 23、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_设立。A“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 B “投资决策机构自营业务部门”的二级体制 C“董事会投资决策机构”的二级体制 D“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 24、目前我国证券市场采用的是_结算模式。 A自然人 B公司 C法人 D第三方 25、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是_。 A挪用客户交易结算资金 B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C在批准的营业场所之外接受客户委托 D降低证券交易收费标准 二、多项选择题(共二、多项选择题(共 25 题,每题题,每题 2
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 北京 2016 上半年 39 从业 资格考试 市场 参与者 考试 试题
限制150内