金融市场基础知识及市场监管.pdf
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1、一、单项选择(共 50 小题,每题 1 分,共 50 分)第 1 题:商业票据一般采用()A.评价发行 B.溢价发行 C.拆价发行 D.任意发行 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 2 题:参与金融市场交易的主要目的是实施货币政策的金融机构是()A.保险公司 B.商业银行 C.中央银行 D.政府 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 3 题:大额可转让定期存单是由()首先发行的。A.美国联邦银行 B.纽约花旗银行 C.英格兰银行 D.日本银行 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第
2、 4 题:若美元兑日元从 120.50 变为 120.00,称()A.美元兑日元下跌了 0.50 点 B.美元兑日元下跌了 50 点 C.美元兑日元下跌了 5 点 D.美元兑日元上升了 50 点 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 5 题:下列有关债券交易所的特征描述不正确的是()A.有固定的交易场所 B.交易采取经济制 C.交易对象是上市证券 D.交易采取做市商制 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 6 题:负相关关系越强,通过组合投资降低风险的程度()A.越低 B.越高 C.没影响 D.不确定 选择答案:A.B
3、.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 7 题:金融期货合约市场最主要的功能是()A.价格风险转移 B.价格发现 C.合理利用经济资源 D.提高经济效益 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 8 题:在我国,证券公司在业务上必须接受()的领导、管理、监督和协调。A.国务院证券委员会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.财政部和国家计划委员会 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 9 题:股票的未来收益的现值是()A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 选择答案:A.B.C.D.标准
4、答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 10 题:股票的()是股票投资者评估和分析上市公司经营实力的重要依据,是反映股票质量的一个重要指标。A.内在价值 B.清算价值 C.帐面价值 D.票面价值 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 11 题:有效市场假说是围绕着()根据新信息调整证券价格的效率而展开的。A.货币市场 B.资本市场 C.外汇市场 D.黄金市场 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 12 题:()黄金交易所的交易量已稳居世界黄金现货市场之首。A.美国 B.伦敦 C.东京 D.上海 选择答案:A.B.
5、C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 13 题:股票市场的首要功能是()A.筹集资金 B.优化资源配置 C.风险定价 D.分散转移风险 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 14 题:世界上最早的证券交易所是()A.荷兰阿姆斯特丹证券交易所 B.英国伦敦证券交易所 C.德国法兰克福证券交易所 D.美国纽约证券交易所 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 15 题:100 美元=641.38 元人民币,这种汇率表示法是()A.直接标价法 B.间接标价法 C.换算法 D.折价法 选择答案:A.B.C.D
6、.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 16 题:我国证券投资基金管理办法规定,基金收益分配应采用()A.现金分配 B.分配基金单位 C.不分配 D.实物分配 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 17 题:()作为资本市场中最重要的组成部分,有国民经济“晴雨表”之称。A.场外交易市场 B.创业板市场 C.主板市场 D.一级市场 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 18 题:蓝筹股是指()A.拥有大量固定资产和闲置房地产的公司发行的股票 B.规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票 C.一些前景看好
7、的中小型公司发行的股票 D.以往业绩表现良好的股票 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 19 题:一般认为,证券投资基金起源于()A.英国 B.美国 C.日本 D.法国 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 20 题:一些本来在交易所上市的证券,转移到场外进行交易称为()A.第一市场 B.第二市场 C.第三市场 D.第四市场 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 21 题:一般情况下,公开发行股票()为主。A.直销 B.承销 C.包销 D.代销 选择答案:A.B.C.D.标准答案
8、:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 22 题:现在或即将发生的一笔或多笔现金流量相当于未来某一时刻的价值叫做()A.现值 B.终值 C.即期 D.远期 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 23 题:保证金适用于()A.汇票和支票 B.本票和支票 C.汇票和本票 D.汇票,本票和支票 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 24 题:优先股是指()A.具有优先表决权和选举权的股票 B.具有优先认股权和新股转让权的股票 C.能获得高额股利的股票 D.在领取股息和取得资产方面优先的股票 选择答案:A.B.C.D.标准答
9、案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 25 题:国际金融市场指在()之间运行的机制的总和。A.居民和非居民 B.非居民和非居民 C.居民和居民 D.居民和非居民或非居民和非居民 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 26 题:最早实行存款准备金制度的中央银行是()A.联邦储备银行 B.英格兰银行 C.法兰西银行 D.中国人民银行 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 27 题:开放式基金的交易价格取决于()A.基金总资产 B.基金单位净资产值 C.供求关系 D.基金资产净值 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A
10、.B.C.D.分值:1 得分:0 第 28 题:同业拆借市场最早产生于()A.英国 B.美国 C.日本 D.法国 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 29 题:大额可转让定期存单的发行人主要是()A.中央银行 B.中小商业银行 C.大企业 D.大商业银行 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 30 题:银行汇票是指()A.银行收受的汇票 B.银行承兑的汇票 C.银行签发的汇票 D.银行贴现的汇票 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 31 题:金融市场主体是指()A.金融工具 B
11、.金融中介机构 C.金融市场的交易者 D.金融市场价格 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 32 题:中华人民共和国公司法规定,股份有限公司向法人、发起人发行的股票应当为()A.记名股票 B.无记名股票 C.面额股票 D.无面额股票 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 33 题:利用不同交割期所造成的汇率差异,在买入或卖出即期外汇的同时卖出或买入远期外汇称之为()A.时间套汇 B.地点套汇 C.直接套汇 D.间接套汇 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 34 题:黄金现货的交
12、易方式有()A.定价交易和报价交易 B.套期保值交易和投机交易 C.远期和掉期交易 D.看涨期权交易和看跌期权交易 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 35 题:以下哪种价格最能反映黄金的内在价值。A.生产价格 B.市场价格 C.准官方价格 D.投机价格 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 36 题:基本汇率制定后,本币对其他外国货币的汇率就可以通过基本汇率加以套算,这样得出的汇率叫()A.实际汇率 B.交叉汇率 C.联合浮动制 D.联系汇率制 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0
13、 第 37 题:从本质上讲,欧洲货币最初是以欧洲()为主要代表。A.美元 B.英镑 C.西德马克 D.法郎 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 38 题:按照股东享有的权利不同,股票可以分为()A.记名股和无记名股 B.有面额股和无面额股 C.普通股和优先股 D.始发股和增发股 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 39 题:伦敦黄金市场最重要的特点是()A.黄金定价制度 B.交易制度特别 C.灵活性很强 D.黄金期货 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 40 题:拆出资金者从
14、拆入资金者手中买入高流动性的证券进行资金拆借融通,属于()拆借。A.有形 B.无形 C.有担保 D.无担保 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 41 题:()一般没有正式的组织,其交易活动不是在特定的场所中集中开展,而是通过电信网络形式完成。A.货币市场 B.资本市场 C.外汇市场 D.保险市场 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 42 题:在黄金市场的报价中,最主要的是()黄金市场的定价。A.苏黎世 B.纽约 C.伦敦 D.芝加哥 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 43
15、题:证券投资基金一般反映的是()A.债权债务关系 B.信托关系 C.借贷关系 D.所有权关系 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 44 题:()是亚洲货币市场上用于筹措中长期资金的主要形式。A.借款 B.同业拆借 C.票据贴现 D.亚洲货币债券 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 45 题:最早出现的大额可转让定期存单是在()A.英国 B.美国 C.日本 D.法国 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 46 题:金融期权实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量
16、的()为代价拥有了这种权利。A.手续费 B.佣金 C.期权费 D.保证金 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 47 题:在柜台市场上从事已在交易所挂牌上市的证券交易属股票市场中()A.证券交易所 B.场外交易市场 C.三级市场 D.四级市场 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 48 题:依据我国证券投资基金法规定:基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A.证券公司 B.基金管理公司 C.商业银行 D.证券登记结算公司 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 49 题:
17、()年,我国决定成立了中国银行业监督管理委员会,依法对银行、金融资产管理公司、信托公司以及其他存款类金融机构实施监督管理。A.1995 B.1998 C.2002 D.2003 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第 50 题:()不仅是外汇市场的参与者,还是外汇市场的操纵者。A.外汇银行 B.外汇交易商 C.中央银行 D.外汇经纪人 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 二、多项选择(共 10 小题,每题 2 分,共 20 分)第 51 题:国债主要包括()A.特别国债 B.记账式国债 C.凭证式国债 D.储蓄国债 E.外
18、国债券 选择答案:A.B.C.D.E.标准答案:A.B.C.D.E.分值:2 得分:0 第 52 题:债券与股票的区别主要体现在()A.权利不同 B.目的不同 C.期限不同 D.收益不同 E.风险不同 选择答案:A.B.C.D.E.标准答案:A.B.C.D.E.分值:2 得分:0 第 53 题:大额定期存单具有()特点。A.发行人是大银行 B.面额固定起点大 C.可转让流通 D.必须记名 E.可获得接近金融市场利率的利息收益 选择答案:A.B.C.D.E.标准答案:A.B.C.D.E.分值:2 得分:0 第 54 题:影响汇率变动的因素有()A.国际收支状况 B.通货膨胀利率差异 C.利率差异
19、 D.政府干预 E.心理预期 选择答案:A.B.C.D.E.标准答案:A.B.C.D.E.分值:2 得分:0 第 55 题:货币市场上的交易工具主要有()A.货币头寸 B.长期公债 C.公司债券 D.票据 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:2 得分:0 第 56 题:按发行方式分类,债券可分为()A.公募债券 B.私募债券 C.零息债券 D.附息债券 E.息票累积债券 选择答案:A.B.C.D.E.标准答案:A.B.C.D.E.分值:2 得分:0 第 57 题:一般情况下,企业多在资本市场上活动,是()上最重要的筹资者。A.票据市场 B.证券市场 C.股票市场 D.债券
20、市场 E.外汇市场 选择答案:A.B.C.D.E.标准答案:A.B.C.D.E.分值:2 得分:0 第 58 题:下列说法中正确的是()A.中国银行为我国的央行 B.日本实行混业监管体制 C.英国实行分业监管体制 D.我国的银监会、证监会、保监会属于“国家金融监督管理委员会”E.中国人民银行为我国的央行 选择答案:A.B.C.D.E.标准答案:A.B.C.D.E.分值:2 得分:0 第 59 题:证券投资基金的主要投向是()A.房地产 B.股票 C.债券 D.金融期货 E.货币市场工具 选择答案:A.B.C.D.E.标准答案:A.B.C.D.E.分值:2 得分:0 第 60 题:下列金融市场监
21、管体制中,实行分业监管的国家有()A.美国 B.英国 C.日本 D.中国 E.德国 选择答案:A.B.C.D.E.标准答案:A.B.C.D.E.分值:2 得分:0 三、判断题(共 10 小题,每题 2 分,共 20 分)第 61 题:第三市场是指一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商,而只是彼此之间利用电子通讯网络进行的大宗股票买卖所形成的市场。选择答案:标准答案:分值:2 得分:0 第 62 题:如果是开放型资金,投资者可以随时购买,也可以随时请求赎回。选择答案:标准答案:分值:2 得分:0 第 63 题:在会员制证券交易所,会员同交易所的关系是合同关系,而不是自治自律关系。选择答案:标
22、准答案:分值:2 得分:0 第 64 题:一国国际收支顺差则引起外汇汇率上涨,本币汇率下跌。选择答案:标准答案:分值:2 得分:0 第 65 题:SH2BOR 是指上海同业拆放利率。选择答案:标准答案:分值:2 得分:0 第 66 题:当股票持有人预测股市将要上升时,为弥补股票交易损失,可以卖出股票的价格指数期货。选择答案:标准答案:分值:2 得分:0 第 67 题:外国债券是指由国际机构、外国政府或外国公司在某国债券市场上发行的,以该国货币作为计价货币的债券。选择答案:标准答案:分值:2 得分:0 第 68 题:一国国际收支逆差会引起外汇率下跌,本市汇率上涨。选择答案:标准答案:分值:2 得
23、分:0 第 69 题:收入型基金的主要投资对象是市场中有较大升值潜力的小公司股票和一些新兴行业的股票。选择答案:标准答案:分值:2 得分:0 第 70 题:回购协议期限越长,利率也应越高。选择答案:标准答案:分值:2 得分:0 四、填空题(共 10 小题,每题 1 分,共 10 分)第 71 题:_是在基金发起人设立基金后,筹足总额即告成立,在一定时期内不再接受新的投资。答题区:标准答案:分值:1 得分:1 第 72 题:_是指股票买卖双方互相交付资金和股份的行为。答题区:标准答案:分值:1 得分:1 第 73 题:_,是指一笔或多笔发生在未来的现金流量相当于现在时刻的价值。答题区:标准答案:
24、分值:1 得分:1 第 74 题:_是远期汇价与即期汇价的差异,远期汇价此即期汇价高为_,远期汇价比即期汇价低为_,远期汇价与即期汇价相等为_。答题区:标准答案:分值:1 得分:1 第 75 题:按照市场效率假说资本市场上证券的价格可以反映所有公开和不公开的信息,是_。答题区:标准答案:分值:1 得分:1 第 76 题:_ 是指发行人委托中介机构进行承购推销的发行方式。答题区:标准答案:分值:1 得分:1 第 77 题:_是将计算期的股票价格与某一基期的股票价格相比较得出的相对变化指数,用以反映市场股票价格变动的整体状况。答题区:标准答案:分值:1 得分:1 第 78 题:对银行,金融资产管理
25、公司,信托公司以及其他存款类金融机构实施监管的是_。答题区:标准答案:分值:1 得分:1 第 79 题:_,即同时买进或卖出相同金融的某种外汇,但买与卖的交割期限不同的一种外汇交易。答题区:标准答案:分值:1 得分:1 第 80 题:_是指持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的票据行为。答题区:标准答案:分值:1 得分:1 一、单项选择(共 50 小题,每题 1 分,共 50 分)第1 题:我国负责制定并保证货币政策的执行,加强宏观调控、监管货币市场的是 ()A.银监会 B.证监会 C.保监会 D.中国人民银行 选择答案:A.B.C.D.标准答案:A.B.C.D.分值:1 得分:0 第
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