广发证劵实习报告范文.docx
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1、 广发证劵实习报告范文 广发证劵实习报告范文 一、题记 掐指一算,在广发证券上海投行部已实习五个月了。对于过惯学校学期制生活的学生而言,五个月真是算上很长是一段时间。不过现在回头看这五个月,感觉真是过得飞速,一切似乎还是在暑假刚开头实习的样子,这期间发生的事情也历历在目,还未走远。或许真是印证这个道理:当你全心投入到一项事业上去的时候,你不会感觉到时间的流走。由于你的心思已不在此了。五个月的实习真的是一件很难忘的经受,一个很好的历练,更是学生时代一个难以磨灭的印记。由于它将是你踏上社会之前唯一可能的短暂缓冲和切身体验。毕业后,你不再是一个学生,社会不会对你像以前一样容忍。你应当像全部人一样,成
2、熟、仔细、独立和顽强。 二、实习内容 实习从报到开头,首先是跟公司签订了实习协议。然后依据公司的安排,我被派到上海嘉定一个化工企业的ipo工程上,工程开头不久,这也让我很庆幸能够比拟早的介入到一个工程。指导教师待人很好,跟想象中的严厉形象有些不一样。刚开头过去时,由于对工程状况和投行的主要工作内容和形式不是很了解,所以教师派的任务相对简洁。但后来随着实习深入,我渐渐担当起更多和职责更重大的工作。细细数来,在这五个月的实习过程中,我确是做了许多事情,其中不乏琐碎和无趣,但更重要的还是一些富有挑战和意义的事情。下面列举其中主要的几个。 (一)整理工作底稿 工作底稿的整理是一个相对繁琐但是极其重要的
3、根底性工作。工作底稿是收录工程团队在从事保荐工作中猎取和编写的与保荐业务相关各种重要资料的档案文件。工作底稿作为整个保荐工作的文件的记录,是保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见和验证招股书的根底。 我把整理工作底稿分成三个局部流程。第一阶段是文件收集。证券发行上市保荐业务工作底稿指引中将工作底稿分成十章,分别从各个方面列举了有关企业生产、经营、组织、治理、财务及将来进展等保荐工作需要核查的内容。我需要依据这些名目里的内容要求企业供应相应文件和凭证。这实际上是一个沟通的过程,由于上述工作底稿指引是依据工业企业的特点制定,并不是适用于全部企业。所以,需要通过跟公司
4、高管沟通以了解企业的实际状况以做出相应调整。通过这个沟通,我对企业的特性也多了些了解。另外,工作底稿指引里的要求是原则性的规定,企业通常难以做出精确的理解。所以,我自己得事先特别了解我们的工作要求。我体会到在文件收集的过程中,不能向企业提一些模棱两可的要求,这样企业将难以把握而无所适从。 其次个阶段是推敲、琢磨所收集资料的过程。依据工作底稿收集的文件是涵盖了企业设立至今及生产、经营有关的各方面材料,是了解企业的第一手资料。通过深入阅读这些文件,我们对企业的根本状况将会有些全面的了解和把握,这将是我们开展以后各项工作的根底。而且这个过程中,我们可以发觉企业可能存在的问题,并据此针对性的提出方案予
5、以解决。 第三个阶段是整理归档及编制索引。企业上市过程中收集到的工作底稿一般会有几十本,内容多、信息量大,而且这里面的资料会被反复利用。为了便利在如此巨量的信息中定位我们需要的资料,我需要依据工作底稿指引的要求对其归档,编制索引号。 (二)尽职调查 公司法、证券法、首发治理方法及其它相关法规对于拟上市独立性、完整性、持续盈利力量、关联交易等有严格的规定。而且,整个发行审核过程也以合规性审核为主,所以工程团队需要依据现有法律、法规及证监会规定,结合自己的工程阅历和专业推断对企业存在的与发审制度要求不符的地方进展整改。但这样做的前提是我们对公司的状况特别的了解。这就是我们尽职调查要做的地方。 下面
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