基金业务办事指南电子教案.doc
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1、Good is good, but better carries it.精益求精,善益求善。基金业务办事指南-基金业务办事指南上海证券交易所基金业务部2014年修订上海证券交易所基金业务联络表相关业务对口服务部门及联系人部门具体服务内容服务对象联络人基金业务部日常运行常规业务场内常规基金产品发行及上市受理基金公司郭依菲021-68809626张小洁021-68809872李松阳021-68816141基金代码申请(ETF、封闭式基金、开放式基金、分级基金)基金信息披露基金临时停复牌流程基金分红流程基金上市费用通知缴纳流程基金管理人更名流程基金更名流程基金终止上市流程ETF业务ETF技术实验室测
2、试ETF发行ETF上市ETF联接基金申赎权限申请业务ETF拆分ETF合并联接基金特殊申购业务ETF应急处理ETF常规信息披露上证基金通开放式基金发行开放式基金开放日常申赎业务开放式基金暂停日常申赎业务开放式基金常规信息披露流动性服务场内基金产品流动性服务商资格审查、基金产品流动性服务评级考核封闭式基金封闭式基金发行封闭式基金上市封转开流程封闭式基金常规信息披露产品开发创新产品开发创新产品开发郭静201-68801034杨枫021-68814978卢靖市场推广基金类产品市场推广ETF理财规划师培训新闻媒体宣传创新产品推广张力健021-68801815交易管理部日常运行ETF业务代办券商跨市场ET
3、F净申购额度管理协调登记结算公司优化基金产品交易机制会员单位王蕾021-68801158方芳021-68828805陈启欢021-68805006会员部日常运行ETF业务ETF申赎代办证券公司权限申请会员单位、基金公司王惠众021-68806148ETF申赎代办证券公司权限取消会员单位、基金公司ETF联接基金申赎权限申请基金公司上证基金通上证基金通会员权限申请会员单位系统运行部日常运行ETF业务ETF应急联系(ETF定义文件传输等)应急电话施明:021-68802049技术开发部产品开发创新产品开发ETF技术开发等支持基金公司黄俊杰021-50186159技术规划与服务部日常运行ETF业务ET
4、F技术实验室测试基金公司唐忆021-68801380产品开发创新产品开发ETF技术开发需求等支持基金公司信息公司日常运行ETF业务ETF网站服务及网站应急基金公司杜磊021-68803729王辉021-68807041通信公司其他业务其他业务基金市场文件卫星发送基金公司陈敏021-58653653目录上海证券交易所基金业务联络表2一、基金业务部对口服务人员2二、相关业务对口服务部门2第一章总则8第二章常规业务9一、基金代码申请(ETF、封闭式基金、开放式基金)9二、基金信息披露9三、基金临时停复牌流程12四、基金分红流程12五、基金上市费用通知缴纳流程13六、基金管理人更名流程14七、基金更名
5、流程14八、基金终止上市流程15第三章ETF业务17一、ETF技术实验室测试17二、ETF发行19三、ETF上市23四、ETF申赎代办证券公司权限申请业务26五、ETF申赎代办证券公司权限取消业务27六、ETF联接基金申赎权限申请业务27七、ETF拆分28八、ETF合并31九、联接基金特殊申购业务(T日为特殊申购申请日)34十、代办券商跨市场ETF净申购额度管理35十一、ETF应急处理37十二、ETF常规信息披露37第四章上证基金通业务38一、开放式基金发行38二、开放式基金开放日常申赎业务39三、开放式基金暂停日常申赎业务39四、会员申请上证基金通权限40五、开放式基金常规信息披露40第五章
6、封闭式基金业务42一、封闭式基金发行42二、封闭式基金上市44三、封转开流程46四、封闭式基金常规信息披露47第六章产品开发服务48一、常规产品开发48二、创新产品开发49第七章综合业务51一、日常约见51二、公文往来52三、市场推广56附录一上交所基金业务规则一览表57附录二参考文件模板58附表:ETF基金实验室测试申请单58附表2:交易所交易基金技术实验室测试反馈表58附表3:关于*基金协助发行的申请函59附表4:关于*ETF网上发行代销券商名单的确认函60附表5:关于*ETF发售协调人席位号和账户等信息的函60附表6:ETF网上认购数据信息查询申请60附表7:*ETF网下发行数据确认函6
7、1附表8:关于*交易型开放式指数证券投资基金上市申请函61附表9:关于申请*ETF基金定义文件上传通道权限的函62附表10:关于*基金账户信息的函62附表11:关于*基金申购赎回代办券商名单的函62附表12:ETF基本信息表63附表13:上海证券交易所上市仪式具体程序64附表14:关于确认*ETF基金定义文件上传成功的函65附表15:*基金上市首日开盘参考价通知65附表16:紧急停牌通知单65附表17:关于取消*基金申购赎回代办资格券商名单的函66附表18:关于放开ETF联接基金对目标ETF份额的申请函67附表19:联接基金承诺函67附表20:跨市场ETF净申购额度申请表67附表21:产品业务
8、方案参考框架68附表22:约访申请表69第一章总则为规范上海证券交易所(以下简称“本所”)基金业务的开发、发行、上市、信息披露等工作程序,为基金管理人、会员单位等市场参与人在基金开发、运行过程中提供更明确的指导,提高工作效率和服务质量,实行一站式服务,制定本指南。本指南依据上海证券交易所证券投资基金上市规则、上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则等业务规则制定,仅为流程描述,不属于本所业务规则。本所正式受理产品开发申请后,基金管理人应书面指定一名对口联络人,负责与本所沟通联络。原则上,本所自接受基金管理人提交的产品开发材料直至上市工作完成期间,基金管理人不应更换联络人,如因特殊情况确需
9、更换联络人,须以书面形式报告本所,并说明相关理由。一、 本指引附录模板内容仅为参考,可根据实际情况进行调整。第二章常规业务基金代码申请(ETF、封闭式基金、开放式基金)1. 注意事项:本流程仅适用于在上交所发行、上市、挂牌的基金产品。2. 业务受理部门:基金业务部业务办理流程:T日基金管理人向基金业务部提交代码申请(如需场内发行,可与协助发行申请一并提交)T+5日二、 如申请材料符合规定,基金业务部回函基金管理人(盖部门章),发放证券代码、证券简称。基金信息披露1. 注意事项: 本流程主要适用上市基金的定期报告和临时报告的信息披露。定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告、基金资
10、产净值和基金份额净值报告以及更新的招募说明书;基金年度报告应当在每年结束之日起九十日内披露,半年度报告应当在上半年结束之日起六十日内披露,季度报告应当在每个季度结束之日起十五个工作日内披露。临时报告包括法律、法规、规章及本所业务规则规定披露的其他报告。临时报告披露的一般是可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:l 基金份额持有人大会的召开及决议;l 提前终止基金合同;l 基金扩募;l 延长基金合同期限;l 转换基金运作方式;l 更换基金管理人、基金托管人;l 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;l 基金管理人股东及其出资比例发生变更;l 基金募集期延长;l
11、 基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;l 基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;l 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;l 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;l 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;l 基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;l 重大关联交易事项;l 基金收益分配事项;l 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;l 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
12、l 基金改聘会计师事务所;l 变更基金份额发售机构;l 基金更换注册登记机构;l 基金开始办理申购、赎回;l 基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;l 基金发生巨额赎回并延期支付;l 基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;l 基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;l 中国证监会及本所规定的其他事项 信息披露监管措施:基金管理人发生信息披露违规行为后,本所可采取以下纪律处分措施:l 通报批评;l 公开谴责;l 报告证监会,建议更换信息披露义务人。2. 业务受理部门:基金业务部业务办理流程:T-1日基金管理人通过本所网站向基金业务部提交定期公告或临时公告进行事前登记,基金业务部按照规
13、定对公告进行事前或事后审核。T日 基金管理人安排公告见报。三、 基金业务部安排公告发布在本所网站。基金临时停复牌流程1. 业务受理部门:基金业务部业务办理流程:T-2日16:00前基金管理人向基金业务部提交停复牌申请(以及相应公告,公告按照信息披露流程办理)。T-2日16:30基金业务部对申请进行审核并回复基金管理人。T日四、 基金停牌或者复牌。基金分红流程1. 注意事项:基金分红只做分红实施公告,不做分红预公告。若基金管理人在交易日刊登分红预公告或分红实施公告,根据最新的基金上市规则,无需停牌。2. 业务受理部门:基金业务部业务办理流程:T-3日前,基金管理人通过网站向基金业务部提交ETF分
14、红公告,基金业务部审核后回复审核意见。T-2日,基金管理人安排基金分红公告见报。T日基金实施分红。五、 基金上市费用通知缴纳流程1. 注意事项:基金上市费用包括上市初费和上市年费2. 业务受理部门:基金业务部3. 业务办理流程: 基金业务部根据基金费用缴纳相关规定制作基金上市费用缴纳通知,发基金管理人。六、 基金管理人收到通知后,于十日内完成相关费用的缴纳。基金管理人更名流程1. 业务受理部门:基金业务部业务办理流程:T-4日,基金管理人向基金业务部提交公司更名公告,基金业务部审核通过后,基金管理人按信息披露流程进行相关操作。T-3日,基金业务部审核基金管理人通过本所网站基金专区在线修改基金管
15、理人相关信息,基金业务部审核信息后予以确认。T日,七、 基金管理人安排更名公告见报。基金更名流程1. 业务受理部门:基金业务部业务办理流程:T-4日,基金管理人通过网站向基金业务部提交基金更名公告,经基金业务部审核通过后按信息披露流程进行相关操作。T日,八、 基金管理人安排基金更名公告见报。基金终止上市流程1. 业务受理部门:基金业务部业务办理流程:T-10日前, 基金管理人向基金业务部提交基金终止上市申请材料,包括: 终止上市申请; 中国证监会核准函复印件; 终止上市公告书;本所要求的其他材料。T-5日前,如本所同意终止上市,基金业务部通知基金管理人正式公告。T-4日前,基金管理人通过网站向
16、基金业务部提交终止上市公告,经基金业务部审核通过后按信息披露流程进行相关操作。T-3日,一、 基金管理人安排终止上市公告见报。第三章ETF业务ETF技术实验室测试1. 注意事项: 如基金管理人旗下已管理有本所上市的ETF且新发行ETF为常规产品,可不用申请参加本业务。 如需通过VPN远程参加技术实验室测试,请参见“本所网站-新交易系统专区-技术服务”栏目的上海证券交易所技术服务指南,安装VPN客户端软件包。 基金管理人申请技术实验室测试应满足以下条件:l ETF已获得本所认可并拟在本所上市;l 基金管理人的ETF技术系统已准备就绪并完成公司内部的ETF业务测试;l 基金管理人已正式向中国证监会
17、递交ETF募集申请;l 本所要求的其他条件。 术语:T日基金业务部收到基金管理人的实验室测试申请及材料日。L日基金管理人正式进行VPN接入实验室测试日2. 业务受理部门:基金业务部业务办理流程:T日, 基金管理人向基金业务部递交交易所交易基金实验室测试申请单(格式参考附表1)及以下材料: 基金管理人自身技术系统改造就绪情况介绍和内部测试报告; 本所出具的产品方案确定意见书或其他相关证明; 交易所交易基金简要情况说明,包括产品进展、产品方案和本产品方案与已上市的产品的业务及技术差异; 技术实验室测试申请材料,包括技术实验室测试申请表、测试环境使用风险承诺书、测试环境使用保密承诺书(公司)和测试环
18、境使用保密承诺书(个人)。上述申请材料请至本所网站新交易系统技术服务专区下载。 本所要求的其他材料。申请VPN接入测试的,基金管理人需要递交测试环境远程接入申请表、测试环境使用风险承诺书和测试环境使用保密承诺书(公司),并申请开通VPN。具体流程可参见本所网站“新交易系统专区-技术服务”栏目中相应文档。T日,基金业务部收到基金管理人的测试申请后,对测试材料进行初步审核。经审核符合本所测试条件的,T+1日17:00前,基金业务部通知基金管理人具体测试时间,基金管理人安装最新版本的定义文件上传工具。L-2日前,技术规划与服务部视情况提供基金管理人测试数据,基金管理人根据要求提供测试用例、测试数据等
19、。L-1日,基金管理人应完成测试联机工作。L日,基金管理人按照规定进行(VPN接入)实验室测试。L+5日内, 基金管理人向基金业务部提交ETF技术实验室测试反馈表(格式参考附表2)。二、 如基金管理人需要,基金业务部根据基金管理人测试报告,并参考ETF实验室测试反馈表(格式参考附表2)及技术规划与服务部的确认意见,视情况出具本次实验室测试的测试证明。ETF发行1. 业务受理部门:基金业务部2. 业务办理流程:(FT日为网下现金发行首日,T日为网上现金发行首日。)FT-10日前 基金管理人获得中国证监会批文后,可以向本所正式提出协助发行申请,同时提交相关申请材料(电子形式和纸面形式各一份),包括
20、: 协助发行申请函(格式参考附表3); 中国证监会核准产品募集的正式批文的复印件; 指数授权正式文件的复印件; 联网测试报告,包括自评报告和本所测试证明文件; 发行方案,包括拟定的发行时间、发行方式*、参与网上发行的券商名单(格式参考附表4)、申购赎回代办券商名单、发行主协调人席位及账户(格式参考附表5)、营销计划等(注*:基金管理人可以申请网上现金单日发行或多日发行,原则上多日发行为3个工作日); 发行法律文件,包括发行公告、招募说明书、基金合同等; 按照中国结算上海分公司要求签署的证券登记服务协议及其相关附加协议的复印件; 基金管理人ETF内部运作管理规范,包括内部ETF运作管理架构、运营
21、操作流程(申赎清单生成及传送机制)、岗位设置及相关人员的职责、风险防范措施、重要岗位人员联系方式和指定联系人等; 本所要求的其他材料。上述申请材料的电子形式文件须与书面形式文件内容保持一致。基金管理人提交的电子形式文件除复印件外,其他须是以Word文档格式保存的电子光盘,书面形式文件须是以“A4”纸张大小装订成册。电子光盘和所有书面形式的文件均须加盖公司公章。基金管理人若无本所CA证书,需提交两份责任书和一份申请书,办理CA证书申请,用于信息披露文件上传。(具体请参见本所网站“基金专区业务办理”)FT-8日前 基金业务部自收到基金管理人的申请材料之日起3个工作日内,对申请材料进行初步审核,并可
22、以根据审核情况牵头本所相关部门、基金管理人召开产品发行协调会。基金管理人在收到基金业务部ETF协调人关于ETF发行协调会的会议通知后,应及时来本所参会,并做好会议相关准备。发行协调会上,基金管理人需对ETF情况作简要汇报,内容包括ETF产品方案、联接基金方案(若有联接基金)、ETF技术准备情况、测试情况、拟定发行计划等,时间控制在半个小时以内。根据本所审核情况,基金业务部将复函基金管理人,给予基金管理人同意协助发行申请或者延缓发行等回复。FT-3日前 如本所同意协助发行申请,在收到本所复函后,基金管理人应按要求与本所开展ETF业务合作协议签署事宜。协议一式四份,均需在签字盖章处签字、盖章,全本
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