期货市场监管.ppt
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1、期货市场监管期货市场监管第一节 期货市场风险成因与特征期货市场的风险,指期货市场运行的不确期货市场的风险,指期货市场运行的不确定性。定性。期货市场风险的特征:期货市场风险的特征:广泛性、放大性、风险和收益共生性、可广泛性、放大性、风险和收益共生性、可测性测性风险的成因1、交易所因素、交易所因素履约能力履约能力市场规则市场规则期货合约表的期货合约表的交易所会员交易所会员交易监控交易监控结算结算交割交割突发事件突发事件2、结算所因素会员资格自身履约3、经济公司因素管理人员:错单、交易运作、监控4、客户因素信用操作交割第二节 期货市场的风险防范政府对期货市场的风险防范行业协会的风险防范交易所的风险防
2、范经济公司的风险防范交易所的风险防范1、风险防范机制会员资格审查制度保证金制度最大持仓限额制度大户报告制度张跌停板制度交易回避制度交易所的风险防范2、风险监控机制实施监控制度风险预警制度追加保证金制度强行平仓制度无负债交易制度3、风险担保机制第三节 政府对期货市场的管理一、美国期货市场的监管模式一、美国期货市场的监管模式政府监管政府监管(CFTC)期货行业协会自律(期货行业协会自律(NFA)交易所自我管理交易所自我管理二、英国期货市场的监管模式英国期货市场的监管的最高机构为证券投资委员会SIB。三、日本期货市场的监管模式三省分口管理体制大藏省管理金融期货市场,农林水产省管理农产品期货,通商产业省分管工业品期货市场。
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