国盛金控:2020年年度报告 (1).PDF
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1、国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度报告全文 1 股票代码:002670 股票简称:国盛金控 国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度报告 2021 年 4 月 国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杜力、主管会计工作负责人吴艳艳及会计机构负责人(会计主管人员)吴艳艳声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第四届董事会第十三次会议
2、暨 2020 年度董事会会议审议通过, 会议应出席董事 8 名,实际出席董事 8 名。 公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 本年度财务报告经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。 以下提示,敬请投资者留意: 1、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺。 2、本报告第四节“经营情况讨论与风险”揭示了公司经营过程中可能存在的风险。 3、2020 年 7 月 17 日中国证监会发布202045 号公告,因国盛证券、国盛期货“隐瞒实际控制人或持股比例,治理失衡”,中国证监会决定自当日起对国盛证券、国盛期货实行接管。
3、 自接管之日起, 接管组行使被接管公司的经营管理权, 接管组组长行使法定代表人职权,被接管公司的股东大会或股东会、董事会、 监事会及经理层停止履行职责。被接管后,国盛证券经营保持稳定,各项业务资质均未受影响。 4、公司对 2019 年审计报告保留意见所涉事项进行会计差错更正,对 2017-2019 年财务报表进行了追溯重述。本报告已对本次会计差错更正所涉科目的对比数进行重述。 5、本集团从事证券、投资、金融科技等多种业务,合并财务报表遵循一般行业报表列报要求并兼顾证券行业报表列报要求。公司营业收入指标为合并利润表列报的营业总收入,包含一般企业的营业收入和金融企业的利息收入、手续费及佣金收入。
4、国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度报告全文 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义 . 2 第二节 公司简介和主要财务指标 . 5 第三节 集团业务概要 . 9 第四节 经营情况讨论与分析. 14 第五节 重要事项 . 31 第六节 股份变动及股东情况. 53 第七节 优先股相关情况 . 59 第八节 可转换公司债券相关情况 . 60 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 61 第十节 公司治理 . 70 第十一节 公司债券相关情况. 74 第十二节 财务报告 . 77 第十三节 备查文件目录 .238 国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度报告全文 4 释释
5、义义 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 本公司、公司、母公司、国盛金控 指 国盛金融控股集团股份有限公司 集团、本集团 指 公司及纳入合并范围的子公司 凤凰财富资产 指 北京凤凰财富资产管理有限公司 凤凰财鑫投资 指 北京凤凰财鑫投资管理有限公司 张家港财智 指 张家港财智投资中心(有限合伙) ,原名深圳前海财智发展投资中心(有限合伙) 前海远大 指 深圳前海财智远大投资中心(有限合伙) 凤凰财鑫 指 北京凤凰财鑫股权投资中心(有限合伙) 凤凰财智 指 北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙) 国盛证券 指 国盛证券有限责任公司 国盛期货 指 国盛期货有限责任公司 国盛资管 指 国盛证券资产管
6、理有限公司 国盛弘远 指 国盛弘远(上海)投资有限公司 弘大嘉豪 指 深圳前海弘大嘉豪投资管理有限公司 弘大智合 指 深圳弘大智合投资合伙企业(有限合伙) 深圳投资 指 深圳国盛前海投资有限公司 香港投资 指 国盛(香港)投资有限公司(Guosheng (Hong Kong) Investment Limited) 国盛环球 指 国盛环球投资有限公司(Guosheng Global Investment Limited) 极盛科技 指 珠海横琴极盛科技有限公司 QD、趣店 指 Qudian Inc. 大华、年审机构 指 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 新收入准则 指 财政部于 2017 年修
7、订并发布的企业会计准则第 14 号-收入 公司章程 指 国盛金融控股集团股份有限公司章程 本期、报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度报告全文 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 国盛金控 股票代码 002670 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国盛金融控股集团股份有限公司 公司的中文简称 国盛金控 公司的外文名称 Guosheng Financial Holding Inc. 公司的外文名称缩写 Guosheng Financ
8、e 公司的法定代表人 杜力 注册地址 佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路 13 号 注册地址的邮政编码 528306 主要办公地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 101 层 办公地址的邮政编码 518000 公司网址 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 项目项目 董事会秘书董事会秘书 姓名 李娥 联系地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 101 层 电话 0755-88259805 传真 0755-88259805 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报 证券时报 上海证券报 证券日报 登载年
9、度报告的指定网站的网址 、 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况四、注册变更情况 国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度报告全文 6 组织机构代码 61765561-3 公司上市以来主营业务的变化情况 公司于 2016 年实施发行股份及支付现金购买资产方案, 取得国盛证券 100%股权。根据中国证监会发布的2017 年 1 季度上市公司行业分类结果 ,公司行业类别由制造业-电气机械及器材制造业变更为金融业-资本市场服务。 历次控股股东的变更情况 1、2015 年 6 月,公司控股股东变更为凤凰财智。 2、2016 年 5 月,公司控股股东变更为张家港财智及其一致行动人
10、前海远大、凤凰财智、凤凰财鑫。 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 签字会计师姓名 朱娟、江山 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六、主要会计数据和财务指标六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 会计差错更正 项目 2020 年年 2019 年年 本年比上年本年比上年增减增减(% %) 2018 年年 调整前调整前 调整后
11、调整后 调整后调整后 调整前调整前 调整后调整后 营业收入(元) 2,205,985,257.07 1,669,714,290.97 1,669,714,290.97 32.12 1,211,742,177.72 1,211,742,177.72 归属于上市公司股东的净利润(元) -365,875,868.24 95,206,095.24 77,329,597.60 -573.14 -544,272,818.63 -429,030,047.74 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) -368,183,234.89 -114,340,458.63 68,348,846.11 -63
12、8.68 -543,436,233.63 -428,193,462.74 经营活动产生的现金流量净额(元) 4,290,382,487.67 2,421,798,497.37 2,421,798,497.37 77.16 1,671,452,980.25 1,671,452,980.25 基本每股收益(元/股) -0.1891 0.0492 0.0400 -572.75 -0.2807 -0.2213 稀释每股收益(元/股) -0.1891 0.0492 0.0400 -572.75 -0.2807 -0.2213 加权平均净资产收益率 -3.18% 0.83% 0.66% 下降 3.84 个
13、百分点 -4.49% -3.59% 2020 年末年末 2019 年末年末 本年末比上本年末比上年末增减年末增减2018 年末年末 国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度报告全文 7 会计差错更正的情况: 详见“第十二节 财务报告”财务报表附注十五、其他重要事项说明(一)前期会计差错更正。 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低值均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 是 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低值为负值 是 否 项目 2020 年 2019 年 备注 营业收入(元) 2,205,985,257.07 1,669,714,290.97 营业收入
14、扣除金额(元) 464,035.99 1,350,575.65 营业收入扣除后金额(元) 2,205,521,221.08 1,668,363,715.32 截止披露前一交易日的公司总股本: 截止披露前一交易日的公司总股本(股) 1,935,084,653 用最新股本计算的全面摊薄每股收益: 支付的优先股股利 - 用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股) -0.1891 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
15、 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标八、分季度主要财务指标 单位:元 项目项目 第一季度第一季度 第二季度第二季度 第三季度第三季度 第四季度第四季度 (% %) 调整前调整前 调整后调整后 调整后调整后 调整前调整前 调整后调整后 总资产
16、(元) 31,319,119,533.76 33,730,601,085.13 33,878,436,618.75 -7.55 32,770,482,398.04 33,023,497,080.55 归属于上市公司股东的净资产(元) 11,294,754,545.58 11,576,618,119.25 11,724,453,652.87 -3.66 11,402,371,152.67 11,655,385,835.18 国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度报告全文 8 营业收入 540,239,241.81 512,957,513.73 629,357,571.59 523,430,
17、929.94 归属于上市公司股东的净利润 -123,215,168.70 -9,300,459.12 52,591,528.17 -285,951,768.59 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -121,011,453.96 -13,448,090.98 52,690,794.83 -286,414,484.78 经营活动产生的现金流量净额 2,734,919,422.30 272,264,368.10 792,175,136.40 491,023,560.87 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、 半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金
18、额九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位:元 项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -2,725,350.48 -335,122.18 -739,066.28 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助 (与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 14,085,508.28 14,182,174.69 4,207,083.96 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产
19、公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 2,924.54 -10,686.
20、94 1,939,499.97 国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度报告全文 9 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,778,934.58 -7,231,445.56 -5,957,242.75 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,612,605.28 6,310,184.46 减:所得税影响额 -1,217,130.45 3,936,
21、982.14 289,713.93 少数股东权益影响额(税后) 106,516.84 -2,629.16 -2,854.03 合计 2,307,366.65 8,980,751.49 -836,585.00 - 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目,以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 适用 不适用 出于闲置资金管理需要,母公司存在委托银行、信托机构管理资产而实现的收益。母公司作为集团筹融资平台对集团内资金进行统筹管理,现金管理是其正常经营工作,且该行
22、为具有持续性而非偶发性。基于上述,公司将该行为产生的收益合计-6,232.82 万元确认为经常性损益。 第三节第三节 集团业务概要集团业务概要 一、报告期集团从事的主要业务一、报告期集团从事的主要业务 2020年, 本集团在 “证券为核心, 投资为纽带, 科技为支撑”的业务布局基础上, 贯彻落实 “稳定经营,防范风险”的工作方针,夯实主营业务,优化公司架构,升级合规风控体系,保障公司整体稳定运营。 (一)证券业务 1、业务类型及经营模式 本集团证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其下属企业国盛期货、国盛资管、国盛弘远。本集团证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本
23、中介等,其中: 国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度报告全文 10 (1)经纪及财富管理业务,为个人和机构客户提供证券经纪和期货经纪服务,推广和销售证券及金融产品,提供专业化研究和咨询等服务,赚取手续费、佣金及相关收入。 (2)投资银行业务,为机构客户提供包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板推荐等金融服务,赚取承销费、保荐费、财务顾问费及相关收入。 (3)投资与交易业务,从事权益类、固定收益类、直接投资类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务,赚取投资收益。 (4)资产管理业务,根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务,包括单一资产管理计划、集合资产管理计划、资产
24、支持专项计划及基于资产管理业务牌照的延伸为资产管理产品(非公开发行)提供投资顾问业务等,赚取管理费、业绩报酬及相关收入。 (5)资本中介业务,为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资等资本中介服务,赚取利息及相关收入。 报告期,本集团证券业务的业务类型和经营模式没有发生重大变化。 2、行业发展情况及本集团所处行业地位 我国证券公司的盈利状况与证券市场行情走势相关性较强,证券公司的证券经纪、投资银行、自营投资和资产管理等主要业务均受市场行情影响。而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响,具有典型的波动性、周期性特征
25、。 2020年度,在党中央的坚强领导下,中国经济相当程度上克服了新冠疫情带来的较大影响,全年GDP增长由负转正,经济持续恢复。同期中国A股市场经历了疫情后的大幅波动,随后全年呈震荡上行趋势。2020年度, 我国A股沪指上涨13.26%, 深成指上涨41.74%, 创业板指大涨63.77%。 A股市场交投持续活跃,2020年度两市总成交额达206.83万亿元,较去年同期增长62.30%。 2020年度,我国共发行各类债券56.88万亿元,较2019年增长25.88%。随宏观流动性的变化,债券收益率先低后高,国债收益率于1至4月陡峭下行,至5月初出现低谷拐点,5月至年末呈震荡上行。 总体而言,因股
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