国际投资课件chapt06-1ebwx.pptx
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1、跨国公司与国际投资跨国公司与国际投资跨国公司与国际投资跨国公司与国际投资6 6ChapterChapterShenzhen University/Chen LunYu 6 6ChapterChapterShenzhen University/Chen LunYu l跨国公司概述跨国公司概述l跨国公司的发展战略跨国公司的发展战略l跨国公司的管理体制跨国公司的管理体制l跨国公司的经营策略跨国公司的经营策略 目录一、一、一、一、跨国公司的概念及其划分标准跨国公司的概念及其划分标准跨国公司的概念及其划分标准跨国公司的概念及其划分标准二、二、二、二、跨国公司的主要特征跨国公司的主要特征跨国公司的主要特征
2、跨国公司的主要特征三、三、三、三、跨国公司的发展跨国公司的发展跨国公司的发展跨国公司的发展四、四、四、四、跨国公司直接投资对世界经济的影响跨国公司直接投资对世界经济的影响跨国公司直接投资对世界经济的影响跨国公司直接投资对世界经济的影响跨国公司概述跨国公司概述 第一节第一节跨国公司的概念及其划分标准跨国公司的概念及其划分标准 uu跨国公司的定义跨国公司的定义跨国公司的定义跨国公司的定义 通通通通过过过过对对对对外外外外直直直直接接接接投投投投资资资资的的的的方方方方式式式式,在在在在国国国国外外外外设设设设立立立立分分分分公公公公司司司司或或或或控控控控制制制制东东东东道道道道国国国国当当当当地
3、地地地企企企企业业业业,使使使使之之之之成成成成为为为为其其其其子子子子公公公公司司司司,从从从从事事事事全球性生产、销售或其他经营活动的企业。全球性生产、销售或其他经营活动的企业。全球性生产、销售或其他经营活动的企业。全球性生产、销售或其他经营活动的企业。其本质特征在于:其本质特征在于:其本质特征在于:其本质特征在于:一一一一国国国国企企企企业业业业除除除除本本本本国国国国基基基基地地地地外外外外,面面面面向向向向全全全全球球球球在在在在国国国国外外外外多多多多个个个个国国国国家和地区从事生产和经营活动。家和地区从事生产和经营活动。家和地区从事生产和经营活动。家和地区从事生产和经营活动。19
4、60年,首次出现,“MULTINATIONAL”1974年,联合国确认,“TRANSNATIONAL”目前,多用”TNE”、”TNC”或“MNE”、”MNC”跨国公司的概念及其划分标准跨国公司的概念及其划分标准 uu跨国公司的划分标准跨国公司的划分标准跨国公司的划分标准跨国公司的划分标准以地理界域划分以地理界域划分以地理界域划分以地理界域划分(地域跨国界的属性)地域跨国界的属性)地域跨国界的属性)地域跨国界的属性)以所有权的法律基础划分以所有权的法律基础划分以所有权的法律基础划分以所有权的法律基础划分(股权的国际化属性)股权的国际化属性)股权的国际化属性)股权的国际化属性)以生产经营的行业多样
5、性划分以生产经营的行业多样性划分以生产经营的行业多样性划分以生产经营的行业多样性划分以经营管理的全球性特点划分以经营管理的全球性特点划分以经营管理的全球性特点划分以经营管理的全球性特点划分以诸多要素综合属性划分以诸多要素综合属性划分以诸多要素综合属性划分以诸多要素综合属性划分联合国跨国公司中心的定义:联合国跨国公司中心的定义:跨国公司系指跨国公司系指由在两个或更多国家的经济实体由在两个或更多国家的经济实体所组所组成的公营、私营或混合所有制企业,不论这些实体的成的公营、私营或混合所有制企业,不论这些实体的法律形式和活动领域如何;该企业在法律形式和活动领域如何;该企业在一个决策体系一个决策体系下下
6、运营,通过一个或一个以上的决策中心得以具有一致运营,通过一个或一个以上的决策中心得以具有一致的政策和共同的战略;该企业中各个实体通过的政策和共同的战略;该企业中各个实体通过所有权所有权或其他方式的结合或其他方式的结合,使其中一个或更多的实体得以对,使其中一个或更多的实体得以对其他实体的活动施加有效的影响,特别是分享知识资其他实体的活动施加有效的影响,特别是分享知识资源和分担责任。源和分担责任。联合国跨国公司行为守则,联合国跨国公司行为守则,19861986ll生产经营跨国化生产经营跨国化生产经营跨国化生产经营跨国化ll战略目标全球化战略目标全球化战略目标全球化战略目标全球化ll以对外直接投资为
7、主以对外直接投资为主以对外直接投资为主以对外直接投资为主ll生产经营规模庞大生产经营规模庞大生产经营规模庞大生产经营规模庞大ll内部管理一体化内部管理一体化内部管理一体化内部管理一体化ll经营方式多元化经营方式多元化经营方式多元化经营方式多元化ll投资扩张能力强投资扩张能力强投资扩张能力强投资扩张能力强 跨国公司的主要特征跨国公司的主要特征 国际化特征:发展为全球化特征,跨国公司发展国际化特征:发展为全球化特征,跨国公司发展为全球公司为全球公司 经营上的特征与演变:单一经营经营上的特征与演变:单一经营多样化经营多样化经营 专业化经营的专业化经营的 股权特征:股权分散;一国财团的控股地位;股权特
8、征:股权分散;一国财团的控股地位;购并与股权的变化;战略联盟与股权的虚拟化购并与股权的变化;战略联盟与股权的虚拟化 资金来源:外部来源与国际资本市场资金来源:外部来源与国际资本市场 内部化特征:内部贸易、内部市场内部化特征:内部贸易、内部市场 全球战略特征:全球化全球战略特征:全球化跨国公司的发展跨国公司的发展 uu跨国公司自身发展的不同阶段跨国公司自身发展的不同阶段跨国公司自身发展的不同阶段跨国公司自身发展的不同阶段出口阶段出口阶段出口阶段出口阶段国外生产阶段国外生产阶段国外生产阶段国外生产阶段跨国经营阶段跨国经营阶段跨国经营阶段跨国经营阶段跨国公司的发展跨国公司的发展 uu全球跨国公司发展
9、的历史进程全球跨国公司发展的历史进程全球跨国公司发展的历史进程全球跨国公司发展的历史进程早期形成阶段早期形成阶段早期形成阶段早期形成阶段两次世界大战之间两次世界大战之间两次世界大战之间两次世界大战之间战后到战后到战后到战后到20202020世纪世纪世纪世纪90909090年代初年代初年代初年代初二十世纪二十世纪二十世纪二十世纪90909090年代初以来年代初以来年代初以来年代初以来战后跨国公司的发展阶段战后跨国公司的发展阶段60年代以前:美国跨国公司发展阶段年代以前:美国跨国公司发展阶段60-70年代:年代:西欧西欧70-80年代:日本年代:日本90年代以后:全方位发展年代以后:全方位发展跨国
10、公司发展的总规模跨国公司发展的总规模20世纪世纪60年代末:母公司:年代末:母公司:7000家;子公司:家;子公司:27000家家20世纪世纪70年代末:母公司:年代末:母公司:20000家;子公司:家;子公司:90000家家 1990年:年:37000家;家;170000家家 1995年:年:40000家;家;200000家家 2000年:年:60000家;家;600000家家 2003年:年:65000家;家;800000家家 2006年:年:近近100万家万家跨国公司直接投资对世界经济的影响跨国公司直接投资对世界经济的影响 uu加速生产与资本国际化,促进生产力发展加速生产与资本国际化,促
11、进生产力发展加速生产与资本国际化,促进生产力发展加速生产与资本国际化,促进生产力发展uu加速科技进步,加强国际技术交流加速科技进步,加强国际技术交流加速科技进步,加强国际技术交流加速科技进步,加强国际技术交流uu促进国际贸易的发展促进国际贸易的发展促进国际贸易的发展促进国际贸易的发展uu促进国际资本的流动促进国际资本的流动促进国际资本的流动促进国际资本的流动uu推进了经济的全球化推进了经济的全球化推进了经济的全球化推进了经济的全球化一、一、一、一、跨国公司发展战略概述跨国公司发展战略概述跨国公司发展战略概述跨国公司发展战略概述二、二、二、二、跨国公司的市场选择战略跨国公司的市场选择战略跨国公司
12、的市场选择战略跨国公司的市场选择战略三、三、三、三、跨国公司的产品战略跨国公司的产品战略跨国公司的产品战略跨国公司的产品战略四、四、四、四、跨国公司的一体化经营战略跨国公司的一体化经营战略跨国公司的一体化经营战略跨国公司的一体化经营战略跨国公司的发展战略跨国公司的发展战略 第二节第二节跨国公司发展战略概述跨国公司发展战略概述 uu跨国公司发展战略的概念跨国公司发展战略的概念跨国公司发展战略的概念跨国公司发展战略的概念uu跨国公司发展战略的分类跨国公司发展战略的分类跨国公司发展战略的分类跨国公司发展战略的分类l l按公司战略目标的范围分类按公司战略目标的范围分类按公司战略目标的范围分类按公司战略
13、目标的范围分类l l按公司战略的扩张性分类按公司战略的扩张性分类按公司战略的扩张性分类按公司战略的扩张性分类l l按竞争倾向和程度的不同分类按竞争倾向和程度的不同分类按竞争倾向和程度的不同分类按竞争倾向和程度的不同分类l l按战略层次的不同分类按战略层次的不同分类按战略层次的不同分类按战略层次的不同分类l l按战略扩张方式的不同分类按战略扩张方式的不同分类按战略扩张方式的不同分类按战略扩张方式的不同分类l l按战略职能和内容的不同分类按战略职能和内容的不同分类按战略职能和内容的不同分类按战略职能和内容的不同分类u目标市场选择程序目标市场选择程序u市场选择战略模式市场选择战略模式u(1)市场扩张
14、方式的集中与分散化市场扩张方式的集中与分散化u(2)市场扩张姿态的进攻性与防御性市场扩张姿态的进攻性与防御性u(3)市场竞争场所的公司母国、对立国与中立国市场竞争场所的公司母国、对立国与中立国由此出发,提出了由此出发,提出了10种可行的基本交替战略种可行的基本交替战略:跨国公司的市场选择战略跨国公司的市场选择战略 u多国性产品战略多国性产品战略u国际专业化生产战略国际专业化生产战略u产品组合战略产品组合战略跨国公司的产品战略跨国公司的产品战略 产品战略是跨国公司对其经营的产品的生产、销产品战略是跨国公司对其经营的产品的生产、销售及结构优化的综合安排和长期规划。包括:售及结构优化的综合安排和长期
15、规划。包括:u职能一体化经营战略职能一体化经营战略u地域一体化经营战略地域一体化经营战略跨国公司的一体化经营战略跨国公司的一体化经营战略 一体化经营战略是指跨国公司在其发展过程中凭一体化经营战略是指跨国公司在其发展过程中凭借雄厚的资金、先进的技术、管理诀窍和销售技能等借雄厚的资金、先进的技术、管理诀窍和销售技能等内部优势深化内部分工,强化统一控制,以克服市场内部优势深化内部分工,强化统一控制,以克服市场不完全的缺陷,降低交易成本。主要包括:不完全的缺陷,降低交易成本。主要包括:一、一、一、一、跨国公司的组织管理体制跨国公司的组织管理体制跨国公司的组织管理体制跨国公司的组织管理体制二、二、二、二
16、、跨国公司的计划管理体制跨国公司的计划管理体制跨国公司的计划管理体制跨国公司的计划管理体制三、三、三、三、跨国公司的资金管理体制跨国公司的资金管理体制跨国公司的资金管理体制跨国公司的资金管理体制跨国公司的管理体制跨国公司的管理体制 第三节第三节跨国公司的组织管理体制跨国公司的组织管理体制 u跨国公司组织管理体制的设置原则跨国公司组织管理体制的设置原则u跨国公司组织管理体制的类型跨国公司组织管理体制的类型u跨国公司的组织形式跨国公司的组织形式跨国公司的计划管理体制跨国公司的计划管理体制 u计划的内容计划的内容u编制计划的程序编制计划的程序跨国公司的资金管理体制跨国公司的资金管理体制 u跨国公司的
17、资金筹集跨国公司的资金筹集u跨国公司内部资金往来跨国公司内部资金往来u跨国公司的资金管理跨国公司的资金管理一、一、一、一、研究与开发策略研究与开发策略研究与开发策略研究与开发策略二、二、二、二、产品生产与销售策略产品生产与销售策略产品生产与销售策略产品生产与销售策略三、三、三、三、划拨价格策略划拨价格策略划拨价格策略划拨价格策略四、四、四、四、文化策略文化策略文化策略文化策略跨国公司的经营策略跨国公司的经营策略 第四节第四节研究与开发策略研究与开发策略u拨付巨额经费,研究与开发新技术拨付巨额经费,研究与开发新技术u总公司控制新技术的研究与使用总公司控制新技术的研究与使用u研究与开发的国际化研究
18、与开发的国际化u控制技术转让的流向控制技术转让的流向 产品生产与销售策略产品生产与销售策略 u选择最佳生产地区和销售市场选择最佳生产地区和销售市场u由加工装配生产到建成完整生产线由加工装配生产到建成完整生产线u产品多样化经营产品多样化经营u以产品生命周期确定对外投资以产品生命周期确定对外投资u国际专业化生产与定向销售国际专业化生产与定向销售划拨价格策略划拨价格策略 u划拨价格的定义划拨价格的定义u划拨价格的作用划拨价格的作用u运用划拨价格的具体形式运用划拨价格的具体形式u运用划拨价格的目标运用划拨价格的目标u划拨价格的定价基础划拨价格的定价基础文化策略文化策略 u文化摩擦文化摩擦u文化策略文化
19、策略u联盟策略联盟策略本 章 结 束 即即将将所所有有跨跨越越国国界界、在在国国外外从从事事生生产产经经营营业业务务的的企企业业均均列列为为跨跨国国公公司司。如如约约翰翰邓邓宁宁教教授授在在其其多多国国性性企企业业一一书书中中提提出出:“国国际际的的或或多多国国的的生生产产企企业业的的概概念念,简简单单地地说说就就是是在在一一个个以以上上的的国国家家拥拥有有或或控控制制生生产产设设施施(如如工工厂厂、矿矿山山、炼炼油油厂厂、分分支支机机构构、办办事事处处等等)的一个企业。的一个企业。”以地理界域划分以所有权的法律基础划分对对外外直直接接投投资资是是跨跨国国公公司司的的重重要要业业务务,而而对对
20、外外直直接接投投资资的的重重要要标标准准是是获获得得经经营营控控制制权权。因因此此,应应以以跨跨国国公公司司拥拥有有的的股股权权、经经营营控控制制权权或或其其所所依依据据的的法法律律基基础础来来划划分分。美美国国经经济济学学家家罗罗尔尔夫夫认认为为:“一一个个国国际际公公司司可可以以表表述述为为:有有2525或或者者更更多多的的国国外外份份额额的的一一个个公公司司,国国外外份份额是指国外销售、投资、生产或雇佣人数的比例。额是指国外销售、投资、生产或雇佣人数的比例。”以经营活动涉及的行业和经营管理的特点划分西西方方经经济济学学家家凯凯夫夫斯斯在在多多国国公公司司与与经经济济分分析析中中指指出出,
21、跨跨国国公公司司应应是是跨跨越越不不同同国国家家的的多多单单位位或或多多工工厂厂企企业业,它它实实行行水水平平一一体体化化、垂垂直直一一体体化化或或产产品品多多样样化化经经营营,通通常常横横跨跨几几种种(至至少少为为4 45 5种种)不不同同行行业业,并并将将全全球球性性经经营营活活动动分分配配到到不不同同的的国国家家之之间间。其其总总公公司司与与国国外外子子公公司司、国国外外子子公公司司之之间间是是一一个个有有机机的的整整体体,因因而而在在组组织织形形式和经营管理上,有着不同于国内企业的特点。式和经营管理上,有着不同于国内企业的特点。美美国国经经济济学学家家富富兰兰克克林林阿阿茹茹特特在在进
22、进入入国国际际市市场场的的战战略略一一书书中中指指出出:“跨跨国国公公司司是是这这样样一一个个企企业业:通通过过在在几几个个国国家家建建立立自自己己的的销销售售和和生生产产子子公公司司及及其其他他模模式式进进入入遍遍及及世世界界的的市市场场;对对它它的的子子公公司司进进行行实实际际的的控控制制;努努力力设设计计并并执执行行市市场场、生生产产、财财务务以以及及其他跨国家和地区边界的全方位的企业战略。其他跨国家和地区边界的全方位的企业战略。”以诸多要素综合分析划分生产经营活动跨国化跨国公司在海外多个国家甚至几十个国家或地区跨国公司在海外多个国家甚至几十个国家或地区新建或收买现有企业,利用当地资源和
23、廉价劳动力,新建或收买现有企业,利用当地资源和廉价劳动力,就地生产、就地销售,使再生产过程的不同环节都在就地生产、就地销售,使再生产过程的不同环节都在国际范围内实现。因此,跨国公司一般都在世界各地国际范围内实现。因此,跨国公司一般都在世界各地建立有众多的子公司和分支机构,营造有一个集生产、建立有众多的子公司和分支机构,营造有一个集生产、贸易、金融和信息于一体的庞大的网络,通过网络内贸易、金融和信息于一体的庞大的网络,通过网络内部的协同工作和高效率运转,与外部进行物质、能量、部的协同工作和高效率运转,与外部进行物质、能量、信息等多层面、全方位的交流。信息等多层面、全方位的交流。具有全球性战略目标
24、跨国公司以全球国际市场作为生产经营活动的舞跨国公司以全球国际市场作为生产经营活动的舞台,在世界范围内有效配置生产力,充分利用各国和台,在世界范围内有效配置生产力,充分利用各国和各地区的优势,以实现总公司利润最大化目标。跨国各地区的优势,以实现总公司利润最大化目标。跨国公司的全球战略建立在对自身所处的国际环境和公司公司的全球战略建立在对自身所处的国际环境和公司自身竞争优势的全面分析的基础上,其全球性战略目自身竞争优势的全面分析的基础上,其全球性战略目标决定了它在进行重大决策时,不是单独地考虑某一标决定了它在进行重大决策时,不是单独地考虑某一子公司所在国的市场、资源等情况和子公司一时一地子公司所在
25、国的市场、资源等情况和子公司一时一地的得失,而总是从全局出发,考虑整个公司在国际市的得失,而总是从全局出发,考虑整个公司在国际市场竞争中的总体利益。场竞争中的总体利益。以对外直接投资为主跨国公司参与国际竞争和海外扩张的主要方式是跨国公司参与国际竞争和海外扩张的主要方式是对外直接投资。对外直接投资是跨国公司走向世界、对外直接投资。对外直接投资是跨国公司走向世界、实现国际化生产经营的重要物质基础,同时又可带动实现国际化生产经营的重要物质基础,同时又可带动对外贸易和技术转让的发展,有助于充分利用既定的对外贸易和技术转让的发展,有助于充分利用既定的“比较利益比较利益”和创造新的和创造新的“比较利益比较
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