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1、把握国有企业查办案件规律 第一篇:把握国有企业查办案件规律 把握国有企业查办案件规律 提高案件检查工作科学化水平 国有企业是我国国民经济的支柱,是党执政的经济基础。精确把握国有企业查办案件规律,坚决查办违纪违法案件,提高案件检查工作的科学化水平,对于确保企业健康进展意义重大。 一、把握国有企业发案规律和办案规律,提高办案工作的理性相识 国有企业案件检查工作要适应新形势和新要求,必需与时俱进,更加留意运用马克思主义立场、观点和方法,针对当前企业案件发生的新特点,加强对案件发生规律、调查取证规律、谈话突破规律等重要办案规律的探讨,不断提高办案工作的理性相识。 一留意把握国企发案规律。当前,国有企业
2、腐败现象仍处于易发多发阶段,从发案形式上看,当一个单位改制或一个项目出现关、停、并、转时,简洁出现隐匿、侵占、转移国有资产等问题,造成国有资产流失;在重大项目的论证、审批、洽谈、签订合同时,简洁出现行贿受贿行为;在工程招标、预决算和竣工验收时,简洁出现暗箱操作假招标、随便变更原始设计、预算决算高估冒领和验收走过场等问题;发生重大经济案件或在推销、选购中大量出现质次价高的假冒伪劣产品,通常隐藏着个人利用职权办企业,领导为配偶、子女等亲属经商办企业供应便利条件,以及内外勾结、贪污受贿的问题;经营管理混乱、经济效益下滑、职工队伍不稳定的企业,往往发生单位主要领导违背“三重一大决策制度和廉洁从业有关规
3、定侵害职工合法权益的案件。把握了这些规律,对各类举报线索会有一个科学、客观的初步推断,有利于刚好实行对策措施,避开在办案工作中走弯路。 二留意把握国企办案规律。查办案件是一项专业性和政策性很强的工作,要从靠阅历办案向按规律办案转变,将办案阅历上升到规律的高度,把握好办案的尺度和分寸,驾驭办案工作的主动权。武钢在办案工作中归纳了“思路为先,证据为果,攻心为上,政策为器,平安为天的20字办案要点。一是思路为先。就不怜悯况实行不同的方案和方法,做到因案施策。有的需要把重点放在举报方面;有的需要在突破要点环节上下功夫;有的需要先限制人;有的需要先查清赃款赃物;有的事缓则圆;有的应以快制胜。2008年以
4、来,武钢共对100余人追究党纪政纪处分,其中对大多数无重大经济问题的举报均实行“面对面的调查方法,表达了“既坚决又稳妥的方针,做到了既不伤感情又少走弯路,大大加快了办案进度。二是证据为果。查办案件的目的是复原事情的原来面目,而社会生活的困难性和多样性确定了案件事实的困难性和多样性,唯一的方法就是用确定而充分的证据认定事实。2008年7月,武钢集团下属A公司纪委调查了有关供应部与安徽某刀片厂钱权交易问题的举报,虽然认定供应商供应的是假产品,挽回损失94万元,但是没有拿到业务员收受贿赂的证据,这些疑点被集团公司纪委记录在案。3个月后,觉察该供应商与另两家单位也有业务往来,而且供应的材质与价格不符,
5、在向供应商索赔50万元的同时,也促使供应商交代了向A公司供应部雷某、周某、陈某3名业务员行贿5.8万元的问题,使此案有了圆满的结局。三是攻心为上。调查谈话是办案人员的一项基本功,也是企业办案的主要手段。只要摸清涉案人员不同的心理状态,有的放矢地做好分化教化工作,就能冲垮他们的心理防线。如在调查某厂支配员吕某受贿案时,办案人员在现场检查觉察供应商供应的千斤顶不是原定产品,而是由废旧千斤顶拼凑起来的伪劣产品。锁定证据后,调查人员对双方同时绽开谈话,晓以利害,双方最终承认行受贿3.6万元的事实。四是政策为器。办案人员在探讨每一个案件时,都需要有政治头脑、大局意识和战略目光,把“惩前毖后,治病救人的方
6、针贯彻于办案始终,表达宽严相济、区分对待的政策。2007年,某公司发生废钢质检集体受贿窝案,涉案13人,金额达140多万元。鉴于该公司刚刚被重组不久,为了维护该单位稳定,制定了规定时间内主动交待问题从轻处理的政策,其中11人因主动交待问题受到宽大处理,使这起影响较大的案件得到妥当处理。五是平安为天。在办案中坚持依纪依法,细心组织,周密部署,时刻保持平安意识,防止因出现自杀、自残和因病死亡等后果而前功尽弃。 三留意把握国企案管规律。案件检查工作是纪检监察工作的基本职能,案件管理工作是企业提高办案质量和水平的重要保证。在企业环境相对封闭,简洁出现关系案、人情案的状况下,要切实加强对办案工作的管理和
7、监督。一是要规范制度,建立健全查办案件流程、检查考核方法以及案件管理工作方法等相关制度,使企业办案工作有法可依。二是要健全机构,完善机制,实行案审分别。做到事实清楚、证据确凿、定性精确、处理恰当、手续完备、程序合法。三是要加强办案指导,强化办案监督,落实审理工作审核把关和执纪监督的双重职能,把每一个案件都办成铁案。武钢坚持“分级管理、明确时限、公正评价、奖惩分明的办案工作方针,坚持办案工作集体领导,落实纪委常委会议事规则,实行纪委常委办案分片负责制,定期开展案件质量检查,肃穆案件管理考核,有力保证了办案质量。 二、树立正确的办案政绩观,留意查办案件的整体效果 提高企业案件检查工作科学化水平,要
8、树立正确的办案政绩观,坚持讲真话、办实事、求实效,做到实事求是,不急功近利,使办案工作经得起实践、历史和职工群众的检验。 一坚持惩办与爱惜并重,既要惩办腐败分子,又要爱惜党员干部的合法权益。查办违纪违法案件、严峻打击腐败分子是纪检监察机关的一项基本职责。依纪依法爱惜没有违纪违法行为的党员干部的合法权益,也是纪检监察机关的重要职责所在。树立惩办腐败分子与保障党员干部合法权益并重的观念是案件检查工作的必定要求。 坚决惩办腐败分子是反腐败斗争的主要突破口。对于国有企业来说,查办案件照旧是当前加强反腐倡廉建设最干脆、最有效的手段之一。国有企业纪检监察干部要做到“守土有责,必需增加办案意识,敢于并擅长查
9、案,否则企业党风廉政建设就没有劝服力,纪检监察机关就没有威信,纪检监察干部就是失职。 近年来,武钢纪委坚持在坚决惩治腐败上下功夫。在党政领导的重视和支持下,建立办案激励机制。截至目前,武钢已对120名办案个人进行表彰嘉奖,嘉奖额到达50余万元。同时,针对过去对发案单位一票推翻的片面做法,制定了查办案件的“三条政策,即对本单位的违纪问题主动调查处理的,在评比中加分;对纪委调查时主动协作的,不影响评先;对有案不查、瞒案不报的予以一票推翻。2022年,公司建立并实行武钢实名举报嘉奖方法,进一步拓宽案源,全公司形成了良好的办案气氛。2008年以来,共受理信访举报837件,收缴违纪款880万元,为武钢持
10、续健康进展创建了良好环境。 当前,我国市场经济体制还处于逐步完善阶段,企业面临的经营环境仍特别困难。在困难的案情面前,要时刻保持头脑醒悟,既要查清事实、惩办腐败分子,又要维护被调查人的合法权益;既要敢于查实,也要敢于查否。要防止和订正只有查成大案要案才有成果的片面相识,树立不管案件大小、只要查清问题、得出证据确凿的事实结论都是成果的观念。2008年以来,武钢先后为126名党员干部澄清了是非,维护了当事人的合法权益。同时,从爱惜干部的角度动身,从2001年起建立“9481(谐音“就是不要)廉政账户。2008年以来,廉政账户每年上交款项达140余万元,是2007年以前每年上交款项的3倍。 二坚持依
11、纪依法与保持办案力度并重,既要防止乱作为,又要避开不作为。严格依纪依法办案与保持办案力度是一个问题的两个方面,两者是对立统一的。强调依纪依法办案是依法执政、依法治企的重要表达,决不是弱化办案、限制办案,而是要在更高标准和层次上改良办案,切实做到纪律和法律面前人人同等,不枉不纵。 做到依纪依法和保持力度相统一,既要防止乱作为,又要避开不作为。一是尽量少用、不用“两规措施办案。如2008年武钢查处的某厂支配员姚某受贿21万元案件和2022年查处的某公司副经理姜某受贿价值11万元小轿车的问题,均是在纪委没有实行“两规措施的状况下突破后移送检察机关的,在公司内外引起了很大振动和影响。二是充分发挥纪检监
12、察机关的政治优势。对内主动组织协调企业审计、法律、保卫等部门查办大案要案以形成办案合力。武钢近年来通过建立“七位一体监督体系,运用联席会等多种形式,整合办案资源,做到了监督资源、信息、手段共享,有效地发挥了职能部门的作用;对外通过企检共建等形式,联合检察、公安等机关协同办案,强化办案力气,保证了案件质量。如2022年,武钢在查处某单位外购废钢案中,成立了由纪委、审计、保卫、企管、公安等内外部力气共同组成的办案小组,有力突破了这起涉及面广、涉案人员多的困难案件,挽回经济损失65万元。三是着力在搜集证据方面下功夫。鉴于目前涉案人员在案发前均具有较强的防范意识和反调查意识,应在正面接触谈话前加大外围
13、调查力度,广泛收集书证、物证等关键证据,为全面突破案件奠定坚实基础。 三坚持提高办案水平与加强自身建设并重,既要保证办案质量,又要留意自身形象。国有企业实现科学办案,必需要有一支高素养的办案队伍做保证。办案人员既要具备较高的思想政治素养和纪检监察专业素养,还要驾驭确定的财务、审计、工程、计算机等现代企业管理学问,真正树立勤奋学习、敬业奉献、秉公执纪、廉洁自律和业务精通的形象,才能在查办案件中有所作为。 武钢在办案实践中留意提升纪检监察干部执纪办案实力和水平。坚持对全公司纪检监察干部开展业务培训,加强绩效考核促进作风养成。武钢每年由基层41个单位给集团公司两级机关共28个管理部门打分排序,纪委由
14、B类部门跃升为A类部门,并被集团公司评为红旗单位。在办案力度不断加大的状况下,纪委形象得到了宽阔干部职工的认可。 三、坚持惩治与预防相结合,充分发挥查办案件在反腐倡廉建设中的治本功能 提高企业案件检查工作科学化水平,要克服单纯办案的思想,留意针对办案中觉察的管理体制机制等存在的问题,深化剖析违纪违法案件产生的缘由,通过“三个转化,发挥查办案件在反腐倡廉建设中的治本功能。 一将办案成果转化为教化成果,增加教化的劝服力。把典型案件作为反面教材,通过深化开展警示教化,增加教化的针对性和有效性,实现“查处一案、警示一面、治理一线、教化一片的效果。近几年来,武钢在领导干部中深化开展警示教化。如2008年
15、对查处的9个典型案例进行深刻剖析,并邀请检察院对案件进行点评;2022年组织警示教化巡回演讲团,到29个单位对6个典型案例进行剖析,以案说理,用身边的事教化身边的人。与此同时,加强正面典型引导,宣扬9位厂处级领导人员勤廉双优事迹,大力营造风清气正的深厚气氛。此外,大力开展“廉洁文化进班子、进厂区、进岗位、进家庭等活动,从多个方面夯实拒腐防变屏障。 二将办案成果转化为管理成果,增加制度的约束力。案件查结后,要通过到发案单位深化调研,分析案件成因,刚好关心发案单位堵塞管理漏洞,实现用制度管人、管权、管钱。武钢以纪律检查建议书、调查建议书、监察建议书的形式,对办案过程中觉察的管理问题提出看法和建议,
16、如查处某驻外公司人员违规操作造成资产损失的案件后,纪委提出防范资产经营风险的建议得到公司重视和接受,制定了武钢驻外机构管理通则,填补了驻外机构监管的空白。 三将办案成果转化为治理成果,增加监督的威慑力。要通过查办案件催促领导班子特别是主要负责人认真落实党风廉政建设责任制,提高监督的有效性。针对一些领域腐败案件易发多发的状况,对带有普遍性的问题实施专项治理。如武钢依据廉政公约的规定,对案件中涉及的不法供应商实行定期清理,2008年以来,共去除了134家违约分供方,净化了生产经营环境。同时实行关口前移,充分发挥信息技术在预防腐败中的作用,自主研发了武钢领导干部廉洁从业预警系统,在物资选购招投标、工
17、程建设、产品销售等领域大力推动网上在线预警系统、网上远程监控系统等,加快了实时监控、动态反馈、超前防范的监管步伐。 其次篇:把握案发规律做好案件查办 把握发案规律 创新工作思路 进一步做好查办案件工作查办违纪违法案件,是惩治腐败的集中表达,是反腐倡廉建设的一项重要任务。当前,查办案件工作面临许多新状况:腐败活动向一些关键领域和社会领域渗透扩大的趋势越来越明显;腐败分子作案手段越来越隐藏、智能化程度越来越高、涉案金额越来越大;串案、窝案、案中案数量越来越多。与此同时,觉察线索难、有效突破难、调查取证难、定性处理难、追缴赃款赃物难等问题照旧存在。新的形势和任务要求我们,必需进一步创新实践、提升实力
18、,努力夺取惩治腐败工作新成效。 一、把握发案规律,有效拓宽案源渠道 实践说明,违纪违法案件尽管案情各异,但还是有确定的规律可循,了解和驾驭这些规律,有助于拓宽案源渠道、觉察更多重要线索。具体而言,在日常工作中应留意把握好四个规律:一是把握违纪主体邪念“连续性规律,由浅入深挖掘线索。违纪主体邪念“连续性,是指违纪人员利用管理、监督等方面存在的漏洞和薄弱环节,在初次实施违纪行为得逞后,其坐享其成的邪念得以强化,从而连续作案,一发而不行收。据此,在实际办案中要留意把握这一规律,深化分析违纪对象的作案动机、个人爱好、社会交往、日常表现等方面的状况,努力吃透案情,选准突破口,由浅入深挖掘其违纪问题。二是
19、把握违纪行为“群体性规律,举一反三搜集线索。如受贿行为中就经常有多人收受同一行贿人贿赂的状况,而贪污行为则更多地表现出上下勾结、内外联合、共同策划的特点。因此,在办案过程中应留意分析违纪行为的“群体性规律,着力从查处单一对象的违纪行为入手,举一反三拓展线索指向,挖出窝案串案。三是把握违纪现象“相像性规律,由点到面找寻线索。在同一行业或系统的不同单位,往往其权力行使过程中存在的漏洞和制度、管理上的薄弱环节比较类似,因此发生腐败问题的部位和情节往往也极具相像性。针对这一特点,办案中应留意通过分析个案,查找发案单位制度和管理上的漏洞以及简洁滋生腐败的环节,进而深化探讨同行业同系统的普遍性发案规律,由
20、点到面搜集有关违纪线索。四是把握重点领域腐败“易发性规律,主动出击收集线索。在各级行政机关、执法机关和工程建设、能源开发、土地审批、财税管理等重点领域,一些权力相对集中的人员在行使权力过程中往往更简洁发生违纪违法行为。因此,应留意把握上述重点领域简洁诱发腐败的规律和特点,对重点领域、重点对象严格监控,有的放矢地主动出击,收集案件线索,扩大案源渠道。 二、创新工作思路,着力提升办案实力 对各级纪检监察机关而言,全面提高办案实力尤为重要。当前应着力提升三种实力:一是提高突破大案要案和困难案件的实力。一方面,要深化探讨新形势下违纪违法案件的特点,对已查办的案件要认真分析,找出规律性,为突破其它案件供
21、应参考。要擅长总结得失,坚持好的做法,借鉴好的阅历,同时留意吸取失误的教训,在办案实践中增长才能。对办案中遇到的问题要勤于思索,深化研讨,寻求破解对策。另一方面,要用好用活政策、策略和“两规、“两指等办案措施。在办案实践中要综合分析各方面状况,审时度势,统筹谋划,既遵循一般常规,稳扎稳打,又出其不意,打破常规。二是提高依纪依法办案的实力。依纪依法办案是中心纪委对办案工作一以贯之的基本要求,也是纪检监察机关贯彻依法治国基本 方略的具体实践。要重点对初核、立案、调查、审理、结案等环节进行审核把关,确保办案程序合法合规,从严规范办案行为;要重点对实施“两规、查询银行存款、暂扣收缴违纪款物以及移送案件
22、等工作进行审查,确保办案措施合法合规;要结合办案工作实际,对诸如取证不细致、处分不刚好、文书不规范等一些常见问题刚好整改;要健全内部制约和监督机制,完善办案工作责任制,从机制和制度上保证依纪依法办案;要平安文明办案,留意保障被审查人员的人身权、财产权、申辩权、申诉权和知情权等合法权益,坚决防止诱供逼供、虐待、体罚或变相体罚、羞辱人格现象。三是提高组织协调实力。建立健全查办案件工作协作机制,对形成查办案件的合力至关重要,特别是对重大疑难案件尤为重要。实践证明,组织协调工作做得到位,有利于提高案件查处工作的效率和质量。中心纪委关于纪委关心党委组织协调反腐败工作的规定(试行),为强化办案中的组织协调
23、供应了制度保障。日常工作中,要以此为据,充分发挥反腐败协调小组和反腐败联席会议的作用,进一步加强查办案件工作的组织领导和统筹协调,做好与检察、法院、公安、审计、税务等机关的协调、沟通、合作,发挥司法机关、行政执法机关及有关行业和监管机构的职能作用。 三、着眼源头防控,发挥办案治本成效 从本质上讲,查办案件是“惩前毖后、治病救人的过程,也应是堵塞漏洞、订正错误、重建秩序、重塑风气的过程。因此,查办案件务必要重视政治、社会和法纪效果的统筹兼顾,实现治标与治本的有机统一。一是要坚持以查促教。要根据党员干部发生腐败的思想根源和心理特点,深化剖析违纪违法缘由,在引导违纪违法者本人相识错误、改正自新的同时
24、,要扩大战果,留意运用典型案例开展警示教化,使宽阔党员干部认清腐败行为的种种危害,真实感受到搞腐败的沉痛代价,从中吸取教训,从严约束自己。要根据所查案件涉及的行业、部门和岗位特点,认真排查梳理廉政风险点,有针对性地加强反腐倡廉教化,到达以点带面的效果。二是要坚持以查促纠。违纪违法案件所暴露的问题,往往具有确定的典型性和社会危害性。对这些问题,不仅要刚好查处,肃穆追究涉案人员的法纪责任,警示腐败分子和怀揣侥幸心理的其他人员,更要留意刚好订正错误,激浊扬清,整风肃纪,消退不良影响,避开危害扩大。要保持必要的政治敏感性,对一些苗头性问题,要见微知著,及早觉察并予以制止,防止问题进展加剧,要综合运用通
25、报指责、专项治理、建章立制、明示纪律等手段,抑制类似问题重复发生。三是要坚持以查促建。要根据腐败现象暴露出的问题,有针对性地加强制度建设,发挥查办案件在完善制度方面的功能。 第三篇:案件查办 案件查办 情报的最主要属性是 。 A、学问性 B、传递性 C、效用性 D、广泛性 对各种信息、状况、消息和学问进行搜集、加工、储存、检索和传递,是情报的 。 A、任务 B、目的 C、内容 D、对象 涉烟情报指以公开与隐私的调查措施、手段及其他方法获得的有关涉烟违法的 。 A、分析探讨的成果 B、一切线索和状况,以及对其分析探讨的成果 C、一切线索和状况 D、一切线索 涉烟情报内容涉及广泛,有些内容又互相交
26、叉,为便于实际工作的开展及管理,将其划分为 。 A、人员情报类、案件情报类、违法状况线索情报类 B、案件情报类、违法组织情报类、违法状况线索情报类 C、人员情报类、案件情报类、违法组织情报类、 D、人员情报类、案件情报类、违法组织情报类、违法状况线索情报类 情报的时效性确定了搜集情报必需遵循 原则。 A、持之以恒 B、全面、系统 C、刚好、快速 D、客观、精确 关于涉烟情报搜集的概念,表述正确的选项是 。 A、是指运用公开或隐私的方法,通过各种途径觉察与涉烟违法犯罪活动有关的状况、线索的过程 B、是指运用公开或隐私的方法,通过各种途径觉察和获得与涉烟违法犯罪活动有关的状况、线索的过程 C、是指
27、运用公开的方法,通过各种途径觉察和获得与涉烟违法犯罪活动有关的状况、线索的过程 D、是指运用隐私的方法,通过各种途径觉察和获得与涉烟违法犯罪活动有关的状况、线索的过程 获得情报的时间距情报产生的时间越远,其价值就越大。 对于那些由于缺乏调查线索陷于僵局的案件, 搜集的作用和成效尤为突出。 A、违法组织情报 B、涉烟案件情报 C、违法人员情报 D、违法线索情报 关于隐案,以下说法正确的选项是 。 A、是指尚未发生,后来可能发生的案件 B、是指因行为隐藏,被觉察后又逃脱惩处的案件 C、是指已经发生、尚未觉察,后来被觉察查获的案件 D、是指已经发生并觉察,尚未立案查处的案件 涉烟案件情报,是以未结案
28、的各类涉烟违法案件为对象建立的涉烟案件情报资料。 涉烟情报搜集的方式分公开和隐私两种,以下方法中属于公开方式的是 。 A、跟踪盯梢 B、执法检查 C、扮装调查 D、守候监视 调查人员为了觉察某些具有隐藏性的违法犯罪案件或线索,特意设计某种诱发违法犯罪的情境,使其自我暴露的隐私调查措施是指 。 A、诱惑调查 B、扮装调查 C、守候监视 D、跟踪盯梢 在调查人员对跟踪对象、跟踪路途及四周环境较为熟识,有比较好的通讯设备,且跟踪人员足够多的特定环境下,可以实行 。 A、跟随跟踪 B、接力跟踪 C、迂回跟踪 D、交换跟踪 关于涉烟情报搜集中的汽车跟踪,做法错误的选项是 。 A、尽可能选用一般颜色、一般
29、外形的车辆,最好更换当地的车牌,以免引起留意。 B、跟踪前,调查人员必需熟识并记准调查对象所驾车辆的特征,熟识跟踪区域交通线路及沿途状况。 C、多车跟踪时,由最先接近调查对象的那辆车或紧跟在调查对象车后的车辆担当指挥任务。 D、单车跟踪时,当调查对象车停车后,跟踪车内的全部人员应下车找监视点进行视察监视。 根据证据 ,可分为原始证据和传来证据。 A、不同表现形式 B、不同来源 C、与案件主要事实的不同关系 D、取得是否合法 当事人对被查处前已销售的烟草专卖品的“口供就属于 。 A、间接证据 B、干脆证据 C、传来证据 D、实物证据 以下 项不是烟草专卖人员调查取证的基本方法。 A、询问 B、查
30、账 C、鉴定 D、揣测 为了打乱被询问人事先准备的防卫方法和编好的陈述及辩解腹稿的询问方法是 。 A、按部就班发问 B、干脆发问 C、简洁发问 D、跳动式发问 干脆发问效果不好的状况下,可实行 的方法,使被询问人不知不觉地进入询问正题。 A、跳动式发问 B、按部就班发问 C、迂回发问 D、简洁发问 检查总帐是查账的基本方法之一,检查总帐的基本目的以下表述精确的是 。 A、为了核实该企业损益表中的销售收入年末累计数字与总账的销售科目数字是否一样,做到会计报表真实牢靠 B、用来考察和核对各种明细账、现金日记账、银行存款日记账供应的数据,其目的是驾驭该被查企业设置了哪些会计科目,为下一步有针对性的查
31、账打下良好的基础 C、为了核实该被查企业银行存款日记账,现金日记账是否与银行对账单金额一样 D、对银行对账单中的贷方、借方大笔项金额做重点检查,看企业是否另设财务账簿 以下 项不是查账实施阶段的相关要求。 A、执法人员到达被查企业后,应马上向当事人及有关人员说明状况,说明身份 B、听取被查企业根据查账要求所作的专题汇报,同时针对有关问题进行必要的当面质询 C、根据驾驭的状况,确定需要进行检查的资料的种类和范围,明确查帐要证明的问题,拟定查账方案,制定查账支配 D、按类别和性质对有关资料、数据进行整理、归类、分析、实事求是地认定问题的性质 对卷烟鉴别检验结论有异议的,应在收到鉴别检验报告之日起
32、日内向原鉴别检验机构申请复检,逾期不予受理。 A、15 B、30 C、60 D、90 行政惩处案件移送是指烟草专卖行政主管部门觉察所查获的案件 时,将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门或者其他行政执法机关的行政执法活动。 A、属于自己管辖,但办案阻力大 B、属于自己管辖,同时其他行政执法机关也有管辖权 C、不属于自己管辖 D、属于自己管辖,同时其他烟草专卖行政主管部门也有管辖权 内部移送是指烟草专卖行政主管部门觉察所查获的案件不属于自己管辖时,将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门。内部移送产生的缘由主要是法律关于 的规定。 A、地域管辖 B、职能管辖 C、级别管辖 D、地域管辖和级别管
33、辖 烟草专卖行政主管部门向有管辖权的烟草专卖行政主管部门或其他行政执法机关移送案件时,应遵循以下程序( )。 A、审查、提出移送书面报告、负责人审核批准、移送 B、提出移送书面报告、审查、负责人审核批准、移送 C、审查、负责人审核批准、提出移送书面报告、移送 D、审查、移送 烟草专卖行政主管部门移送行政惩处案件,确定批准移送的,应当刚好制作案件移送函、涉案物品清单等文书, 日内办理移送手续。 A、三 B、五 C、七 D、十 烟草专卖行政主管部门移送行政惩处案件,需要移送的材料有 。 A、案件移送材料书目、案件移送函、案件状况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。
34、 B、案件移送材料书目、案件状况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。 C、案件移送材料书目、案件移送函、案件状况的调查报告、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。 D、案件移送材料书目、案件移送函、案件状况的调查报告、涉案物品清单、其他有关涉案材料。 烟草专卖行政主管部门确定接受其他执法机关移送的案件后,应依次办理( )。 A、立案、接收案卷材料和涉案财物、制作案件受理回复函、调查取证 B、制作案件受理回复函、调查取证、接收案卷材料和涉案财物、立案 C、调查取证、立案、接收案卷材料和涉案财物、制作案件受理回复函 D、制作案件受理回复函、接收案卷材料和涉案
35、财物、立案、调查取证 从轻惩处是指烟草专卖行政主管部门在法定的惩处方式和惩处幅度内,对行政违法行为人选择 的方式和 的幅度。 A、最轻 最低 B、最重 较低 C、较轻 较低 D、较轻 低于法定幅度 行政惩处法规定, 的人有违法行为的,对违法者应当从轻、减轻惩处。 A、未满14周岁 B、已满14周岁不满16周岁 C、已满16周岁不满18周岁 D、已满14周岁不满18周岁 违法行为已超过追究时效的,应 。 A、重新惩处 B、减轻惩处 C、从轻惩处 D、不予惩处 根据行政自由裁量权的分类,“行政机关可以申请人民法院强制执行,或者依法强制执行属于 的自由裁量权。 A、在行政惩处幅度内 B、选择行为方式
36、 C、对事实性质认定 D、确定是否执行 行政自由裁量权合法性原则也被称为适当性原则。 法定惩处根据规定有两种或两种以上罚种可供选择的,以下对惩处种类的选择标准表述错误的选项是 。 A、对社会危害略微的违法行为,优先选择指责性和告诫性的罚种 B、一般违法行为,优先选择罚款 C、在财产罚中,优先选择没收当事人的违法财产和违法所得 D、限制或剥夺当事人行为实力、资格的罚种为最终选择 以下对于行政惩处自由裁量权的监督,不属于内部监督的是 。 A、案件核审监督 B、案件评查监督 C、行政复议监督 D、审判监督 小王是专卖科案件审理员,对于其所实施的行政行为,应负责任的人员是 。 A、小王、专卖科长 B、
37、小王 C、小王、专卖科长、局长 D、小王、局长 行政惩处确定书 后,就对被惩处人产生约束力、确定力和执行力。 A、作出 B、送达生效 C、寄出 D、公告 行政惩处法中规定了罚缴分别制度,因此行政机关作出罚款的行政惩处确定的,都应当实行罚缴分别。 行政机关执法人员当场收缴的罚款,应当自收缴罚款之日起 日内,交至行政机关;行政机关应当在 日内将罚款缴付指定的银行。 A、二 一 B、二 二 C、三 二 D、三 三 根据法律规定,以下物品不行以抵缴罚款的是 。 A、查封的财务拍卖款 B、没收的违法所得 C、冻结的存款 D、扣押的财务拍卖款 涉案卷烟的鉴别检验出库应凭 办理手续。 A、指定收购书 B、抽
38、样送检通知单 C、罚没卷烟移交清单 D、违法物品销毁记录表 仓库保管人员每 对涉案卷烟的出入库状况进行核对和账务处理。 A、日 B、周 C、月 D、季 须依法收购的卷烟,假如有包装破损等状况,可以酌情降低收购价格,但不得低于全国统一批发价格的 。 A、40 B、50 C、60 D、70 第四篇:案件查办-案件调查 三、案件查办 1、案件调查 (1)涉烟情报搜集X 1、涉烟情报工作的作用 1有利于及早觉察预谋违法活动,供应对预谋案件的调查线索。2有利于提高破案效率,保证破案质量。3有利于为科学决策供应根据,争取同违法活动斗争的主动权。 2、涉烟情报搜集的概念和原则 涉烟情报的搜集,是指烟草专卖行
39、政主管部门运用公开或隐私的方法,通过各种途径觉察和获得与涉烟违法犯罪活动有关的状况、线索的过程。 因此,搜集情报必需遵循以下基本原则: 1刚好、快速 2客观、精确3全面、系统4持之以恒5遵遵守法律制 3.涉烟情报搜集的对象及内容依据情报内容的不同,可分为:违法人员情报、涉烟案件情报、违法线索情报。 1违法人员情报搜集的内容:本人的基本状况部分,主要反映本人所具有的基本状况。涉烟违法行为及嫌疑根据部分,主要反映与涉烟违法活动有关的基本状况。 2涉烟案件情报搜集的内容:发案状况,包括发案时间、地点、觉察案件的基本状况。案件的基本状况,包括案件性质、违法事实和情节、涉案物品、调查和惩处状况、违法形式
40、等基本状况。涉案违法人或嫌疑人状况,包括姓名、别名、外号、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、职业、专长、单位、住址、居民身份证号码、生产经营场所、生产经营证件号码等涉案人的基本状况。 3违法线索情报搜集的对象及内容: 违法线索情报搜集的对象包括:与已立案调查的案件有关的人、物、事线索。与隐案有关的人、物、事线索。与预谋违法有关的人、事、物线索。 违法线索情报搜集的内容:关于人的线索内容,包括:已知的姓名、化名、外号、性别、年龄、单位、职业、住址以及与违法人员的关系、来源、其主要问题和疑点等。关于物的线索内容,包括:觉察物品的时间、地点、觉察经过和觉察人基本状况;物品的名称、特征等;与物品相关的
41、可疑人的状况。关于事的线索内容,包括:事务发生的时间、地点、觉察经过和觉察人基本状况;与违法活动相关的事实部分;与事务相关的已知人的状况和未知人有关状况的分析看法。 4.涉烟情报搜集的方式、方法 涉烟情报搜集的方式分公开和隐私两种。主要方法有跟踪盯梢、守候监视、扮装调查、诱惑调查等。 1跟踪盯梢 跟踪盯梢的方式:a.跟随跟踪。b.交换跟踪。c.接力跟踪。d.迂回跟踪。 跟踪盯梢的准备工作:a.熟识案情,明确任务;b.组织力气,确定跟踪盯梢人员;c.进行必要的物质准备;d.相识跟踪盯梢对象;e.选择好监视点,规定好联络暗语;f.做好身份假装。 跟踪盯梢的方法:a.徒步跟踪:主要适用于城镇比较繁华
42、的市区、街道、公共场所。跟踪中,调查人员与调查对象之间的距离和所选择的位置极为重要,徒步跟踪总的要求是:繁跟紧,疏跟远,不繁不疏靠近点,狡猾手段要防范。 b.汽车跟踪:汽车跟踪分为单车跟踪和多车跟踪。跟踪前,调查人员必需熟识并记准调查对象所驾车辆的特征,熟识跟踪区域交通线路及沿途状况,跟踪用车内要安装先进的通讯设备。单车跟踪:单枪匹马的跟踪监视车,必需跟紧调查对象,同时利用一切可以利用的掩护物使自己处在对象后方视野之外。多车跟踪:通常由最先接近调查对象的那辆车或紧跟在调查对象车后的车辆担当指挥任务,将目标车夹在中间,跟踪车应适时交换位置。 2守候监视守候监视的准备:a.组织精干力气,明确分工。
43、b.熟识案情,驾驭调查对象的状况。c.实地视察场所,选择好监视点。d.拟定全体守候人员工作时辰表。e.准备好必要的物资。守候监视的方法:要根据调查对象的具体状况和任务等因素,因案、因人、因地、因时而定。a.定点守候。b.伏击守候。 3扮装调查 扮装调查是指调查人员为了适应调查活动所涉及的环境和对象,掩护自己并麻痹调查对象,以实现调查目的而特地变更自己的相貌、装束、言语、身份和行为目的的一种特殊调查技能。 扮装调查的一般方法:a.身份扮装。b.外表扮装。c.言语扮装。d.车辆假装 4诱惑调查所谓诱惑调查,一般是指调查人员为了觉察某些具有隐藏性的违法犯罪案件或线索,特意设计某种诱发违法犯罪的情境,
44、使其自我暴露的隐私调查措施。 在适用诱惑调查时必需细心组织、周密部署,确保万无一失。首先,应根据具体案情,认真细致地做好诱惑调查实施前的准备工作,主要有:a考虑适用诱惑调查的必要性和可能性b调查熟识商定地点和有关路途c确定诱惑人员和外围调查人员d实施中可能出现的问题及对策e诱惑人员和外围调查人员的联系方式等。其次,诱惑调查实施中,诱惑人员和外围调查人员应抓住机会刚好互通状况、保持联系,随时驾驭案件状况,对出现的意外状况要视情坚决处理。同时,应留意诱惑调查的合理运用问题,对其从适用范围、适用条件、适用程序上加以严格限制。(2)证据法理分类识别 Z 1.根据证据的不同表现形式,可分为言词证据和实物
45、证据。言词证据如证人证言、当事人陈述、鉴定结论等。实物证据是指以实物形态表现出来的证据,包括物证、书证、视听资料等。勘验检查笔录。 2.根据证据的不同来源,可分为原始证据和传来证据。原始证据如证人证言、当事人陈述等。传来证据如案情的陈述、书证原件的复印件、物证的照片等。 3.根据证据与案件主要事实的不同关系,可分为干脆证据和间接证据。干脆证据通常包括当事人的陈述、熟识全部或主要案件事实的证人证言、能够单独反映案件主要事实的视听资料等。 间接证据如在销售非法生产的烟草专卖品案件中,当事人对被查处前已销售的烟草专卖品的“口供就属于间接证据。 (3)询问技巧X 摸干脆发问。简洁发问。委婉发问。迂回发问。干脆发问。跳动式发问。按部就班发问。 (4)查账方法Y 检查总账。检查损益表。检查银行对账单检查发票存根。检查企业的仓库保管账。 (5)托付鉴定X 烟草专卖行政主管部门选取的鉴定人应当具有以下条件:一是具有鉴定这项工作的专业学问;二是能够客观公正地担当鉴定工作,实事求是地作出鉴别和推断。 1物证鉴定2书证鉴定:一般书证鉴定。发票鉴定。印章鉴定。注册商标及商品装潢的鉴别。3会计鉴定。 留意事项:出具托付鉴定书;列明鉴定事项;注明鉴定时间要求;应托付法定有权鉴定机构鉴定。 第五篇:企业纪委监察部案件查办阅历 查办案件工作阅历之谈 本人在纪检监察机关一线查办案件工作多年,在查办案件工作中,主要
限制150内