违法违规案件的预防与查处.ppt
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1、违法违规案件的预防与查处监查部上海期货交易所 特 点 分 析 案 件 类 型 总 体 介 绍1232011年违法违规案件查处介绍 特 点 分 析 案 件 类 型 总 体 介 绍1232011年违法违规案件查处介绍异常交易行为排查情况 (1)据统计,2011年在实时风险监控中发现并排查异常交易情况共298起,相比去年105起,增加183%。(2)排查法人客户17起,涉及法人客户17个;涉及锌、天然橡胶、铅、燃料油、铝、铜等六个品种。(3)排查自然人客户230起,涉及自然人客户217个,其中排查一次的有209个客户,排查二次的有5个客户,排查三次的有3个客户;涉及锌、天胶、铅、燃料油、铝、铜、黄金
2、、螺纹钢、线材等九个品种。总体介绍违法违规案件查处情况 截至2011年底,我部对市场异常交易行为共排查298起,对其中46起违法违规交易行为进行立案调查,立案比例为15.4%。目前,已办结移送交易所法律部违规案件33起、移送证监会稽查局违法违规案件8起,有5起尚在调查处理过程中。总体介绍 特 点 分 析 案 件 类 型 总 体 介 绍1232011年违法违规案件查处介绍案件类型调查案件类别调查案件类别数量数量(起起)百分百分比比备注备注对敲转移资金3176%移送法律事务部影响价格25%盗码交易12%移送证监会稽查局影响交割结算价12%以委托交易名义盗取他人账户资金案件615%总计41100%特
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- 关 键 词:
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