总装综合计划部 .doc
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1、- 1 -总装综合计划部装备承制单位资格审查实施指南 (节选)装计2011622 号 2011 年 4 月 27 日内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明A1企业法人营业执照事业单位法人证书a)企业法人营业执照事业单位法人证书应与装备 承制单位资格审查申请表(以下简称申请表)中填 写的申请单位名称、住所、法定代表人、注册资金/开办资 金、经济性质或企业(公司)类型、经营范围/业务范围等 一致; b)企业法人营业执照事业单位法人证书符合法律法 规要求,内容真实、有效; c)经营范围/业务范围(含特许经营范围)应覆盖申请 承制装备(包括研制、生产、修理,下同)。a)符合审查要求
2、,为合格; b) 企业法人营业执照事业单位法人证书有效, 经营范围业务范围能够覆盖大部分已承担的装备研 制、生产、修理任务的,为基本合格; c)无企业法人营业执照事业单位法人证书或已 失效;或经营范围业务范围只覆盖少部分已经承担 的装备研制、生产、修理任务的,为不合格。A2法定代表人证书任职证明文件a)法定代表人证明文件应与申请表中的法定代表 人相同; b)法定代表人应具有符合法律法规要求的正式任职手 续(证书或任职文件); c)法定代表人应具有中华人民共和国国籍(不含港澳 台地区)。a)符合审查要求,为合格; b)不符合审查要求中任何一项的,均为不合格。1、申请表递交后,法定代表人发生变 化
3、的,需提供法定代表人变更或调整证明文件 以及变更后法定代表人身份证明。A3组织机构与管理制度a)应建立符合相关法律法规要求,与本单位性质、规模、 产品相适应、健全的组织机构; b)应明确管理层及职能部门的职责、权限; c)应依据相关法律法规和申请单位自身发展需要,建立 健全管理制度,包括资产经营管理、科技管理、质量管理、 人事管理、财务管理、安全管理、环保管理等; d)应加强管理,确保各项管理制度落实 。a)符合审查要求,为合格; b)组织机构较为合理,管理职责基本明确,主要 管理制度已建立并能够落实为基本合格; c)组织机构不健全;或管理职责、权限不明确; 或大部分管理制度不落实,为不合格。
4、一法人资格A4组织机构代码a)组织机构代码证 应与申请表中填写的申请单位 名称、机构类型、地址等一致; b)组织机构代码证在有效期内。a)符合审查要求,为合格; b)不符合审查要求任何一项的,均为不合格。不审查的项目,在审查报告合格、基本 合格、不合格栏内分别用“”表示,并在 “审查过程综述”中说明,下同。- 2 -证内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明A5国有土地使用证租用合同a)国有土地使用证权属单位与申请表中填写的申请单位(土地使用者)名称、地址(座落)、使用权等一致;b)国有土地使用证载明的土地面积应与申请表中的土地面积一致,并满足申请承制装备的需要;c)国有土地
5、使用证被抵押的,应出具符合法律法规要求的抵押证明文件;d)申请单位租赁土地的,其租赁合同应符合法律法规要求,并提供出租方的国有土地使用证,租赁土地面积与时间应满足申请承制装备的需要。a)符合审查要求的,为合格;b)国有土地使用证租赁合同有效,土地面积可满足大部分装备研制、生产、修理需要的,为基本合格;c)国有土地使用证租赁合同失效;或土地面积不满足装备研制、生产、修理需要的,为不合格;1、申请单位的国有土地使用证属于其上级机关(或集团公司),其上级机关(或集团公司)出具证明文件,并提供国有土地使用证复印件。2、正在办理征地手续的申请单位,应提供建设用地规划许可证 及其相关证明文件。3、承担软件
6、开发任务或小型装备(配套设备)研制任务的,可不提供国有土地使用证或土地租赁合同,但需提供能满足装备任务需要建筑面积的房屋所有权证或房屋租赁合同。A6房屋所有权证租用合同a)房屋所有权证权属单位与申请表中填写的申请单位(所有权人)名称、地址(座落)等一致;b)房屋所有权证载明的建筑面积应与申请表中的建筑面积一致,并满足申请承制装备的需要;c)房屋所有权证被抵押的,应出具符合法律法规要求的抵押证明文件;d)申请单位租赁房屋,其租赁合同应符合法律法规要求,并提供出租方的房屋所有权证书,租赁建筑面积与时间应满足申请承制装备的需要。a)符合审查要求的,为合格;b)房屋所有权证租赁合同有效,建筑面积可满足
7、大部分装备研制、生产、修理需要的,为基本合格;c) 房屋所有权证书租赁合同失效;或建筑面积不满足装备研制、生产、修理需要的,为不合格。1、申请单位的房屋所有权证属于其上级机关(或集团公司),其上级机关(或集团公司)需出具证明文件,并提供房屋所有权证复印件。2、因历史原因尚未办理房屋所有权证,但申请单位实际享有所有权的,需由房屋主管机关或其上级机关出具证明文件。3、正在建设过程中,尚未取得的 房屋所有权证,但与承制装备有关的房屋建筑,可提供已完成项目的相关证明文件(如建设工程规划许可证、建设工程开工许可证、竣工验收报告等)。一法人资格A7其他与法人资格有关的内容除Al-A6以外其他与法人资格有关
8、的事项。a)符合相关规定要求;或发现的个别问题对申请承制装备无影响的,为合格;b)不符合相关规定要求的,为不合格。- 3 -内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明B1专业技术管理制度a)应建立健全与申请承制装备相适应,并满足相关规定要求的专业技术管理制度,应包括技术管理、标准化管理、技术文件管理,以及科研计划、科研项目(课题)、科研经费、科研成果管理等制度;b)专业技术管理制度应符合本单位情况,有效可行;c)应采取必要措施,确保专业技术管理制度落实。a)符合审查要求,为合格;b)主要的专业技术管理制度已经建立并有效;或大部分专业技术管理制度能够落实,为基本合格;c)不能提供
9、专业技术管理制度;或大部分制度已不适用;或抽查中发现大部分制度未落实,为不合格。专业技术管理制度可包括质量管理体系相关程序文件或作业指导书。二专业技术资格B2技术人员队伍状况 a)应制定专业技术人员队伍建设发展规划,并采取必要的落实措施;b)应制定专业技术人员岗位职责,确定能力要求;c) 专业技术队伍的构成(包括专业结构、知识结构、年龄结构)、业务能力和综合素质应满足申请承制装备的需要;d)承担装备研制、生产、修理和技术保障等任务的主要专业技术人员,应具备规定的资格条件和能力;e)行业规定的特殊工种人员、计量检测人员、技术工人队伍应配备齐全,并具有规定资质,满足需要;f)应制定并落实专业技术人
10、员培训计划,实现培训目标;g)应制订专业技术人员考核办法,适时进行考核评价。a)符合审查要求;或综合评定确认专业技术人员队伍满足装备研制、生产、修理需要的,为合格;b)综合评定确认专业技术人员队伍基本满足装备研制、生产、修理需要,发现的问题未对产品质量有严重影响的,为基本合格;c)综合评定确认专业技术人员队伍不能满足装备研制、生产、修理需要;或主要技术人员的专业技术能力不能胜任所承担的装备研制、生产、修理任务;或发现的其他问题对产品质量有严重影响的,为不合格。1、主要专业技术人员是指:装备型号设计师系统负责人、项目或课题负责人、承制单位技术负责人(总工程师、技术主管或技术部门负责人)和主要设计
11、人员,以及技术管理人员等。2、兼职(或外聘)的主要技术人员应具有符合规定要求的证明文件(如聘任合同)。- 4 -内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明B3生产设备和基础设施 a)应制定科研、生产、修理设备和基础设施(包括研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等工作场所、通信、运输及水、电、气、防静电、防雷电等保障设施)管理制度,并有效实施;b)应建立科研、生产、修理设备和基础设施台账,并进行动态管理;c) 科研、生产、修理设备的性能、精度、数量和配置应满足研制、生产、修理合格产品的要求;应加强关键设备的管理;d)基础设施应满足承制装备的需要;e)应制定科研、生产、修理设备和基
12、础设施维修保养计划,认真组织实施,确保其处于良好状态;f)科研、生产、修理设备和基础设施使用管理,应满足安全生产、环境保护等法律法规的要求。a)符合审查要求;或综合评定确认科研、生产、修理设备和基础设施满足装备研制、生产、修理需要;或发现问题的数量不超过抽样数量的10(含) ,且对产品质量和合同履行无直接影响的,为合格;b)综合评定确认科研、生产、修理设备和基础设施基本满足装备研制、生产、修理需要,发现问题的数量为抽样数量l0(不含)20(含),且对产品质量和合同履行无严重影响的,为基本合格;c)综合评定确认科研、生产、修理设备和基础设施不能满足装备研制、生产、修理需要;或发现问题的数量超过抽
13、样数量的20(不含);或发现的个别问题对产品质量和合同履行有严重影响的,为不合格。1、发现问题的数量,是指审查过程发现不符合规定要求的问题数量(下同)。2、根据申请单位规模和申请承制装备种类,大型企业一般抽查3050台设备,中型企业一般抽查2030台设备,其中关键设备不少于50;小型企业一般抽查1020台设备;设备总数或关键设备数量少于小型企业抽查数量的,应全部检查。3、研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等基础设施,应抽查5070;基础设施较少的单位,应全部检查。4、大中小型企业划分:从业人员2000人及以上,或销售额30000万元及以上,或资产总额40000万元及以上为大型;从业人员300
14、2000人以下,或销售额300030000万元以下,或资产总额400040000万元及以下为中型;从业人员300人以下,或销售额3000万元以下,或资产总额4000万元以下为小型。二专业技术资格B4检测设备和检测手段 a)应制定计量检测设备(计量标准)检定、校准与使用管理制度,并有效实施;应在检定周期内开展计量工作,检定合格率应满足规定要求;b)应建立计量检测设备(计量标准)台账,并进行动态管理;c)计量检测设备(计量标准)的功能、准确度和量值范围等应满足申请承制装备的需要;d)应按规定配备具有资质的专(兼)职计量检定管理人员;a)符合审查要求;或综合评定确认计量检测设备(计量标准)满足装备研
15、制、生产、修理需要的,为合格;b)综合评定确认计量检测设备(计量标准)基本满足装备研制、生产、修理需要,发现问题的数量不超过抽样数量10(不含),且对产品质量和合同履行无严重影响的,为基本合格;c)综合评定确认计量检测设备(计量标准)不能满足装备研制、生产、修理需要;或发现问题的数量超过1、计量标准至少应抽查50;计量标准少于20项的,应全部检查。2、计量检测设备一般应抽查l020台;计量检测设备数量少的,应全部检查。- 5 -e)应建立计量检测设备(计量标准)档案,并保证资料齐全。抽样数量的 10(含);或发现的个别问题对产品质量和合同履行有严重影响的,为不合格。- 6 -内容审查 项目审
16、查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明B5 按技术 标准和 技术文 件生产 产品的 能力 a)应具有符合规定要求的装备研制、生产、修理技术标准 (规范),并严格贯彻执行; b)应实施标准化管理,并提供标准化大纲、标准化审查报 告等管理文件 c)设计文件应全面、准确地表述产品设计信息以及在制造、 验收、使用、维护和修理时所必须的技术数据和说明;并满足 产品规定的技术要求; d)工艺文件应满足产品设计要求和相关标准的规定,并有 效贯彻; e)应实施技术文件管理,确保其完整、准确、协调、统一、 清晰; f)各类技术文件应及时归档。a)符合审查要求;或综合评定确认能够按技术标准 和技术文件完成装备
17、研制、生产、修理任务;或发现 问题的数量不超过抽样数量的10(含),且对产品 质量和合同履行无直接影响的,为合格; b)综合评定确认基本能够按技术标准和技术文件完 成装备研制、生产、修理任务,发现问题的数量为抽样 数量10(不含)20(含),且对产品质量和合同履 行无严重影响的,为基本合格; c)综合评定确认不能按标准和技术文件完成装备研 制、生产、修理任务;或发现问题的数量超过抽样数量 的20(不含);或发现问题对产品质量和合同履行有 严重影响的,为不合格。1、单独实施审查的单位,原则上按申请 承制装备类型进行抽查。申请承制装备种类 少的,每类装备都应对全过程的技术标准和 技术文件执行情况进
18、行检查;申请承制装备 种类多的,应确定合理的抽样数量,对主要 装备研制、生产、修理过程技术标准和技术 文件执行情况进行检查,对其他装备进行必 要的抽查。 2、联合实施审查的,参与审查的每个单 位都应对本单位负责的装备研制、生产、修 理过程的技术标准和技术文件执行情况进行 抽查。 3、每份技术标准和技术文件发现的问题 按1个问题计算。B6 主体技 术和关 键技术 掌握情 况a)应识别、确定用于所申请承制装备的主体技术,并提供 主体技术掌握情况的证明材料; b)应识别、确定所申请承制装备的关键技术,并提供组织 关键技术攻关和掌握情况的证明材料; c)应提供产品定型(鉴定)文件、产品规范标准、科研
19、成果、发明专利等有效资料,以证实主体技术和关键技术掌握 程度; d)应加强主体技术和关键技术研制开发成果的管理,包括 应用、保密、转让等; e)应合理采用新技术、新工艺、新材料、新设备,不断提高 装备研制、生产、修理能力。a)符合审查要求,为合格; b)能够提供主体技术和关键技术识别、掌握的证 据,发现的问题对产品质量无严重影响的,为基本合 格; c)不能提供主体技术和关键技术识别、掌握的证 据;或发现的问题对产品质量有严重影响的,为不合 格。主体技术是指对装备功能性能及其质量 形成过程起主导和支撑作用的技术;主体技 术具有行业特点,可包括基础技术、高新技 术;承制单位应当掌握申请承制装备所必
20、需 的主体技术。 关键技术是指对装备主要功能性能及其 质量形成过程起决定性作用的技术;关键技 术通常是当前行业的先进技术;关键技术体 现在具体的装备或产品中。二专业技术资格B7 主要配 套单位 协作关 系a)应根据申请承制装备要求,对主要配套单位进行识别、 评价,选择的主要配套单位应具备相应的资质; b)应采取措施,与主要配套单位保持长期稳定的协作关系;c)应制定控制主要配套产品研制、生产、修理质量和进度 的措施,包括合同管理、过程监督和产品检验验收,并跟踪实 施;对外包过程应进行有效控制。a)符合审查要求,为合格; b)对主要配套单位进行了识别,并与大多数单位建 立了长期合作机制,发现的问题
21、对产品质量和合同履 行无严重影响的,为基本合格; c)对主要配套单位未进行识别,与大多数单位协作关 系不稳定;或发现的问题对产品质量和合同履行有严重 影响的,为不合格。- 7 -内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明二专业技术资格B8其他与专业技术有关的内容a)应按法律法规或有关规定要求,取得行政许可或相关资质,并提供有效的证明文件;b)除Bl一B7以外的其他事项。a)符合规定要求,取得的行政许可或相应资质持续有效保持,为合格;b)已按规定取得了行政许可或相应资质,发现的问题对产品质量无严重影响的,为基本合格;c)未按规定取得行政许可或相应资质;或发现的问题对产品质量有严重
22、影响的,为不合格。与申请承制装备有关的行政许可是指行政许可法和国务院明确的许可规定范围内,由行政机关作出行政许可决定,并颁发行政许可证件(包括许可证、执照、资格证、资质证、合格证、批准文件、证明文件或法律法规规定的其他文件)的事项。如:武器装备科研生产许可证、全国工业产品生产许可证、强制性产品认证、安全生产许可证、特种设备生产使用管理许可等。相关资质是指除行政许可范围以外的,由国家、军队有关部门以正式文件规定的资质,如技术中心、军用电子元器件生产线等。C1质量管理体系文件a)应编制质量管理体系文件,包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文件和作业指导书等;b)质量管理体系文件应符合GJB900
23、1质量管理体系要求或国家相关质量管理体系标准的要求;c)质量管理体系文件应与本单位实际情况相适应,覆盖申请承制的全部装备,并满足军方要求和法律法规要求;d)质量管理体系文件的编制、审核、批准、更改、换版、评审等应符合要求,提供的版本现行有效。a)符合审查要求,为合格;b)质量管理体系文件基本符合标准要求;或存在的问题对体系运行无严重影响的,为基本合格;c)未编制体系文件;或缺少标准要求形成的主要文件;或不满足标准要求;或存在重大问题严重影响体系运行的,为不合格。对ClC6发现的问题,属于不符合GJB9001质量管理体系要求或国家相关质量管理体系标准的,应开具质量管理体系不符合项报告,并要求申请
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