范县支行第4季度反洗钱培训考试.docx
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1、范县支行第4季度反洗钱培训考试 1. 基本信息:姓名:部门:岗位:2. 根据反洗钱法涉及追究洗钱犯罪的司法协助,由( )依照有关法律的规定办理。司法机关监察部门国务院反洗钱资金监测中心3. 根据银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法,银行业金融机构()应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。业务部门董事会内审部门监事会4. 大额交易报告应在大额交易发生之日起()个工作日内,由总行通过系统以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送。5710155. 根据中华人民共和国反洗钱法规定,在对客户进行身份识别时,下列哪些业务是金融机构可以开展的 ( )为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易通过第三方识
2、别客户身份为客户开立假名账户为客户开立匿名账户6. 反洗钱法规定,任何单位和个人发现洗钱活动,有权向( )举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。金融监管机构财政部门检察机关反洗钱行政主管部门或者公安机关7. 根据中国邮政储蓄银行个人金融业务反洗钱工作实施细则(2020年版)业务风险评估对于存量业务应定期开展评估,高风险等级业务()至少评估一次半年1年一季度2年8. 根据中国邮政储蓄银行个人金融业务反洗钱工作实施细则(2020年版)现金汇款金额在()万元(含)以上或个人结算账户汇款金额在()万元(含)以上时,须出示有效身份证件进行联网核查并打印联网核查结果,留存有效身份证件的复印件或影印件1,55,55,15,29. 依据中国邮政储蓄银行电子银行业务反洗钱工作实施细则(2020年版)规定,客户申请开通电子银行时,工作人员须确认客户是否为本人办理。对于年满()周岁以上的客户,严禁由他人代为办理。12周岁15周岁16周岁18周岁10. 依据中国邮政储蓄银行小企业信贷业务反洗钱工作实施细则(2021年修订版)的规定,小企业法人客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存( )年。交易记录,自交易记账当年计起至少保存( )年3、55、55、105、311. ( )承担客户身份识别和尽职调查职责。一道防线二道防线三道防线都有4
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